SEC調(diào)查馬斯克兄弟：哥哥推特做市，弟弟內(nèi)幕交易？

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??新智元報道??

編輯：袁榭

據(jù)《華爾街日報》引述知情人士透露，美國證券交易委員會(SEC)正在調(diào)查特斯拉CEO伊隆·馬斯克和他的弟弟金巴爾·馬斯克（Kimbal Musk）最近出售股票是否違反了內(nèi)幕交易規(guī)則。

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哥哥推特做市，弟弟提前賣股

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SEC的調(diào)查始于2021年11月，當月6日早間，特斯拉CEO埃隆·馬斯克通過自己的推特賬號發(fā)起一項投票意見征詢，詢問其6250萬粉絲他是否應該出售10%的特斯拉股票。

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馬斯克在發(fā)起投票時寫道，「最近有很多人認為未實現(xiàn)收益是一種避稅手段，所以我提議出售10%的特斯拉股票。你們是否支持這項提議？」

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馬斯克還發(fā)布推文稱，無論結(jié)果如何，都將「遵守投票結(jié)果」。他提到，「要注意的是，我沒有從任何地方拿現(xiàn)金工資或獎金。我只有股票，所以我個人納稅的唯一方法就是出售股票?！?/span>

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投票結(jié)束時，有350萬名網(wǎng)友參與投票。其中57.9%的網(wǎng)友贊成賣股票，42.1%的人則不支持賣股票。

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伊隆·馬斯克在發(fā)布推文的幾天后開始出售價值數(shù)十億美元的特斯拉股票。

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他的弟弟金巴爾·馬斯克在伊隆·馬斯克發(fā)推表示可能出售持股的前一天出售了88500股特斯拉股票。

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當天，金巴爾先是行使股票期權(quán)，以每股74.17美元的價格購買了2.5萬股特斯拉，隨后以約1230美元的平均價格分批出售了共8.85萬股，后者價值近1.09億美元，約占金巴爾·馬斯克不包括期權(quán)在內(nèi)持股的15%。

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馬斯克弟弟涉嫌違反內(nèi)幕交易規(guī)則

特斯拉股價在馬斯克發(fā)布民意調(diào)查后大幅下跌，在SEC的規(guī)則定義中，該推文被視為影響股價的負面消息。

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金巴爾·馬斯克是特斯拉董事會成員，而上市公司的員工和董事在知道未披露的重要信息時，通常不能買賣股票。

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SEC懷疑，早在金巴爾·馬斯克在拋售特斯拉股票之前，他就已經(jīng)事先得知了伊隆·馬斯克將在推特上發(fā)起投票的計劃。

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《華爾街日報》引用證券法專家的分析指出，監(jiān)管機構(gòu)可能會調(diào)查馬斯克是否在金巴爾·馬斯克于11月5日出售股票前，將投票或可能出售的結(jié)果告訴了他的弟弟，或者金巴爾是否以其他方式得知投票結(jié)果然后進行交易。

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美股上市公司高管一般會通過名為「10b5-1交易計劃」的程序來避免內(nèi)幕交易指控，此程序允許公司內(nèi)部人員預先安排在預定的時間內(nèi)買賣預定量的本公司股票，在得到某些尚未公開披露的信息時交易仍不用取消，前提是他們在擁有重要的非公開信息時不改變計劃。

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馬斯克及董事會成員計劃交易特斯拉股票時，可遞交10b5-1計劃并在預定時間進行交易，以避免內(nèi)線交易的疑慮。

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而且監(jiān)管文件顯示，金巴爾·馬斯克并非不熟規(guī)矩的菜鳥。他過往經(jīng)常使用10b5-1交易計劃來交易特斯拉股票，自2011年以來超過40次。

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然而，根據(jù)2021年11月5日提交給SEC的文件，金巴爾·馬斯克并未在出售8.85萬股特斯拉股票時使用10b5-1交易計劃。

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另一份和伊隆·馬斯克相關(guān)的監(jiān)管文件顯示，他在去年9月14日制定了自己的10b5-1交易計劃，以出售特斯拉股票。11月份拋售股票是自動執(zhí)行的。

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SEC拒絕對此消息置評，馬斯克則在1封電郵回復《金融時報》的提問：「金巴爾完全不知道我會在推特上發(fā)起民意調(diào)查?！?/span>

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馬斯克稱，「當我在推特發(fā)起投票時，自己也因股票拋售損失逾10億美元，所以那些說我關(guān)心自家弟弟在賣股票時可能會少賺幾百萬美元的想法，完全是荒謬的?！?/span>

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這種「我分分鐘十幾億流水，哪里看得上幾百萬」、口語使用幾何數(shù)量級而非自然數(shù)的霸道總裁豪氣，真是讓聞者虎軀劇震：活脫脫從三流爽文小說里走出來的男主角啊……

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馬斯克與SEC多次沖突

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這不是馬斯克與SEC的首次沖突。

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2018年8月，馬斯克在推特上寫道，他已獲得足夠的資金，將以每股420美元的價格將特斯拉私有化。特斯拉股價因此整個月都在波動，馬斯克提到的交易也從未達成。

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2018年9月，SEC指控馬斯克向投資者發(fā)表了「虛假和誤導性」的言論，涉嫌犯有民事證券欺詐罪。

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最后馬斯克與SEC達成和解協(xié)議，馬斯克本人和特斯拉公司要各支付2000萬美元的罰款，馬斯克必須辭去特斯拉公司董事長、并至少三年不得當選，且不能聲稱自己無罪。

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特斯拉還必須建立一個系統(tǒng)來監(jiān)督馬斯克在推特、博客或其他媒體上發(fā)表的與公司有關(guān)的聲明。馬斯克發(fā)布含有重要訊息的推文需經(jīng)過特斯拉律師的審核。

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在馬斯克推特投票決定是否賣股的十天后，SEC于2021年11月16日向馬斯克發(fā)出傳票，稱與2018年SEC和馬斯克的和解協(xié)議有關(guān)，命令他提供與財務數(shù)據(jù)有關(guān)的信息。

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2022年2月中，馬斯克多次指責SEC的惡意調(diào)查相當于蓄意騷擾，稱是因為他公開批評聯(lián)邦金融監(jiān)管機構(gòu)而進行報復，目的是要「凍結(jié)」他的言論自由權(quán)利。

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2022年2月22日，馬斯克的律師代表還稱SEC至少有一名官員故意向外界泄漏相關(guān)調(diào)查消息，報復他對金融監(jiān)管機構(gòu)作出批評。并且律師要求SEC結(jié)束對馬斯克的「騷擾」，并允許法院、而非SEC監(jiān)督他的合規(guī)情況。

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世界首富，真是有錢任性啊。

參考資料：

https://techilive.in/elon-musk-says-his-brother-had-no-idea-about-twitter-poll/

https://techcrunch.com/2022/02/24/sec-opens-investigation-into-elon-musk-over-possible-insider-trading/