東方證券股份有限公司

東方證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的綜合類證券公司，其前身是于1998年3月9日開業(yè)的東方證券有限責(zé)任公司，總部設(shè)在上海，現(xiàn)有注冊資本人民幣69.94億元。公司于2015年3月23日成功登陸上交所（證券代碼：600958），2016年7月8日H股成功發(fā)行并上市（股份代號：03958）。

經(jīng)過20余年的發(fā)展，公司從一家僅有586名員工、36家營業(yè)網(wǎng)點的證券公司，逐漸壯大為一家總資產(chǎn)達2900億，凈資產(chǎn)超過600億，員工6000余人、在全國87個城市設(shè)有177家分支機構(gòu)，提供證券、期貨、資產(chǎn)管理、理財、投行、投資咨詢及證券研究等全方位、一站式專業(yè)綜合金融服務(wù)的上市證券金融控股集團。

企業(yè)使命：為實體經(jīng)濟、社會財富管理提供優(yōu)質(zhì)綜合金融服務(wù);為員工創(chuàng)造美好生活;為股東、員工、社會實現(xiàn)物質(zhì)與精神的雙重回報。

企業(yè)愿景：成為具有行業(yè)一流核心競爭力，為客戶提供綜合金融服務(wù)的現(xiàn)代投資銀行。

核心價值觀：客戶至上 以人為本 專業(yè)服務(wù) 開拓創(chuàng)新

企業(yè)精神：團結(jié) 進取 務(wù)實 高效

公司股東實力雄厚。既有大型國有企業(yè)，也有上市公司，還有民營企業(yè)（2021年12月末數(shù)據(jù)）。

業(yè)務(wù)涵蓋了證券承銷、自營買賣、交易代理、投資咨詢、財務(wù)顧問、企業(yè)并購、基金和資產(chǎn)管理等領(lǐng)域。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)

東方證券為投資者提供通過電話、手機、PC等方式進行包括A股、B股、創(chuàng)業(yè)板、債券、開放式基金、ETF、LOF、新三板等各類證券的交易服務(wù)。此外，公司還提供包括融資融券、期貨IB、股票期權(quán)等信用業(yè)務(wù)服務(wù)和衍生品服務(wù)。

證券金融

證券金融業(yè)務(wù)品牌，覆蓋融資融券、股票質(zhì)押、約定購回等資源融出端業(yè)務(wù)以及債權(quán)資產(chǎn)證券化、收益權(quán)融資、轉(zhuǎn)融通等資源融入端業(yè)務(wù)，是公司資本中介業(yè)務(wù)的中堅力量。證券金融業(yè)務(wù)是公司的重要來源之一。曾獲得“中國最佳融資服務(wù)券商”稱號。

IB業(yè)務(wù)

從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)，可提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)、協(xié)助期貨公司對客戶進行風(fēng)險提示、提供期貨行情信息、交易設(shè)施、協(xié)助辦理期貨交易開戶手續(xù)。

PB業(yè)務(wù)

資產(chǎn)保管：保障托管資產(chǎn)安全，防范控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益。

投資清算：根據(jù)投資指令及時辦理資金劃付和資金交割。

托管估值：提供托管資產(chǎn)估值，確保估值工作準確、及時，控制違約交收風(fēng)險。

投資監(jiān)督：對基金運作履行監(jiān)控義務(wù)，保障私募基金合規(guī)運作。

監(jiān)控稽核：對托管業(yè)務(wù)進行監(jiān)控、稽核，控制潛在風(fēng)險。

設(shè)計資訊：提供基金結(jié)構(gòu)設(shè)計、風(fēng)險控制等專業(yè)資訊服務(wù)。

份額登記：提供基金份額注冊登記，開立注冊登記賬戶，用于申贖、分紅資金的歸集、存放與交收，保障份額持有人權(quán)益。

估值核算：提供私募基金資產(chǎn)估值、會計核算、資金清算服務(wù)。

增值服務(wù)：提供信息披露、投資監(jiān)督、績效評估等增值服務(wù)。

代銷產(chǎn)品

公司對代銷的金融產(chǎn)品都做了委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估工作，按照審慎原則選擇代銷的金融產(chǎn)品；產(chǎn)品銷售中嚴格執(zhí)行銷售適當性管理制度。

公司代銷金融產(chǎn)品的種類齊全，代銷產(chǎn)品的委托人包括證券公司、基金公司、基金子公司、信托公司、私募基金等機構(gòu)；產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征涵蓋了低風(fēng)險、中低風(fēng)險、中等風(fēng)險、中高風(fēng)險及高風(fēng)險，產(chǎn)品的期限多樣化；能夠滿足各種風(fēng)險偏好及流動性偏好的投資者的金融產(chǎn)品配置需求。

固定收益

固定收益是公司專門從事固定收益業(yè)務(wù)的部門，并構(gòu)建FICC綜合金融業(yè)務(wù)平臺，為公司機構(gòu)和零售客戶提供全面的金融交易服務(wù)。業(yè)務(wù)范圍涵蓋了固定收益業(yè)務(wù)的各個方面，包括投資交易、銷售交易、 資本中介、黃金大宗、債務(wù)融資、債券研究等。

研究服務(wù)

東方證券研究所是東方證券股份有限公司總部級業(yè)務(wù)部門和專業(yè)性研究機構(gòu)，從事證券研究咨詢服務(wù)，是定位于服務(wù)外部機構(gòu)投資者的賣方研究機構(gòu)。

企業(yè)金融

企業(yè)金融業(yè)務(wù)團隊與融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務(wù)伙伴合作，以資產(chǎn)證券化方式為創(chuàng)新型的，具有發(fā)展?jié)摿?/label>的中小企業(yè)提供多元化的融資解決方案。團隊重點挖掘消費金融、供應(yīng)鏈金融、汽車金融、物流金融等領(lǐng)域業(yè)務(wù)機會，為不同類型客戶提供綜合金融服務(wù)。

東方證券團隊同時也負責(zé)協(xié)調(diào)分支機構(gòu)與公司多個業(yè)務(wù)總部的合作，對接?xùn)|方花旗、固定收益、股權(quán)投資等部門，推動分支機構(gòu)積極發(fā)展債券、IPO、新三板掛牌與做市等各項綜合金融業(yè)務(wù)。

場內(nèi)股票期權(quán)

場內(nèi)股票期權(quán)業(yè)務(wù)是指買賣交易所上市的以股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)合約。合約分為認購期權(quán)合約和認沽期權(quán)合約。相較于股票、期貨等，期權(quán)合約盈利的方式多樣化，交易策略可以實現(xiàn)在標的股票上漲、下跌或橫盤時盈利。

2023年

2023年2月3日，上交所宣布債券做市交易業(yè)務(wù)將于2月6日正式上線，東方證券為上交所首批債券做市商。

2023年3月5日，東方證券公告，公司吸收合并全資子公司東方證券承銷保薦有限公司獲得中國證監(jiān)會批復(fù)，吸收合并完成后，東方投行解散，原東方投行北京分公司變更為東方證券北京分公司。

2022年

2月23日消息，東方證券H股配股申請獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]348號批復(fù)。核準公司增發(fā)不超過3.08億股境外上市外資股，每股面值人民幣1元，全部為普通股。

2022年3月17日，東方證券發(fā)布關(guān)于A股配股申請獲得證監(jiān)會批復(fù)的公告。

5月，公司完成配股事項，配股募集資金127億元。

2022年7月12日，2022年《財富》中國500強排行榜揭曉，東方證券股份有限公司以24370.39百萬元，排在第466名。

2022年9月16日消息，證監(jiān)會核準該企業(yè)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格。

2018年

9月7日，東方證券股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局《關(guān)于核準東方證券股份有限公司設(shè)立15 家證券營業(yè)部的批復(fù)》(滬證監(jiān)許可[2018]73 號)，公司獲準在江蘇省南京市、江蘇省宜興市、山東省威海市、山東省濰坊市、北京市、廣東省深圳市、浙江省杭州市、浙江省寧波市、河南省鄭州市、湖南省長沙市、湖北省武漢市、安徽省蚌埠市、山西省晉中市、陜西省西安市、江西省九江市各設(shè)立一家證券營業(yè)部，信息系統(tǒng)建設(shè)模式均為B型。

2016年

7月8日H股成功上市，成為行業(yè)內(nèi)第五家A+H股上市券商；

2015年

3月23日東方證券于上海證券交易所掛牌上市；

2013年

東方證券新大廈奠基；

12月4日，東方證券成功取得上海證監(jiān)局關(guān)于公司新設(shè)29家營業(yè)部的批復(fù)，實現(xiàn)8個空白省會城市的覆蓋；同年，東方證券大廈在黃浦江畔奠基；

2012年

與花旗集團合資成立“東方花旗”

8月6日東方花旗證券有限公司在滬成立。同年，設(shè)立東證創(chuàng)新。東方證券成為下轄期貨、 直投、資管、創(chuàng)投和香港公司的證券金融控股集團。

2010年

成立國內(nèi)首家券商系資產(chǎn)管理公司

7月設(shè)立東證資管，成為我國首家券商系資產(chǎn)管理公司。同年，設(shè)立東證資本及東方(香港)， 將公司業(yè)務(wù)拓展至直接投資領(lǐng)域。

2007年

12月收購上海久聯(lián)期貨經(jīng)紀有限公司，并正式更名為東證期貨 ，將公司業(yè)務(wù)拓展至期貨領(lǐng)域。

2006年

3月22日東方證券正式托管并收購原北方證券20家營業(yè)部，營業(yè)網(wǎng)點數(shù)增至57家；

2005年

1月，東方證券主發(fā)起的匯添富基金管理有限公司獲得開業(yè)，注冊資金1億元；

2004年

12月，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會評審公告，東方證券股份有限公司成為創(chuàng)新試點證券公司

2003年

9月，東方證券改制成為股份公司，注冊資本21.40億元，公司正式更名為東方證券股份有限公司

龔德雄：公司黨委書記、執(zhí)行董事

金文忠：公司黨委副書記、董事長、執(zhí)行董事

魯偉銘：公司黨委副書記、總裁

杜衛(wèi)華：公司黨委副書記、紀委書記

舒宏：公司副總裁、財務(wù)總監(jiān)

張建輝：公司副總裁

楊斌：公司副總裁、首席風(fēng)險官、合規(guī)總監(jiān)

徐海寧：公司副總裁、財富管理業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理

王如富：公司董事會秘書、聯(lián)席公司秘書、董事會辦公室主任

盧大印：公司首席信息官

東方證券股份有限公司組織架構(gòu)：

近年來，東方證券切實響應(yīng)國家戰(zhàn)略，積極承擔(dān)金融機構(gòu)的社會責(zé)任。在科創(chuàng)板注冊制、民營企業(yè)紓困、支持“一帶一路”等方面持續(xù)發(fā)力，全力支持實體經(jīng)濟做大做強，深化精準扶貧。通過“造血式”幫扶實現(xiàn)扶貧成效的長期、可持續(xù)；公司的心得益彰基金會多年來一直聚焦傳統(tǒng)文化和兒童藝術(shù)教育，致力美好生活建設(shè)；公司踐行“負責(zé)任投資”理念，在業(yè)務(wù)中考慮環(huán)境、社會及公司治理因素影響，東方證券子公司東證資管于2019年加入聯(lián)合國負責(zé)任投資原則（UNPRI）；公司通過直接、間接融資等為綠色環(huán)保企業(yè)發(fā)展提供支持，助力綠色金融成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與發(fā)展的新引擎。2019年，公司在MSCI（明晟）ESG評級中獲得BBB級，為公開評級的31家中國同業(yè)公司中的最高評級。

精準扶貧

東方證券積極響應(yīng)國家號召和證券行業(yè)指引，深入貫徹落實相關(guān)文件精神，踐行精準扶貧工作。截至2019年末，東方證券及旗下子公司累計與內(nèi)蒙古莫旗、湖北省五峰縣、云南省富寧縣、新疆麥蓋提等18個國家級貧困縣簽署了結(jié)對幫扶協(xié)議。公司堅持產(chǎn)業(yè)扶貧為主的扶貧思路，結(jié)合貧困地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，東方證券打造了“東方菇娘”、“東方紅宜紅茶”、“東方紅精選明前春茶”等多個產(chǎn)業(yè)扶貧項目。此外，公司還充分發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢，積極服務(wù)貧困地區(qū)融資及國家綠色發(fā)展戰(zhàn)略。

心得益彰公益基金會

上海東方證券心得益彰公益基金會堅持將保護和傳承東方文化遺產(chǎn)作為主要方向，并著眼于兒童的藝術(shù)教育 。自2016年以來，公司依托心得益彰公益基金會，先后開展土家族織錦文化遺產(chǎn)保護、“西遇知美丨敦煌”文化傳承計劃、心得益彰藝術(shù)教室建設(shè)等項目，在傳承和弘揚中國文化藝術(shù)方面貢獻東方的力量。

2022年

2022年8月，入選《2022中國品牌500強》榜單，位列285位。

2021年

2021年7月，2021年《財富》中國500強排行榜發(fā)布，東方證券股份有限公司排名第416位。

2021年10月，被授予“2021年上海市工人先鋒號”稱號。

2020年

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第172。

2020年1月11日，“2019中國企業(yè)社會責(zé)任500優(yōu)榜單”發(fā)布，東方證券股份有限公司位列第214位。

2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發(fā)布，東方證券排名第448位。

2020年5月13日，東方證券名列2020福布斯全球企業(yè)2000強榜第1881位。

2020年7月27日，東方證券位列2020年《財富》中國500強排行榜第469位。

2010~2016年

2016年 東方證券榮膺“2016中國新三板十大最佳做市商”獎項；

2012年 東方證券投行榮獲“最佳投行金手指獎”；

2011年 東方證券旗下匯添富基金獲上海金融創(chuàng)新成果一等獎；

2010年，公司信息技術(shù)中心榮獲"2007-2009年度上海市模范集體"稱號；

2010年之前

2009年，公司當選第四屆“卓越雇主：中國最適宜工作公司”；

2008年，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部榮獲由中華全國總工會頒發(fā)的“2008年度全國五一勞動獎狀”；

2008年，投資銀行業(yè)務(wù)總部榮獲“2008中國區(qū)中小板最佳投行”和“2008中國區(qū)最具創(chuàng)新項目”兩項團體獎；

2008年，固定收益業(yè)務(wù)總部榮獲由財政部頒發(fā)的“2008年度記帳式國債承銷進步獎”；

2007年，公司榮獲“上海金融系統(tǒng)創(chuàng)建‘四好’領(lǐng)導(dǎo)班子先進集體”稱號；

2006年，公司黨委榮獲“全國先進基層黨組織”、“上海先進基層黨組織”、“上海市金融系統(tǒng)先進基層黨組織”稱號；

2022年5月，福布斯發(fā)布2022全球企業(yè)2000強，東方證券股份有限公司位列1473位。

2022年7月，被評選為2022中國年度最具可持續(xù)發(fā)展力雇主。

2022年9月，東方證券股份有限公司系統(tǒng)研發(fā)總部榮獲上海市工人先鋒號（常規(guī)表彰）。

公司將以創(chuàng)建具有一流綜合競爭力的證券公司為目標，致力于成為一家由資產(chǎn)管理公司、基金管理公司、投資銀行公司、經(jīng)紀業(yè)務(wù)公司、期貨公司、研究所等分支機構(gòu)組成的金融控股集團。

全資持有上海東證期貨有限公司、上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、上海東方證券資本投資有限公司、東方金融控股（香港）有限公司、上海東方證券創(chuàng)新投資有限公司、東方證券承銷保薦有限公司，同時作為第一大股東參股匯添富基金管理股份有限公司。