上海證券交易所
主要職責(zé)
提供的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；制定和修改上交所業(yè)務(wù)規(guī)則；按照國(guó)務(wù)院及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，審核證券公開發(fā)行上市申請(qǐng)；審核、安排證券上市交易，決定證券和重新上市等；提供證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；組織和監(jiān)督證券交易；組織實(shí)施交易品種和創(chuàng)新；對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管，提供網(wǎng)站供信息披露義務(wù)人發(fā)布依法披露的信息；對(duì)為上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；設(shè)立或者參與設(shè)立；管理和公布；開展投資者教育和保護(hù)；法律、規(guī)定的及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
領(lǐng)導(dǎo)分工
內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)
上證所下設(shè)辦公室（黨委辦公室）、（黨委組織部）、黨委工作部（黨委宣傳部）、紀(jì)檢辦公室、交易運(yùn)行管理部、部、上市審核中心、一部、上市公司監(jiān)管二部、科創(chuàng)板管理部、監(jiān)管執(zhí)行部、部、工作部、會(huì)員管理部、債券業(yè)務(wù)部、部（事務(wù)辦公室）、創(chuàng)新產(chǎn)品部、交易監(jiān)管部、市場(chǎng)監(jiān)測(cè)部、法律事務(wù)部、投資者服務(wù)部、企業(yè)培訓(xùn)部、信息科技部、數(shù)據(jù)管理部、北方交易中心、財(cái)務(wù)部、、研究所、博物館保障部、香港辦事處、倫敦辦事處、、、、、、
規(guī)則體系
上海證券交易所已發(fā)展成為擁有股票、債券、基金、四大類證券交易品種的綜合型證券交易所，建立了保障上海證券市場(chǎng)規(guī)范有序運(yùn)作的自律監(jiān)管體系。
為了持續(xù)提升的，上交所以為導(dǎo)向，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則體系架構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化，形成了以股、債、基、衍四個(gè)市場(chǎng)為核心模塊，以跨境和交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)為特色模塊，以章程、、紀(jì)律處分和收費(fèi)事項(xiàng)為通用模塊的全新業(yè)務(wù)規(guī)則體系。同時(shí)，經(jīng)過(guò)全面清理和整合，大力精簡(jiǎn)了業(yè)務(wù)規(guī)則數(shù)量和層級(jí)劃分，形成了以基本規(guī)則為主干、以規(guī)則適用指引為枝葉、以業(yè)務(wù)操作指南為補(bǔ)充的輕型架構(gòu)，并對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、指南實(shí)行分類連續(xù)編號(hào)。
規(guī)則體系圖示
截至2018年末，滬市上市公司家數(shù)達(dá)1450家，總市值27.0萬(wàn)億元；2018年全年股票累計(jì)成交金額40.3萬(wàn)億元，日均成交1659億元，股市籌資總額6114億元；掛牌只數(shù)12089只，托管量8.4萬(wàn)億元，累計(jì)成交216.9萬(wàn)億元；只數(shù)達(dá)233只，累計(jì)成交7.2萬(wàn)億元；衍生品市場(chǎng)全年累計(jì)成交1798億元。滬市投資者開戶數(shù)量已達(dá)29610萬(wàn)戶。
歷史沿革
上海證券交易所
1990年12月29日，中國(guó)人民銀行分行轉(zhuǎn)發(fā)央行批復(fù)的《》。
1991年7月1日，《上海證券交易所仲裁實(shí)施細(xì)則》出臺(tái)。
1991年8月28日，上海證券交易所加入。
1993年10月23日，決定設(shè)立上市委員會(huì)。
2016年11月11日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所發(fā)布《上海證券交易所章程》。
2018年11月5日，國(guó)家主席習(xí)近平宣布在上海證券交易所設(shè)立并試點(diǎn)。
2019年1月23日，中央全面深化改革委員會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)《》、《》。
2020年3月13日，上海證券交易所修訂并發(fā)布《》（上證發(fā)〔2020〕17號(hào)）。
2022年9月，上交所與舉辦云簽約儀式。在簽約儀式上，與中國(guó)國(guó)新旗下的同步宣布將“1+N”系列央企指數(shù)，并發(fā)布首條中證國(guó)新央企綜合指數(shù)。
2022年10月21日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所進(jìn)一步擴(kuò)大標(biāo)的股票范圍。其中，上交所擴(kuò)大了主板融資融券標(biāo)的股票范圍，將主板標(biāo)的股票數(shù)量由現(xiàn)有的800只擴(kuò)大到1000只。
2022年12月20日，上交所表示，上交所第四代交易監(jiān)管系統(tǒng)正式上線運(yùn)行。這是上交所全面貫徹新發(fā)展理念，推動(dòng)科技與業(yè)務(wù)深度融合，打造數(shù)字智能型交易所的又一重要舉措。
2022年12月，上交所發(fā)行承銷與網(wǎng)下IPO新系統(tǒng)上線。本次新系統(tǒng)通過(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、簡(jiǎn)化操作流程提升網(wǎng)下投資者、主承銷商等市場(chǎng)參與者的工作效率，降低了流程運(yùn)轉(zhuǎn)及投資者操作風(fēng)險(xiǎn)。
2023年4月，上交所理事會(huì)設(shè)立投資者教育和保護(hù)專門委員會(huì)。
2023年4月10日，滬深交易所主板注冊(cè)制首批10家企業(yè)上市。
2023年5月，上海證券交易所與正式簽署ETF產(chǎn)品互通合作諒解備忘錄，根據(jù)合作諒解備忘錄約定，滬新兩所將著力強(qiáng)化在ETF產(chǎn)品互通方面的精誠(chéng)合作，支持中新市場(chǎng)機(jī)構(gòu)合作開發(fā)ETF互通產(chǎn)品，為兩國(guó)投資者提供多元化的跨境投資選擇。
2023年7月21日，上海證券交易所正式宣布上證科創(chuàng)板100指數(shù)（簡(jiǎn)稱科創(chuàng)100指數(shù)）的發(fā)布安排，于2023年8月7日正式發(fā)布，上證科創(chuàng)板指數(shù)體系再添新成員。
自2023年10月10日起，上海證券交易所啟用“訴求受理中心”。上交所官網(wǎng)“首頁(yè)”-“服務(wù)窗口”下，新設(shè)“訴求受理中心”欄目。欄目下設(shè)“信訪”“市場(chǎng)主體舉報(bào)”“咨詢投訴建議”板塊。
2023年12月7日，新加坡金管局宣布，新加坡交易所和上海證券交易所的交易所掛牌基金（ETF）產(chǎn)品互通正式上線。
2024年8月20日，上證科創(chuàng)板200指數(shù)發(fā)布，8月23日，上證科創(chuàng)板盈利質(zhì)量策略指數(shù)、上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥指數(shù)、上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略指數(shù)發(fā)布，至此，科創(chuàng)板指數(shù)數(shù)量將達(dá)到24條，境內(nèi)外跟蹤產(chǎn)品規(guī)模合計(jì)近1600億元。
證券代碼
2007年5月28日發(fā)布的《上海證券交易所分配規(guī)則》規(guī)定，上證所證券代碼采用六位阿拉伯，為。六位代碼的前三位為證券種類標(biāo)識(shí)區(qū)，其中第一位為證券，第二位至第三位為標(biāo)識(shí)，六位代碼的后三位為順序編碼區(qū)。首位代碼代表的分別為：0國(guó)債/指數(shù)、1債券、2回購(gòu)、3期貨、4備用、5基金/權(quán)證、6、7非交易業(yè)務(wù)（發(fā)行、權(quán)益分配）、8備用、9。
地位前景
經(jīng)過(guò)多年的，上海證券市場(chǎng)已成為中國(guó)內(nèi)地首屈一指的市場(chǎng)，上市公司數(shù)、數(shù)、、、證券成交總額、和國(guó)債等各項(xiàng)指標(biāo)均居首位。截至2008年年底，上證所擁有864家上市公司，上市證券數(shù)1184個(gè)。
上海證券交易所logo
重新上市
（）
第一章總則
第二章申請(qǐng)條件與受理程序
第三章審核與決定
第四章重新上市安排
第五章
重新上市提示公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
第六章附則
附錄：1.重新上市申請(qǐng)
2.重新上市格式
3.必備內(nèi)容
附錄1
重新上市申請(qǐng)文件目錄
說(shuō)明：退市公司申請(qǐng)重新上市，應(yīng)當(dāng)按照以下申請(qǐng)文件目錄向本所報(bào)送重新上市申請(qǐng)文件。其中，初次報(bào)送應(yīng)當(dāng)提交原件一份、一份及一份（如有）；在提交本所上市委員會(huì)審核前，應(yīng)當(dāng)按本所要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
申請(qǐng)文件目錄是對(duì)重新上市申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審核需要，本所可以要求公司和。
對(duì)根據(jù)實(shí)際情況公司不適用的申請(qǐng)文件，公司應(yīng)當(dāng)向本所作出書面說(shuō)明。
第一章 重新上市申請(qǐng)書與重新上市公告
第二章 重新上市的申請(qǐng)、授權(quán)及說(shuō)明文件
第三章 關(guān)于重新上市的文件
第四章 關(guān)于重新上市的文件
第五章 律師關(guān)于重新上市的文件
第六章 公司基本資料文件
第七章 有關(guān)文件
第八章 與資料相關(guān)的其他文件
第九章 重大事項(xiàng)文件
第十章 董事、及相關(guān)文件
第十一章 控股相關(guān)文件
第十二章 其他文件
附錄2
重新上市申請(qǐng)書格式
第一節(jié) 封面、、、目錄、釋義
第二節(jié)
第三節(jié) 基本情況
第四節(jié) 股東及變化
第五節(jié) 董事、監(jiān)事、高管及人員
第六節(jié) （如適用）
第七節(jié) （如適用）
第八節(jié) 董事會(huì)工作報(bào)告
第九節(jié) 分析與討論報(bào)告
第十節(jié)
第十一節(jié) 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
第十二節(jié) 納稅情況
第十三節(jié)
第十四節(jié)
第十五節(jié)及
第十六節(jié) 有關(guān)聲明
第十七節(jié) 其他內(nèi)容
第十八節(jié) 附錄和備查文件
附錄
盡職調(diào)查工作底稿必備內(nèi)容
第一節(jié) 公司基本情況調(diào)查
第二節(jié) 行業(yè)及情況調(diào)查
第三節(jié)合規(guī)性調(diào)查
第四節(jié) 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查
第五節(jié) 董事、監(jiān)事及調(diào)查
第六節(jié) 與調(diào)查
第七節(jié) 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查
第八節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)調(diào)查
最新動(dòng)態(tài)
2015年4月3日，上海證券交易所通過(guò)官方微博表示，正同中國(guó)結(jié)算積極完善，允許投資者一人開設(shè)多個(gè)：投資者可以在多家證券公司開設(shè)賬戶，每個(gè)賬戶指定一家證券公司。
上交所表示，這種安排最大程度保證了投資者自由選擇證券公司的便利，還保留了保護(hù)投資者證券資產(chǎn)，防止被盜賣的優(yōu)點(diǎn)。
《關(guān)于上海證券交易所行情指數(shù)成交金額數(shù)值顯示有關(guān)事宜的通知》
2016年1月9日，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“上交所”)發(fā)布關(guān)于落實(shí)《上市公司、的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“減持規(guī)定”)相關(guān)事項(xiàng)的通知，規(guī)范上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱“大股東”)及董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)理人員(以下簡(jiǎn)稱“董監(jiān)高”)減持股份行為，明確具體監(jiān)管要求。
自2016年1月9日起，上市公司大股東此后任意連續(xù)3個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的總數(shù)，不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%。
上市公司大股東減持其通過(guò)買入的公司股份完畢后，繼續(xù)減持其通過(guò)其他方式獲得的公司股份的，應(yīng)當(dāng)遵守減持規(guī)定的要求。大股東減持其通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買入的公司股份，不適用減持規(guī)定中減持和減持比例限制等相關(guān)要求，前述二級(jí)市場(chǎng)買入，是指通過(guò)本所或者買入公司股份。
上市公司大股東減持公司人民幣普通股票()、人民幣特種股票()時(shí)，減持比例中的股份總數(shù)按照A股、B股、上市股票()股份總數(shù)合并計(jì)算。
上市公司大股東通過(guò)方式減持股份的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于5%，范圍下限比照的規(guī)定執(zhí)行，、及本所另有規(guī)定的除外。
上市公司大股東通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份，減持后持股比例低于5%的股份出讓方、受讓方，在減持后6個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守減持規(guī)定第八條、第九條的規(guī)定；減持后持股比例達(dá)到或超過(guò)5%的出讓方、受讓方，在減持后應(yīng)當(dāng)遵守減持規(guī)定的要求。
2019年12月23日，上海證券交易所與深交所同時(shí)上線。
2020年，上交所方面首次超過(guò)，成為全球第三大，排在和納斯達(dá)克交易所后。
2020年12月31號(hào)，上交所發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》。
2022年3月27日，上海證券交易所就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排，發(fā)布《》
2022年5月15日，據(jù)上交所消息，為進(jìn)一步引導(dǎo)全市場(chǎng)樹立和長(zhǎng)期投資理念，充分發(fā)揮在維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和促進(jìn)共同富裕中的積極作用，切實(shí)提升中小投資者在證券投資中的、獲得感和，在第四屆“5·15”活動(dòng)到來(lái)之際，上海證券交易所與、高校等66家機(jī)構(gòu)共同發(fā)布《》，努力在全市場(chǎng)營(yíng)造積極踐行價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資的良好氛圍。
2022年7月24日，據(jù)上交所消息，上海證券交易所總經(jīng)理2021年工作報(bào)告中提及2022年。其中，重點(diǎn)是抓好以下六個(gè)方面的工作：一是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，全力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。二是進(jìn)一步發(fā)揮改革作用，穩(wěn)步推進(jìn)改革。三是服務(wù)，有效助力“”。四是加強(qiáng)一線監(jiān)管與重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，促進(jìn)市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。五是推動(dòng)逐步落地，提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。六是大力強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)，嚴(yán)格日常管理。
2023年6月28日，上海證券交易所與蒙古證券交易所簽署了合作諒解備忘錄。
2023年9月3日，上海證券交易所與沙特交易所集團(tuán)在沙特首都利雅得簽署合作備忘錄，為兩所間的合作與發(fā)展奠定基礎(chǔ)。上海證券交易所總經(jīng)理與沙特交易所集團(tuán)首席執(zhí)行官哈立德·阿卜杜拉·侯賽因（Khalid Abdullah Al-Hussan）分別代表上海證券交易所和沙特交易所集團(tuán)簽署了合作備忘錄。
2023年10月20日，上海證券交易所宣布，將于2023年10月23日9時(shí)起正式啟動(dòng)企業(yè)債券受理審核等工作。
2024年1月19日，上交所發(fā)布的通知，對(duì)于違規(guī)減持情節(jié)嚴(yán)重者，本所可以對(duì)相關(guān)監(jiān)管對(duì)象予以公開譴責(zé)。
2024年7月15日晚間，上交所、中證指數(shù)公司聯(lián)合發(fā)布公告稱，為便利投資者觀察上海證券市場(chǎng)整體收益情況，決定自7月29日起正式發(fā)布上證綜合全收益指數(shù)實(shí)時(shí)行情，同時(shí)將指數(shù)代碼和簡(jiǎn)稱分別調(diào)整為“000888”和“上證收益”。
2024年7月21日，上海證券交易所宣布2024年8月20日正式發(fā)布。
2024年7月23日，自然資源部與上海證券交易所聯(lián)合發(fā)布“中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)股票價(jià)格指數(shù)”。“中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)股票價(jià)格指數(shù)”，簡(jiǎn)稱“海洋經(jīng)濟(jì)”，代碼932056，是國(guó)內(nèi)首只覆蓋滬深京港全市場(chǎng)的海洋領(lǐng)域綜合性指數(shù)，由國(guó)家海洋信息中心與中證指數(shù)有限公司聯(lián)合編制。