可轉(zhuǎn)債的發(fā)行流程與發(fā)行要求？
只做有積累的事情，畢竟”厚的“載物。——楊數(shù)Tos
可轉(zhuǎn)債的發(fā)行流程與發(fā)行條件？
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前言：
大家好，我是楊數(shù)Tos！
最近接觸到可轉(zhuǎn)債，發(fā)現(xiàn)可轉(zhuǎn)債是相對適合普通人的理財產(chǎn)品之一；遂決定寫些文章分享一下個人的學(xué)習(xí)心得，主要想說明3個問題：
a、什么是可轉(zhuǎn)債？
b、為什么說可轉(zhuǎn)債適合普通人？
c、普通人如何通過可轉(zhuǎn)債理財？
所以，這個系列的文章分為兩個部分：了解可轉(zhuǎn)債的基礎(chǔ)知識、普通人如何通過可轉(zhuǎn)債理財？
正文開始
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可轉(zhuǎn)債的發(fā)行流程？
可轉(zhuǎn)債的發(fā)行流程大概分為6步：
(1) 董事會提交預(yù)案
(2) 股東大會審批（需要三分之二的股東同意）
(3) 提交證監(jiān)會
(4) 發(fā)審委通過預(yù)案
(5) 證監(jiān)會核準(zhǔn)批文
(6) 公司發(fā)布可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告
需要注意的是：
可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告只要沒發(fā)布，發(fā)債公司就可以終止發(fā)行。
首次發(fā)行可轉(zhuǎn)債稱為：XX轉(zhuǎn)債，第2次發(fā)行則為XX轉(zhuǎn)2，如：平安轉(zhuǎn)債，平安轉(zhuǎn)2。
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可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條件
可轉(zhuǎn)債的發(fā)行要求比較嚴(yán)格，這里列舉幾條：
A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在10%以上屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但是不得低于7%；
B. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%；
C. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%；
截至目前（2021年），A股市場上的公司大約有4100家，但發(fā)行的可轉(zhuǎn)債數(shù)量僅有385支；
可以這樣理解，在數(shù)百萬計的企業(yè)中有4000多家在A股市場上市了，在這4100多家企業(yè)中，大約只有十分之一能夠發(fā)行可轉(zhuǎn)債。
以上是本文章的內(nèi)容，下一篇文章講：必須要了解的可轉(zhuǎn)債基礎(chǔ)知識。
注：這是系列文章，如果您需要我的學(xué)習(xí)筆記，請關(guān)注楊數(shù)Tos，回【 轉(zhuǎn)債bj 】即可。
提示：以上內(nèi)容，僅作為楊數(shù)Tos個人學(xué)習(xí)可轉(zhuǎn)債的筆記分享，請勿當(dāng)作投資建議；投資有風(fēng)險，諸君請謹(jǐn)慎、謹(jǐn)慎、再謹(jǐn)慎！
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