發(fā)表論文才能畢業(yè)?專(zhuān)家:學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)不應(yīng)只看論文發(fā)表數(shù)量
文章摘要：10月24日，全國(guó)人大常委會(huì)組成人員分組審議高等教育法執(zhí)法檢查報(bào)告，委員蔡昉建議，“立即糾正大學(xué)發(fā)展中的一個(gè)錯(cuò)誤導(dǎo)向，取消對(duì)研究生甚至本科生發(fā)表論文的規(guī)定，這是一個(gè)不恰當(dāng)?shù)囊?guī)定”。
據(jù)中國(guó)社科院法學(xué)研究所法治國(guó)情調(diào)研組的調(diào)研結(jié)果，62.1%的受訪(fǎng)學(xué)生稱(chēng)，其所在高校將（公開(kāi)）發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為（碩士和博士）學(xué)位授予的條件之一。但事實(shí)上，按照《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》，論文發(fā)表與否和學(xué)位授予之間，本來(lái)并無(wú)直接關(guān)系。
發(fā)表論文，最初是高校、教師和學(xué)生學(xué)術(shù)能力的重要體現(xiàn)指標(biāo)。但隨著論文發(fā)表數(shù)量和學(xué)校的排名高低、教師的職稱(chēng)評(píng)定、學(xué)生的榮譽(yù)品評(píng)等相掛鉤，導(dǎo)致學(xué)術(shù)能力的評(píng)價(jià)變成了看在哪個(gè)等級(jí)的期刊上發(fā)表了多少篇論文。
論文的量化考核導(dǎo)向，帶來(lái)了一系列的問(wèn)題與爭(zhēng)議：學(xué)校間攀比論文發(fā)表數(shù)量，學(xué)生抄襲或拼湊論文，或在低劣的學(xué)術(shù)期刊上混指標(biāo)，而有些學(xué)術(shù)期刊開(kāi)始明碼標(biāo)價(jià)賣(mài)版面。
極晝對(duì)話(huà)四川大學(xué)文學(xué)與新聞學(xué)院教授張小元和湖南師范大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院院長(zhǎng)謝資清，希望厘清論文發(fā)表數(shù)量與學(xué)術(shù)能力評(píng)價(jià)之間的關(guān)系，量化的學(xué)術(shù)考核導(dǎo)向給學(xué)術(shù)研究環(huán)境帶來(lái)怎樣的變化等問(wèn)題。
謝資清是全國(guó)人大代表，列席了全國(guó)人大常委會(huì)分組審議高等教育法執(zhí)法檢查報(bào)告會(huì)。
他們表達(dá)了自己的焦慮和隱憂(yōu)。他們認(rèn)為，量化的學(xué)術(shù)考核導(dǎo)向忽視了人才教育的發(fā)展規(guī)律、學(xué)術(shù)研究能力的成長(zhǎng)規(guī)律，以及不同學(xué)科的研究特質(zhì)。對(duì)于需要“坐十年冷板凳”，練好基本功的學(xué)生和從事交叉科研的學(xué)者而言，都不是一個(gè)準(zhǔn)確而恰當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)能力考核評(píng)價(jià)方式。
但問(wèn)題的難點(diǎn)在于，如果取消論文發(fā)表的考核規(guī)定，有什么辦法能簡(jiǎn)單直觀地評(píng)定學(xué)術(shù)能力？是否有更好的替代方案？如果繼續(xù)沿用這一考核規(guī)定，又該如何避免其帶來(lái)的各種問(wèn)題？
文|蔡家欣
編輯|陳少卿
對(duì)話(huà)人物：
10月24日，委員蔡昉在會(huì)議上建議取消本科生、研究生發(fā)表論文的規(guī)定。圖片來(lái)源網(wǎng)絡(luò)。
如果學(xué)生學(xué)業(yè)表現(xiàn)優(yōu)秀，把發(fā)表論文等表現(xiàn)納入綜合測(cè)評(píng)是合理的，應(yīng)該作為保研或者獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)審的依據(jù)。但如果純粹為保研或者評(píng)審國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金等而發(fā)表文章，就是本末倒置。 如果純粹以發(fā)表論文論英雄，那些潛心學(xué)習(xí)、立志走科研之路的同學(xué)，可能三年研究生下來(lái)，名也沒(méi)有，錢(qián)也沒(méi)有。雖說(shuō)學(xué)術(shù)要坐得十年冷板凳，若這樣的導(dǎo)向存在，對(duì)專(zhuān)心學(xué)術(shù)的學(xué)生來(lái)說(shuō)會(huì)不公平。 據(jù)我所知，有的學(xué)生會(huì)花數(shù)千元錢(qián)發(fā)表論文，也會(huì)選擇在容易接受且質(zhì)量要求不高的刊物上發(fā)表論文。然后，他們就能利用這些論文，參評(píng)國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金和學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金，并記錄在自己的個(gè)人簡(jiǎn)歷里。 這不僅涉及經(jīng)濟(jì)利益，更重要的是將為個(gè)人帶來(lái)重要榮譽(yù)。這篇論文可能只有一頁(yè)紙，甚至根本沒(méi)有學(xué)術(shù)價(jià)值。但如果一個(gè)學(xué)生嘗到甜頭，就可能將這種做法帶到他未來(lái)的職業(yè)發(fā)展中，這很危險(xiǎn)。 同時(shí)，對(duì)別的同學(xué)也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面的影響。慢慢地，整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)就會(huì)被破壞了。 張小元：在這個(gè)指揮棒下，從學(xué)校、學(xué)科、到學(xué)生，都是看你在哪個(gè)等級(jí)的期刊上發(fā)了多少篇論文。這就被徹底異化了。這種異化來(lái)源于我們的管理方式，一種完全的、所謂的現(xiàn)代化數(shù)字管理。 因?yàn)橛羞@些考核導(dǎo)向和需求的存在，所以，現(xiàn)在很多刊物的內(nèi)部操作方式就變成兩條線(xiàn)：1/2的版面用來(lái)支撐刊物的質(zhì)量，寧愿賠錢(qián)給稿費(fèi)，也要發(fā)高質(zhì)量水平的論文。剩下的1/2就騰出來(lái)給市場(chǎng)，明碼標(biāo)價(jià)賣(mài)版面。 極晝:從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，對(duì)我們國(guó)家科技發(fā)展和人才培養(yǎng)還會(huì)帶來(lái)哪些問(wèn)題？ 謝資清：因?yàn)閯?chǎng)效應(yīng)，這可能會(huì)嚴(yán)重影響到我們國(guó)家科技的發(fā)展和人才的培養(yǎng)。 高校之間也會(huì)有攀比。在學(xué)科評(píng)價(jià)中，除了教師的科研成果外，學(xué)生的科研成果也會(huì)被納入統(tǒng)計(jì)。因此，一些學(xué)校會(huì)用論文發(fā)表數(shù)量和等級(jí)的指標(biāo)來(lái)壓老師和學(xué)生，要求老師多發(fā)論文，甚而希望學(xué)生也能多發(fā)論文。 有的學(xué)科沒(méi)有博士點(diǎn)，就硬性要求碩士生發(fā)表論文。據(jù)我了解，一些學(xué)校對(duì)研究生畢業(yè)發(fā)表論文的要求較高，甚至要求碩士研究生發(fā)表SCI論文才能畢業(yè)。從短期看，好像確實(shí)有收獲；但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，它們會(huì)和頂尖大學(xué)差距拉得更大。 以數(shù)學(xué)學(xué)科為例，中科院和北大都沒(méi)有要求碩士生畢業(yè)一定要發(fā)表論文。而國(guó)內(nèi)一些學(xué)校的學(xué)生基礎(chǔ)、教師的學(xué)術(shù)水平與之相比都有較大差距，反而強(qiáng)制性要求碩士生畢業(yè)要發(fā)表SCI論文，這從邏輯上就說(shuō)不過(guò)去。 另外，這種導(dǎo)向還可能造成不鼓勵(lì)交叉學(xué)科發(fā)展的局面。 現(xiàn)在的科技發(fā)展特別需要學(xué)科交叉。比如，我是做數(shù)學(xué)的，也會(huì)做一些和工程學(xué)相關(guān)的研究，那么論文相應(yīng)地會(huì)投到工程類(lèi)雜志上。因此，在計(jì)算ESI貢獻(xiàn)時(shí)，就會(huì)把這些論文納入工程類(lèi)學(xué)科中。 這意味著，我發(fā)再多的工程類(lèi)論文對(duì)數(shù)學(xué)學(xué)科沒(méi)有貢獻(xiàn)。那么單位可能就會(huì)說(shuō)，你發(fā)論文，能發(fā)數(shù)學(xué)就發(fā)數(shù)學(xué)，不要發(fā)到別的學(xué)科去。所以那些做交叉學(xué)科研究的人，發(fā)展就可能受限。 極晝: 10月24日，全國(guó)人大常委會(huì)組成人員分組審議高等教育法執(zhí)法檢查報(bào)告時(shí)，委員蔡昉建議取消研究生甚至本科生發(fā)表論文的規(guī)定。您在這個(gè)會(huì)上提到，湖南師范大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院已經(jīng)取消要求研究生發(fā)表論文的規(guī)定。請(qǐng)問(wèn)，你們是什么時(shí)候取消這個(gè)規(guī)定的？又如何評(píng)價(jià)學(xué)生的學(xué)術(shù)能力呢？ 謝資清： 是否需要發(fā)表論文才能畢業(yè)，這項(xiàng)規(guī)定的自主決定權(quán)應(yīng)該在學(xué)校。 大約在2008年之前，我們學(xué)院也要求研究生必須發(fā)表1篇論文才能畢業(yè)。當(dāng)時(shí)研究生數(shù)量相對(duì)較少，論文基本還能發(fā)在水平較高的期刊上，但確實(shí)不容易。2008年左右，學(xué)院向?qū)W校打報(bào)告，不再?gòu)?qiáng)制要求碩士研究生畢業(yè)前必須發(fā)表論文。 我沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)有高校要求本科生發(fā)表論文才能畢業(yè)。 我們學(xué)院一般不把本科生發(fā)表論文納入學(xué)生的綜合測(cè)評(píng)里，但我們認(rèn)可重要賽事競(jìng)賽成績(jī)。如果一個(gè)本科生，能在全國(guó)性重要賽事中取得一等獎(jiǎng)的成績(jī)，往往可直接保研。因?yàn)檫@些學(xué)科競(jìng)賽，需要真本事，都是硬碰硬、真槍實(shí)干得來(lái)的。 極晝：但您提到，取消研究生發(fā)表論文的規(guī)定，導(dǎo)致在評(píng)選國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金的時(shí)候，學(xué)院出現(xiàn)了獲獎(jiǎng)名額減少的情況？ 謝資清：研究生國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金和一等學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金都是在學(xué)校層面集中評(píng)定，發(fā)表論文是很重要的條件之一。 我們學(xué)校的數(shù)學(xué)學(xué)科在教育部第四輪學(xué)科評(píng)估中是B+學(xué)科（注：學(xué)科評(píng)估是教育部學(xué)位研究生教育發(fā)展中心對(duì)全國(guó)具有博士或碩士學(xué)位授予權(quán)的一級(jí)學(xué)科開(kāi)展整體水平評(píng)估。結(jié)果分9檔：A+/A/A-,B+/B/B-, C+/C/C-）。 其中人才培養(yǎng)質(zhì)量（主要指研究生）位居全國(guó)同類(lèi)學(xué)科25位左右，還算是不錯(cuò)的排名。但今年碩士研究生一等學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選結(jié)果出來(lái)后，我們學(xué)院的科學(xué)學(xué)位只有6個(gè)名額，專(zhuān)業(yè)學(xué)位只有1個(gè)名額。 而像某些應(yīng)用性學(xué)科，由于研究生論文發(fā)表數(shù)量和科研周期都有優(yōu)勢(shì)，結(jié)果科學(xué)學(xué)位的獲獎(jiǎng)名額，竟然有20來(lái)個(gè)。當(dāng)然，要完全均衡是不可能的，但像現(xiàn)在差距太大，說(shuō)明評(píng)價(jià)體制肯定有很大的改進(jìn)空間。 極晝：獎(jiǎng)學(xué)金的評(píng)選條件和論文發(fā)表數(shù)量有直接的關(guān)系嗎？ 謝資清：在目前的評(píng)選條件里，論文發(fā)表標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)各個(gè)學(xué)科都適應(yīng)的一個(gè)評(píng)估指標(biāo)。 顯然，哪個(gè)學(xué)科容易發(fā)表SCI文章，它就占優(yōu)勢(shì)（注：SCI論文是被《科學(xué)引文索引》收錄的期刊所刊登的論文。SCI論文發(fā)表數(shù)量是國(guó)際通用的、評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究成果水平的標(biāo)準(zhǔn)）。 像數(shù)學(xué)學(xué)科，要寫(xiě)一篇SCI論文相對(duì)較難。同樣是大數(shù)學(xué)，不同的研究方向也有區(qū)別，比如代數(shù)方向，除非是發(fā)表在綜合性雜志上，不然最好的行業(yè)雜志也只是3區(qū)、4區(qū)（注：SCI期刊根據(jù)影響因子由高到低劃分為4個(gè)區(qū),1區(qū)為最高，依此類(lèi)推）。 極晝：因此，你認(rèn)為這種“一刀切”的評(píng)選規(guī)則并不完全合理？ 謝資清：發(fā)表論文是有時(shí)間周期的。像數(shù)學(xué)類(lèi)文章很多要潛心研究并寫(xiě)作2年左右的時(shí)間，有些基礎(chǔ)數(shù)學(xué)的論文要發(fā)表，也許要5年、8年甚至10年，或者更長(zhǎng)時(shí)間，才能寫(xiě)出一篇好的論文。 因此，類(lèi)似數(shù)學(xué)這樣的學(xué)科，強(qiáng)制要求碩士研究生在讀期間發(fā)表論文，我認(rèn)為這不是以學(xué)生為中心，它超出了學(xué)生成長(zhǎng)的規(guī)律和能力。碩士研究生最多3年時(shí)間，要其發(fā)表論文才能畢業(yè)，等于要求他們從進(jìn)校開(kāi)始，就要著手寫(xiě)論文。但他們那時(shí)還沒(méi)有基本的學(xué)術(shù)積累，也沒(méi)有打好撰寫(xiě)學(xué)術(shù)論文的基本功。 另外，研究生三年級(jí)的獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選，一般在下半年10月份就開(kāi)始了。我有幾個(gè)博士生直到博士三年級(jí)才有文章被學(xué)術(shù)期刊接受或者發(fā)表，就錯(cuò)過(guò)了評(píng)審期，沒(méi)趕上趟。有些學(xué)生的家庭條件不好，但他自己又很努力，做得也不錯(cuò)，卻因此評(píng)不上高等級(jí)獎(jiǎng)學(xué)金其實(shí)很可惜。 （這種評(píng)價(jià)導(dǎo)向）會(huì)導(dǎo)致學(xué)生不再努力去夯實(shí)研究基礎(chǔ)，他們就奔著一個(gè)目標(biāo)：發(fā)文章。這其實(shí)是一個(gè)負(fù)面的驅(qū)動(dòng)力，會(huì)帶來(lái)一系列連鎖的、負(fù)面的影響。 極晝:以前獎(jiǎng)學(xué)金是如何評(píng)選的？評(píng)選條件改變帶來(lái)的問(wèn)題，你們有和學(xué)校去爭(zhēng)取嗎？ 謝資清：按照以前的做法，我們主要看學(xué)生的學(xué)術(shù)表現(xiàn)。如果學(xué)生表現(xiàn)不錯(cuò)，我們就可能把他推薦上去。但是現(xiàn)在，如果有另外一名學(xué)生發(fā)表了一篇文章，盡管在專(zhuān)家看來(lái)，論文水平一般，也沒(méi)有什么學(xué)術(shù)價(jià)值。但要是我們不推薦他，他就可以去學(xué)校投訴。這個(gè)時(shí)候?qū)W院和評(píng)委就比較為難了。 我們有和學(xué)校去爭(zhēng)取，并且強(qiáng)調(diào)了數(shù)學(xué)學(xué)科的特性和學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)的導(dǎo)向，學(xué)校很重視，也為此專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了會(huì)議，盡管目前還沒(méi)有我們期望的結(jié)果，但我們對(duì)此有信心。 極晝: 如果取消論文發(fā)表的硬性規(guī)定，是否可以解決目前學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)導(dǎo)向及獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)選存在的問(wèn)題？ 謝資清：我覺(jué)得也不能完全否定發(fā)表論文這件事。 正如一位專(zhuān)家所說(shuō)：如果科研人員不發(fā)表論文，他們的科研成果怎么能讓同行了解和傳播。適當(dāng)?shù)卣撐陌l(fā)表要求不算過(guò)分。比如，我們學(xué)院的博士評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果就比較合理，跟其它學(xué)院差距不大。這是因?yàn)閷W(xué)院要求博士在讀期間，至少要發(fā)表一篇受學(xué)術(shù)界認(rèn)可的文章。所以，在評(píng)獎(jiǎng)學(xué)金的時(shí)候，我們的博士就可以滿(mǎn)足評(píng)選的規(guī)定。 但據(jù)我所知，有些偏實(shí)驗(yàn)類(lèi)的學(xué)科，即便是本科生，發(fā)表論文難度也不會(huì)太大。他們可能做一個(gè)實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)了新問(wèn)題，就可以寫(xiě)一篇文章。而有些基礎(chǔ)研究，一定要坐得十年板凳冷，要求你真正沉下心來(lái)開(kāi)展研究。 我認(rèn)為，碩士研究生獎(jiǎng)學(xué)金名額差距大，就是因?yàn)樵u(píng)獎(jiǎng)的時(shí)候，沒(méi)有進(jìn)行學(xué)科分類(lèi)。在論文發(fā)表這個(gè)問(wèn)題上，需要建立一個(gè)科學(xué)的評(píng)價(jià)體制，就是分類(lèi)評(píng)價(jià)。 這個(gè)分類(lèi)應(yīng)該包括學(xué)校層次和學(xué)科類(lèi)型。如果數(shù)理化，你都拿一把尺子，只衡量發(fā)表的論文篇數(shù)，而且非得要求是第一作者或者通訊作者，這肯定是有問(wèn)題的。 比如按照國(guó)際慣例，數(shù)學(xué)類(lèi)論文署名往往按照姓名首字母順序排列，北大和中科院等也將其視作同等貢獻(xiàn)，但在很多高校，排名在后面的作者壓根不算數(shù)。 是否取消研究生發(fā)表論文的規(guī)定、如何設(shè)定考核體系，還是應(yīng)該尊重學(xué)科意見(jiàn)，由各個(gè)大學(xué)的學(xué)科自己做主，讓學(xué)術(shù)的歸于學(xué)術(shù)。 極晝:如果取消了論文發(fā)表數(shù)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)，有沒(méi)有解決辦法或替代方案？ 張小元：目前可能還沒(méi)有替代方案。就像高考，有很多問(wèn)題，但你找不到一個(gè)更加公平公正的辦法了。 原來(lái)有學(xué)術(shù)共同體。比如說(shuō)新聞傳播學(xué)專(zhuān)業(yè)，根據(jù)一個(gè)人以往發(fā)表的論文和書(shū)籍，可以確定哪些教授在這個(gè)領(lǐng)域是有推動(dòng)作用的。在學(xué)科內(nèi)，這些人都是被認(rèn)同的。他們認(rèn)為你行就行，不行就不行，大概率都能心服口服。 此外，還有學(xué)術(shù)權(quán)威。有故事說(shuō)，民國(guó)時(shí)期，某個(gè)人去考北大，沒(méi)考上離開(kāi)了。結(jié)果試卷被校長(zhǎng)蔡元培看到，馬上把他追回來(lái)，聘成教授。蔡元培是公認(rèn)的學(xué)術(shù)權(quán)威，他覺(jué)得可以，不用考試，也能當(dāng)教授。但這對(duì)道德品質(zhì)的要求非常高，放到現(xiàn)在很難。 所以干脆用數(shù)字化的管理方式。非常明確，一個(gè)是看期刊等級(jí)，一個(gè)是看論文數(shù)量，加減乘除就完事了。但這不是在拼學(xué)術(shù)能力，而是在拼雜志。 如果實(shí)在要一個(gè)解決方案，就開(kāi)個(gè)口子。比如10個(gè)教授匿名，為1個(gè)教授的學(xué)術(shù)能力背書(shū)，可以不按論文發(fā)表數(shù)量要求他，就看這個(gè)人的學(xué)術(shù)能力，這樣或許可以稍微破冰。但沒(méi)有多少教授愿意干這個(gè)事情。所以，注定還是要運(yùn)用量化的規(guī)則。 謝資清：高校和學(xué)科應(yīng)該要有甄別能力，不是說(shuō)數(shù)數(shù)論文數(shù)量就可以，應(yīng)該要讓專(zhuān)家、同行評(píng)審說(shuō)了算。像現(xiàn)在比較重要的職稱(chēng)評(píng)審、基金評(píng)審，都是專(zhuān)家評(píng)審，比如國(guó)家自然科學(xué)基金等。 現(xiàn)在北大、中科院的評(píng)價(jià)體系都是不錯(cuò)的，學(xué)術(shù)水平都由同行專(zhuān)家說(shuō)了算，這是比較客觀的。我覺(jué)得各個(gè)大學(xué)，包括研究所要充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)和專(zhuān)家的作用。 但對(duì)本科生、研究生來(lái)說(shuō)，所有評(píng)審都答辯，條件不成熟。但重要評(píng)審一定要盡量客觀公正，尤其不能唯論文為要。當(dāng)然，沒(méi)有哪種方案是有百利無(wú)一害，只能逐漸完善，逐漸建立公平和科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。此外，學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)，行政部門(mén)不宜干預(yù)太多，立足于服務(wù)就好，這應(yīng)該成為我們國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程中的一個(gè)共識(shí)。
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蔡家欣 忌不努力工作。 |
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