方正證券股份有限公司

1988年6月6日，經(jīng)中國(guó)人民銀行“銀復(fù)[1988]259 號(hào)”《關(guān)于同意設(shè)立浙江省證券公司的批復(fù)》批準(zhǔn)，浙江省證券公司成立，注冊(cè)資金為1,000萬(wàn)元，資金來(lái)源為中國(guó)人民銀行撥款，注冊(cè)地為浙江省杭州市。

1992年4月，經(jīng)中國(guó)人民銀行浙江省分行和浙江省工商局核準(zhǔn)，浙江省證券公司注冊(cè)資本由1,000萬(wàn)元增加至5,100萬(wàn)元。

2002年8月29日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“機(jī)構(gòu)部部函[2002]270 號(hào)”《關(guān)于同意北京北大方正集團(tuán)公司受讓浙江證券有限責(zé)任公司股權(quán)的函》同意方正集團(tuán)受讓浙江證券有限責(zé)任公司全體股東所持51%的股權(quán)，依法辦理了有關(guān)工商變更登記手續(xù)。

2003年8月13日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“機(jī)構(gòu)部部函[2003]248 號(hào)”《關(guān)于浙江證券有限責(zé)任公司更名有關(guān)材料備案的回函》同意浙江證券有限責(zé)任公司名稱變更為“方正證券有限責(zé)任公司”，并完成了工商變更登記手續(xù)。

2008年3月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可 [2008]52號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)方正證券有限責(zé)任公司遷址的批復(fù)》批準(zhǔn)，公司住所遷至“湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22－24 層”。

2008年7月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可[2008]663號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司股權(quán)變更以及方正證券有限責(zé)任公司換股吸收合并泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司的批復(fù)》批準(zhǔn)，方正證券有限責(zé)任公司吸收合并了泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司，合并后的注冊(cè)資本為1,653,879,170.34元。

2010年9月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可[2010]1199 號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)方正證券有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的批復(fù)》批準(zhǔn)，方正證券有限責(zé)任公司整體變更為方正證券股份有限公司，變更后的注冊(cè)資本為46 億元。

2011 年8 月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可[2011]1124 號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)方正證券股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》批準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）15億股，共募集資金凈額5,648,175,312.34元，并于2011年8月10日在上海證券交易所上市。2012年2 月14日，公司在湖南省工商行政管理局辦理了注冊(cè)資本工商變更登記手續(xù)，注冊(cè)資本增加至61億元。

2014年8月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可[2014]795 號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)方正證券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的批復(fù)》批準(zhǔn)，公司向政泉控股等五家法人發(fā)行2,132,101,395股股份，購(gòu)買中國(guó)民族證券100%股權(quán)。2014 年8 月11 日，公司在湖南省工商行政管理局辦理了注冊(cè)資本工商變更登記手續(xù)，注冊(cè)資本增加至8,232,101,395 元。

2022年12月20日，方正證券發(fā)布公告表示，其收到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其變更主要股東、實(shí)際控制人的批復(fù)，對(duì)新方正集團(tuán)依法受讓方正證券28.71%股權(quán)無(wú)異議，核準(zhǔn)新方正集團(tuán)成為其主要股東。在相關(guān)方股權(quán)變更完成后，中國(guó)平安將成為方正證券實(shí)際控制人。

方正證券及其子公司業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、期貨經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、研究咨詢、IB業(yè)務(wù)、QFII業(yè)務(wù)、融資融券、另類投資業(yè)務(wù)、證券投資基金業(yè)務(wù)、場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)、受托管理保險(xiǎn)資金業(yè)務(wù)、新三板做市業(yè)務(wù)、收益憑證業(yè)務(wù)、私募基金管理等。

從2015年開始，方正證券從國(guó)內(nèi)外知名的互聯(lián)網(wǎng)與科技公司引進(jìn)了近百名專業(yè)人才，與原有技術(shù)團(tuán)隊(duì)一起組成專家團(tuán)隊(duì)。通過(guò)在金融科技領(lǐng)域持續(xù)加強(qiáng)投入，推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的智能化建設(shè)，方正證券自主研發(fā)的“小方”APP在極速行情數(shù)據(jù)、智能交易體驗(yàn)、智能數(shù)據(jù)中心、智能客服體系、綜合資產(chǎn)配置等多元化業(yè)務(wù)領(lǐng)域快速升級(jí)進(jìn)化，在海量數(shù)據(jù)匯聚和智能算法的基礎(chǔ)上持續(xù)提升智能化服務(wù)能力，并推出金融科技FIRST實(shí)踐理念，逐步通過(guò)技術(shù)驅(qū)動(dòng)服務(wù)，全面提升客戶的投資體驗(yàn)。

除了客戶服務(wù)的智能化，金融科技也提升了方正證券的業(yè)務(wù)開展效率。方正證券提出了“員工展業(yè)智能化”，通過(guò)打造更加精細(xì)化的服務(wù)場(chǎng)景，強(qiáng)化整個(gè)服務(wù)閉環(huán)的完整性。為此，方正證券打造了O2O營(yíng)銷服務(wù)平臺(tái)“大方”，完成了線上線下精準(zhǔn)營(yíng)銷服務(wù)閉環(huán)的構(gòu)建等一系列工作。

其中，O2O智能客服體系“小方必應(yīng)”有頗多亮點(diǎn)。通過(guò)與“小方”APP充分聯(lián)動(dòng)并無(wú)縫銜接，且新增業(yè)務(wù)辦理、投資顧問(wèn)、產(chǎn)品購(gòu)買、投資者教育等多個(gè)溝通情景，“小方必應(yīng)”全面提升了客戶的投資體驗(yàn)，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)“24×7”的全天候秒級(jí)應(yīng)答能力，日單量突破了萬(wàn)單。此外，利用360°移動(dòng)客戶畫像、MOT等功能，“小方必應(yīng)”大大提高了員工服務(wù)客戶的效率，同時(shí)還利用理財(cái)規(guī)劃功能，通過(guò)大數(shù)據(jù)投顧簽約和金融產(chǎn)品銷售預(yù)測(cè)，為客戶提供精準(zhǔn)的理財(cái)規(guī)劃及更多個(gè)性化服務(wù)。

使命：以金融服務(wù)成就美好生活

愿景：成為廣受客戶信賴的投資銀行

價(jià)值觀：客戶至上、專業(yè)穩(wěn)健、開放協(xié)同、簡(jiǎn)單專注、勤奮堅(jiān)持、追求卓越

方正證券股份有限公司是中國(guó)首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會(huì)員，成立于1988年，其前身為浙江省證券公司。2002年北大方正集團(tuán)有限公司受讓浙江證券有限責(zé)任公司51%的股份，成為其控股股東。2003年“浙江證券有限責(zé)任公司”更名為“方正證券有限責(zé)任公司”。公司于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市（股票代碼：601901）。

公司已設(shè)立合資投行、期貨、直投、合資基金等四家子公司，并持有盛京銀行股份有限公司7.32%的股權(quán)，現(xiàn)擁有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)166家（其中證券營(yíng)業(yè)部139家，期貨營(yíng)業(yè)部27家），員工超過(guò)4000人。截至2013年末，公司總股本61億股、總資產(chǎn)365.98億元人民幣，凈資產(chǎn)為159.23億元，客戶數(shù)達(dá)219萬(wàn)戶。

在證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的大背景下，公司倡導(dǎo)卓越領(lǐng)先的金融服務(wù)理念，以“通道與非通道并重、散戶與機(jī)構(gòu)并重、大力發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)、內(nèi)涵與外延增長(zhǎng)并重；推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展，良性互動(dòng)，全面發(fā)展高端與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)”為基本戰(zhàn)略，致力于成為行業(yè)領(lǐng)先的大型綜合類證券公司。

通過(guò)多年積累，方正證券及其子公司取得了多項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照，范圍涵蓋：證券經(jīng)紀(jì)、期貨經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、研究咨詢、IB業(yè)務(wù)、QFII業(yè)務(wù)、融資融券、直投業(yè)務(wù)、證券投資基金業(yè)務(wù)、場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)、受托管理保險(xiǎn)資金業(yè)務(wù)及證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

方正證券致力于為高端機(jī)構(gòu)投資者及有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道，擁有了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的綜合金融服務(wù)終端。

配合公司五大業(yè)務(wù)板塊、多項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司設(shè)立了輻射全國(guó)的財(cái)富管理中心和電子商務(wù)平臺(tái)以及電話理財(cái)中心，重要渠道已覆蓋國(guó)內(nèi)大型投資基金、金融機(jī)構(gòu)、知名企業(yè)投資者和海外大型QFII等。公司擁有的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布在全國(guó)21個(gè)省（市、自治區(qū)）的重要中心城市，尤其在湖南、浙江兩省擁有絕對(duì)區(qū)域優(yōu)勢(shì)。

2023年11月18日，入選《TopBrand 2023中國(guó)品牌500強(qiáng)》榜單，位列353。

2022年8月8日，方正證券入選《2022中國(guó)品牌500強(qiáng)》，位列第356位。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強(qiáng)，排名第182。

2020年5月10日，“2020中國(guó)品牌500強(qiáng)”排行榜發(fā)布，方正證券排名第484位。

2020年5月13日，方正證券名列2020福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)榜第1995位。

2019年9月1日，2019中國(guó)服務(wù)業(yè)企業(yè)500強(qiáng)榜單在濟(jì)南發(fā)布，方正證券股份有限公司排名第463位。

2019年11月8日，方正證券股份有限公司入選2018年度“湖南省企業(yè)稅收貢獻(xiàn)百?gòu)?qiáng)”榜單。

2019年11月15日，2019湖南企業(yè)100強(qiáng)公布，方正證券股份有限公司位列第61名，2018年營(yíng)業(yè)收入572259萬(wàn)元。

2014年12月15日，方正證券向北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院提起民事訴訟，以損害股東利益責(zé)任糾紛為由起訴公司全資子公司中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司及其相關(guān)責(zé)任董事。朝陽(yáng)區(qū)人民法院已于2014年12月16日正式受理案件。

在民事起訴狀中，方正證券指出，民族證券是公司首次并表企業(yè)，且規(guī)模大、業(yè)務(wù)復(fù)雜，為保證上市公司合并報(bào)表中重要組成部分的審計(jì)質(zhì)量，2014年11月26日，公司決定聘請(qǐng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為民族證券2014年年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，但民族證券無(wú)理拒絕執(zhí)行公司已生效的股東決定，雖多次函告，其仍拒絕執(zhí)行。

方正證券2015年1月8日晚間公告稱，湖南省長(zhǎng)沙市開福區(qū)法院于1月7日向公司送達(dá)了《民事裁定書》，解除對(duì)公司8個(gè)賬戶的凍結(jié)，并將賬戶內(nèi)已凍結(jié)的資金劃付至特定賬戶內(nèi)，由法院繼續(xù)凍結(jié)。

2015年1月20日方正證券本來(lái)在召開的臨時(shí)股東大會(huì)被取消，方正證券的董事長(zhǎng)雷杰突然失聯(lián)。

2015年2月27日，方正證券召開臨時(shí)股東大會(huì)改選董事會(huì)，共有2142戶股東參會(huì)投票，投票股份數(shù)合計(jì)58億，占全部總股本的71.04%。股東大會(huì)結(jié)果顯示，大股東方正集團(tuán)提名的6名董事候選人全部高票當(dāng)選，其中，何其聰為方正證券總裁；二股東政泉控股在董事會(huì)中占3席，其中包括民族證券董事長(zhǎng)趙大建。這意味著，方正集團(tuán)保住了對(duì)方正證券的控制權(quán)。方正證券新一屆董事會(huì)的9個(gè)席位中，形成6:3的格局。

2015年6月16日，方正證券發(fā)布公告稱，2015年6月9日起，該公司無(wú)法與現(xiàn)任公司監(jiān)事兼全資子公司中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席楊克森取得聯(lián)系。

2015年7月14日晚間，方正證券發(fā)布公告稱，因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系等信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司立案調(diào)查。

2015年8月25日，方正證券因公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司立案調(diào)查。

2015年9月11日下午，在證監(jiān)會(huì)召開的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案的處罰決定。

經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解；未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

方正證券被沒(méi)收違法所得871.71萬(wàn)元，并處以1743.42萬(wàn)元罰款；對(duì)公司信息中心負(fù)責(zé)人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)部陸帆處以10萬(wàn)元罰款；公司長(zhǎng)沙黃興中路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人夏軍、上海延安西路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人楊晟分別處以5萬(wàn)元罰款。

2024年1月，方正證券因一是存在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)的情形；二是個(gè)別證券分析師向客戶違規(guī)私自薦股；三是個(gè)別員工在未取得證券分析師資格情況下，未經(jīng)審核公開發(fā)布研究觀點(diǎn)，造成不良影響。為此，湖南證監(jiān)局對(duì)方正證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求方正證券應(yīng)高度重視，采取有效措施進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和人員管理，并在未來(lái)30日內(nèi)向湖南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。