證監(jiān)會批準(zhǔn)中央?yún)R金掌控八家金融機(jī)構(gòu)
6月6日,證監(jiān)會核準(zhǔn)中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司成為長城國瑞證券有限公司、東興證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、東興基金管理有限公司、信達(dá)澳亞基金管理有限公司、長城期貨股份有限公司、東興期貨有限責(zé)任公司、信達(dá)期貨有限公司實際控制人。
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券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系全面提升,監(jiān)管提出新要求
近日,監(jiān)管部門向券商下發(fā)投行監(jiān)管情況通報,提到東興證券因在澤達(dá)易盛案中存在未勤勉盡責(zé)的問題,已按監(jiān)管要求全面整改,要求行業(yè)引以鑒。監(jiān)管明確要求各券商要持續(xù)健全投行內(nèi)控組織架構(gòu)和制度體系,全面梳理、堵塞各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的制度漏洞,排查、消除相應(yīng)的風(fēng)險隱患,著力強(qiáng)化投行“三道防線”執(zhí)行,增強(qiáng)中后臺對前臺的制衡和約束作用。提高投行盡職調(diào)查質(zhì)量,細(xì)化資金流水核查、函證獨立性、走訪有效性等操作標(biāo)準(zhǔn),全面提升投
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