招商證券股份有限公司

招商證券股份有限公司是一家以國(guó)有大型交通企業(yè)為主要股東的綜合類券商，創(chuàng)建于1991年，公司是在招商銀行證券業(yè)務(wù)部的基礎(chǔ)上發(fā)展壯大起來的，十多年來，經(jīng)過了三次大的歷史性飛躍：

1994年，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，由證券業(yè)務(wù)部改為招商銀行全資的專業(yè)性證券公司--招銀證券公司；

1998年，按照國(guó)家關(guān)于銀行、證券分業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，實(shí)施改制增資，由招商銀行的全資公司變?yōu)橛?3家股東組成的有限責(zé)任公司，并正式更名為國(guó)通證券有限責(zé)任公司，1999年10月，公司又進(jìn)行了第二次增資擴(kuò)股，資本金增至22億元；

2001年，公司致力于現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，完成了股份制改造，資本金為24億元，次年7月，為謀求國(guó)際化之路，公司更名為招商證券股份有限公司。

2022年10月，獲得證監(jiān)會(huì)批復(fù)的第二批券商科創(chuàng)板做市商資格。

2023年2月6日，債券做市交易業(yè)務(wù)將上線，招商證券為上交所首批債券做市商之一。

2023年5月8日，招商證券公告，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意招商證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券注冊(cè)的批復(fù)》，同意公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過300億元公司債券的注冊(cè)申請(qǐng)。

2021年10月7日，招商證券發(fā)布公告稱，董事會(huì)收到公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官熊劍濤先生遞交的書面辭職報(bào)告。

公司共設(shè)有14個(gè)部門、在19個(gè)城市擁有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)31家證券營(yíng)業(yè)部和1家證券服務(wù)部。公司一直堅(jiān)持"誠(chéng)信、穩(wěn)健、服務(wù)、創(chuàng)新"的經(jīng)營(yíng)宗旨，加強(qiáng)內(nèi)部管理，成功地防范了各類大的金融風(fēng)險(xiǎn)，在十多年的時(shí)間里，形成了穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，堅(jiān)持以穩(wěn)健取勝，在證券市場(chǎng)中贏得了良好的信譽(yù)。公司的電子化技術(shù)一直領(lǐng)先，公司推出了支持網(wǎng)上交易的證券專業(yè)網(wǎng)站--招商證券牛網(wǎng),并獲得國(guó)內(nèi)首批網(wǎng)上證券交易資格，2001年7月，公司推出了第一個(gè)多媒體客戶服務(wù)中心--證券e號(hào)通。2003年5月30日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授予公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

“招商證券”企業(yè)品牌理念：招商證券相信什么？

中國(guó)資本市場(chǎng)具有與其他資本市場(chǎng)不同的特點(diǎn)。但隨著市場(chǎng)化機(jī)制的逐步深化，這個(gè)市場(chǎng)對(duì)于投資者將呈現(xiàn)出無限的機(jī)會(huì)與可能。在這過程中，中國(guó)資本市場(chǎng)的投資者將會(huì)與其他市場(chǎng)的投資者一樣，有權(quán)力在更多可能的投資組合之間選擇最適合他們的產(chǎn)品或者服務(wù)。招商證券將在中國(guó)資本市場(chǎng)上代表無限豐富和方便的選擇。

―――投資者應(yīng)該擁有更多的選擇權(quán)力

“招商證券”企業(yè)品牌使命：招商證券要為人們帶來什么？

招商證券將不斷深化對(duì)于中國(guó)市場(chǎng)的系統(tǒng)研究，并堅(jiān)持在產(chǎn)品創(chuàng)新的源頭進(jìn)行義無反顧的投資，掌握關(guān)鍵產(chǎn)品創(chuàng)新所需要的各種資源，從而在市場(chǎng)環(huán)境允許時(shí)，在第一時(shí)間為客戶提供新的投資產(chǎn)品選擇。同時(shí)，招商證券把對(duì)于顧客更好的服務(wù)也視為重要的產(chǎn)品創(chuàng)新途徑，讓顧客能夠通過招商證券服務(wù)的改進(jìn)得到更多和更及時(shí)的專業(yè)意見或者有用的信息，從而對(duì)招商證券有更多的省心和放心。

以豐富的投資產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)滿足客戶的無限需要。

―――招商證券支持投資者的選擇權(quán)力，成為中國(guó)市場(chǎng)上投資產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新的先行者。

“招商證券”企業(yè)品牌觀：敦行致遠(yuǎn)

在躁動(dòng)而復(fù)雜的環(huán)境中，招商證券嚴(yán)守自己的特質(zhì)，充滿自信地要求自己以敦厚穩(wěn)重的行動(dòng)去實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)大的理想。

心存遠(yuǎn)圖：源自于對(duì)民族復(fù)興抱有強(qiáng)烈使命感的“百年招商”，招商證券注定要成為中國(guó)資本市場(chǎng)的重要力量，并為此而不斷積聚長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的能力。

崇尚行動(dòng)：招商證券相信市場(chǎng)力量，相信誠(chéng)信篤行是任何市場(chǎng)主體的百年立身之本，主動(dòng)地適應(yīng)市場(chǎng)變化或者促成改變既定成規(guī)，為顧客創(chuàng)造更多的選擇機(jī)會(huì)。

嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)：招商證券深知成事艱辛，處處細(xì)心穩(wěn)重，規(guī)范工作流程，全面把控風(fēng)險(xiǎn)，追求終極實(shí)效。

同時(shí)，招商證券也幫助客戶建立“敦行致遠(yuǎn)”的投資觀念，適當(dāng)遠(yuǎn)離純粹投機(jī)性的買賣行為，更多地著眼于中長(zhǎng)期的投資回報(bào)，以此構(gòu)建大膽而嚴(yán)謹(jǐn)可行的投資策略。

招商證券堅(jiān)持自己一貫的行事原則：

―――敦行致遠(yuǎn)。這意味著：

招商證券始終心存遠(yuǎn)圖，崇尚行動(dòng)，并且強(qiáng)調(diào)嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)。

“招商證券”企業(yè)品牌個(gè)性：招商證券看起來象什么？

招商證券的行事風(fēng)格將與招商證券的內(nèi)在素質(zhì)與招商證券所服務(wù)的財(cái)富客戶的語言相一致，體現(xiàn)一貫的大度而從容的氣質(zhì)，給顧客以一切都有充分準(zhǔn)備的印象。同時(shí)，做為中國(guó)資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新先行者，招商證券還應(yīng)該表現(xiàn)出：對(duì)于可能的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的敏感，以及敢為天下先的魄力。

―――簡(jiǎn)潔、平和、自信、創(chuàng)造

2022年8月12日晚間，招商證券發(fā)布公告稱，因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

2024年1月，招商證券保代被證監(jiān)局和交易所出具書面警示。招商證券保薦芯德科技IPO項(xiàng)目有三項(xiàng)違規(guī)行為，包括對(duì)境外銷售業(yè)務(wù)核查程序執(zhí)行不到位；對(duì)股東持股比例的確定依據(jù)核查不充分；對(duì)股東出資情況執(zhí)行的核查程序不到位。

2024年8月16日消息，深圳證監(jiān)局下發(fā)關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，部分投行項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作存在督導(dǎo)上市公司規(guī)范運(yùn)作力度不足，對(duì)于其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見的審慎運(yùn)用及獨(dú)立核查不夠，底稿不完善等問題。上述情形違反了有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。