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本文轉載自：弗雷賽斯

圖片來源：Nature

今日，《自然》新聞（Nature news）對我國將從 9 月 1 日起實施的《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進行了報道。該規(guī)定于本月初公布，是由科技部部長王志剛簽發(fā)的科技部第 19 號令。除了對學術不端行為的調查處理做出明確規(guī)定之外，還對那些出售學術論文、捏造數據并代人撰寫或投稿的“論文代寫工廠”也提出了查處方案，被《自然》新聞評價為我國迄今最全面的學術不端處理法規(guī)。

《規(guī)定》（也被稱為“科技部 19 號令”）的適用對象，除了從事科學技術研究的學者，還包括科學技術活動受托管理機構及其工作人員、實施單位、咨詢評審專家、第三方科學技術服務機構及其工作人員等。對于學術不端行為，19 號令不但明確了具體的行為定義、列出了各類處理和懲罰辦法，還賦予了被調查的機構和個體申請復查的權利。

《自然》新聞認為，這是科技部在 2017 年 107 篇論文撤稿事件后，對打擊學術不端的承諾的兌現。據悉，國內一些學術團體在科技部 19 號令公布后即組織了討論活動，對新規(guī)進行深入解讀。有學者向《自然》新聞表示，這是中國科學界“向前邁出的一大步”。

科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定
科學技術部令第19號

《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》已經2020年6月18日科學技術部第10次部務會審議通過，現予公布，自2020年9月1日起施行。

部長王志剛
二○二○年七月十七日

科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定

第一章? 總則

第一條為規(guī)范科學技術活動違規(guī)行為處理，營造風清氣正的良好科研氛圍，根據《中華人民共和國科學技術進步法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條對下列單位和人員在開展有關科學技術活動過程中出現的違規(guī)行為的處理，適用本規(guī)定。

（一）受托管理機構及其工作人員，即受科學技術行政部門委托開展相關科學技術活動管理工作的機構及其工作人員；

（二）科學技術活動實施單位，即具體開展科學技術活動的科學技術研究開發(fā)機構、高等學校、企業(yè)及其他組織；

（三）科學技術人員，即直接從事科學技術活動的人員和為科學技術活動提供管理、服務的人員；

（四）科學技術活動咨詢評審專家，即為科學技術活動提供咨詢、評審、評估、評價等意見的專業(yè)人員；

（五）第三方科學技術服務機構及其工作人員，即為科學技術活動提供審計、咨詢、績效評估評價、經紀、知識產權代理、檢驗檢測、出版等服務的第三方機構及其工作人員。

第三條科學技術部加強對科學技術活動違規(guī)行為處理工作的統(tǒng)籌、協(xié)調和督促指導。

各級科學技術行政部門根據職責和權限對科學技術活動實施中發(fā)生的違規(guī)行為進行處理。

第四條科學技術活動違規(guī)行為的處理，應區(qū)分主觀過錯、性質、情節(jié)和危害程度，做到程序正當、事實清楚、證據確鑿、依據準確、處理恰當。

第二章? 違規(guī)行為

第五條受托管理機構的違規(guī)行為包括以下情形：

（一）采取弄虛作假等不正當手段獲得管理資格；

（二）內部管理混亂，影響受托管理工作正常開展；

（三）重大事項未及時報告；

（四）存在管理過失，造成負面影響或財政資金損失；

（五）設租尋租、徇私舞弊、濫用職權、私分受托管理的科研資金；

（六）隱瞞、包庇科學技術活動中相關單位或人員的違法違規(guī)行為；

（七）不配合監(jiān)督檢查或評估評價工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（八）違反任務委托協(xié)議等合同約定的主要義務；

（九）違反國家科學技術活動保密相關規(guī)定；

（十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關違規(guī)行為。

第六條受托管理機構工作人員的違規(guī)行為包括以下情形：

（一）管理失職，造成負面影響或財政資金損失；

（二）設租尋租、徇私舞弊等利用組織科學技術活動之便謀取不正當利益；

（三）承擔或參加所管理的科技計劃（專項、基金等）項目；

（四）參與所管理的科學技術活動中有關論文、著作、專利等科學技術成果的署名及相關科技獎勵、人才評選等；

（五）未經批準在相關科學技術活動實施單位兼職；

（六）干預咨詢評審或向咨詢評審專家施加傾向性影響；

（七）泄露科學技術活動管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結論和立項安排等相關信息；

（八）違反回避制度要求，隱瞞利益沖突；

（九）虛報、冒領、挪用、套取所管理的科研資金；

（十）違反國家科學技術活動保密相關規(guī)定；

（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關違規(guī)行為。

第七條科學技術活動實施單位的違規(guī)行為包括以下情形：

（一）在科學技術活動的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中提供虛假材料，組織“打招呼”“走關系”等請托行為；

（二）管理失職，造成負面影響或財政資金損失；

（三）無正當理由不履行科學技術活動管理合同約定的主要義務；

（四）隱瞞、遷就、包庇、縱容或參與本單位人員的違法違規(guī)活動；

（五）未經批準，違規(guī)轉包、分包科研任務；

（六）截留、擠占、挪用、套取、轉移、私分財政科研資金；

（七）不配合監(jiān)督檢查或評估評價工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（八）不按規(guī)定上繳應收回的財政科研結余資金；

（九）未按規(guī)定進行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行；

（十）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學技術活動；

（十一）違反國家科學技術活動保密相關規(guī)定；

（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關違規(guī)行為。

第八條科學技術人員的違規(guī)行為包括以下情形：

（一）在科學技術活動的申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中提供虛假材料，實施“打招呼”“走關系”等請托行為；

（二）故意夸大研究基礎、學術價值或科技成果的技術價值、社會經濟效益，隱瞞技術風險，造成負面影響或財政資金損失；

（三）人才計劃入選者、重大科研項目負責人在聘期內或項目執(zhí)行期內擅自變更工作單位，造成負面影響或財政資金損失；

（四）故意拖延或拒不履行科學技術活動管理合同約定的主要義務；

（五）隨意降低目標任務和約定要求，以項目實施周期外或不相關成果充抵交差；

（六）抄襲、剽竊、侵占、篡改他人科學技術成果，編造科學技術成果，侵犯他人知識產權等；

（七）虛報、冒領、挪用、套取財政科研資金；

（八）不配合監(jiān)督檢查或評估評價工作，不整改、虛假整改或整改未達到要求；

（九）違反科技倫理規(guī)范；

（十）開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學技術活動；

（十一）違反國家科學技術活動保密相關規(guī)定；

（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關違規(guī)行為。

第九條科學技術活動咨詢評審專家的違規(guī)行為包括以下情形：

（一）采取弄虛作假等不正當手段獲取咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查資格；

（二）違反回避制度要求；

（三）接受“打招呼”“走關系”等請托；

（四）引導、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查過程和結果；

（五）索取、收受利益相關方財物或其他不正當利益；

（六）出具明顯不當的咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見；

（七）泄漏咨詢評審過程中需保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結論等相關信息；

（八）抄襲、剽竊咨詢評審對象的科學技術成果；

（九）違反國家科學技術活動保密相關規(guī)定；

（十）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關違規(guī)行為。

第十條第三方科學技術服務機構及其工作人員的違規(guī)行為包括以下情形：

（一）采取弄虛作假等不正當手段獲取科學技術活動相關業(yè)務；

（二）從事學術論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構、篡改研究數據等；

（三）違反回避制度要求；

（四）擅自委托他方代替提供科學技術活動相關服務；

（五）出具虛假或失實結論；

（六）索取、收受利益相關方財物或其他不正當利益；

（七）泄漏需保密的相關信息或材料等；

（八）違反國家科學技術活動保密相關規(guī)定；

（九）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關違規(guī)行為。

第三章? 處理措施

第十一條對科學技術活動違規(guī)行為，視違規(guī)主體和行為性質，可單獨或合并采取以下處理措施：

（一）警告；

（二）責令限期整改；

（三）約談；

（四）一定范圍內或公開通報批評；

（五）終止、撤銷有關財政性資金支持的科學技術活動；

（六）追回結余資金，追回已撥財政資金以及違規(guī)所得；

（七）撤銷獎勵或榮譽稱號，追回獎金；

（八）取消一定期限內財政性資金支持的科學技術活動管理資格；

（九）禁止在一定期限內承擔或參與財政性資金支持的科學技術活動；

（十）記入科研誠信嚴重失信行為數據庫。

第十二條違規(guī)行為涉嫌違反黨紀政紀、違法犯罪的，移交有關機關處理。

第十三條對于第三方科學技術服務機構及人員違規(guī)的，可視情況將相關問題及線索移交具有處罰或處理權限的主管部門或行業(yè)協(xié)會處理。

第十四條受托管理機構、科學技術活動實施單位有組織地開展科學技術活動違規(guī)行為的，或存在重大管理過失的，按本規(guī)定第十一條第（八）項追究主要負責人、直接負責人的責任，具體期限與被處理單位的受限年限保持一致。

第十五條有證據表明違規(guī)行為已經造成惡劣影響或財政資金嚴重損失的，應直接或提請具有相應職責和權限的行政機關責令采取有效措施，防止影響或損失擴大，中止相關科學技術活動，暫停撥付相應財政資金，同時暫停接受相關責任主體申請新的財政性資金支持的科學技術活動。

第十六條采取本規(guī)定第十一條第（九）項處理措施的，違規(guī)行為未涉及科學技術活動核心關鍵任務、約束性目標或指標，但造成較大負面影響或財政資金損失，對違規(guī)單位取消2年以內（含2年）相關資格，對違規(guī)個人取消3年以內（含3年）相關資格。

上述違規(guī)行為涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約束性目標或指標，并導致相關科學技術活動偏離約定目標，或造成嚴重負面影響或財政資金損失，對違規(guī)單位取消2至5年相關資格，對違規(guī)個人取消3至5年相關資格。

上述違規(guī)行為涉及科學技術活動的核心關鍵任務、約束性目標或指標，并導致相關科學技術活動停滯、嚴重偏離約定目標，或造成特別嚴重負面影響或財政資金損失，對違規(guī)單位和個人取消5年以上直至永久相關資格。

第十七條有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

（一）主動反映問題線索，并經查屬實；

（二）主動承認錯誤并積極配合調查和整改；

（三）主動退回因違規(guī)行為所獲各種利益；

（四）主動挽回損失浪費或有效阻止危害結果發(fā)生；

（五）通過全國性媒體公開作出嚴格遵守科學技術活動相關國家法律及管理規(guī)定、不再實施違規(guī)行為的承諾；

（六）其他可以給予從輕處理情形。

第十八條有以下情形之一的，應當給予從重處理：

（一）偽造、銷毀、藏匿證據；

（二）阻止他人提供證據，或干擾、妨礙調查核實；

（三）打擊、報復舉報人；

（四）有組織地實施違規(guī)行為；

（五）多次違規(guī)或同時存在多種違規(guī)行為；

（六）其他應當給予從重處理情形。

第十九條科學技術活動違規(guī)行為涉及多個主體的，應甄別不同主體的責任，并視其違規(guī)行為在負面影響或財政資金損失發(fā)生過程和結果中所起作用等因素分別給予相應處理。

第四章? 處理程序

第二十條科學技術活動違規(guī)行為認定后，視事實、性質、情節(jié)，按照本規(guī)定第十一條的處理措施作出相應處理決定，并制作處理決定書。

第二十一條作出處理決定前，應告知被處理單位或人員擬作出處理決定的事實、理由及依據，并告知其享有陳述與申辯的權利及其行使的方式和期限。被處理單位或人員逾期未提出陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權利；作出陳述或申辯的，應充分聽取其意見。

第二十二條處理決定書應載明以下內容：

（一）被處理主體的基本情況；

（二）違規(guī)行為情況及事實根據；

（三）處理依據和處理決定；

（四）救濟途徑和期限；

（五）作出處理決定的單位名稱和時間；

（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關事項。

第二十三條處理決定書應送達被處理單位或人員，抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級主管部門，并可視情通知被處理人員或單位所屬相關行業(yè)協(xié)會。

處理決定書可采取直接送達、委托送達、郵寄送達等方式；被送達人下落不明的，可公告送達。涉及保密內容的，按照保密相關規(guī)定送達。

對于影響范圍廣、社會關注度高的違規(guī)行為的處理決定，除涉密內容外，應向社會公開，發(fā)揮警示教育作用。

第二十四條被處理單位或人員對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內，按照處理決定書載明的救濟途徑向作出處理決定的相關部門或單位提出復查申請，寫明理由并提供相關證據或線索。

處理主體應自收到復查申請后15個工作日內作出是否受理的決定。決定受理的，應當另行組織對處理決定所認定的事實和相關依據進行復查。

復查應制作復查決定書，復查原則上應自受理之日起90個工作日內完成并送達復查申請人。復查期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。

第二十五條被處理單位或人員也可以不經復查，直接依法申請復議或提起訴訟。

第二十六條采取本規(guī)定第十一條第（九）項處理措施的，取消資格期限自處理決定下達之日起計算，處理決定作出前已執(zhí)行本規(guī)定第十五條采取暫停活動的，暫?；顒悠谙蘅烧鄣痔幚砥谙蕖?/span>

第二十七條科學技術活動違規(guī)行為涉及多個部門的，可組織開展聯(lián)合調查，按職責和權限分別予以處理。

第二十八條科學技術活動違規(guī)行為處理超出科學技術行政部門職責和權限范圍內的，應將問題及線索移交相關部門、機構，并可以適當方式向相關部門、機構提出意見建議。

第五章? 附則

第二十九條科學技術行政部門委托受托管理機構管理的科學技術活動中，項目承擔單位和人員出現的情節(jié)輕微、未造成明顯負面影響或財政資金損失的違規(guī)行為，由受托管理機構依據有關科學技術活動管理合同、管理辦法等處理。

第三十條各級科學技術行政部門已在職責和權限范圍內制定科學技術活動違規(guī)行為處理規(guī)定且處理尺度不低于本規(guī)定的，可按照已有規(guī)定進行處理。

第三十一條科學技術活動違規(guī)行為處理屬其他部門、機構職責和權限的，由有權處理的部門、機構依據法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定處理。

科學技術活動違規(guī)行為涉事單位或人員屬軍隊管理的，由軍隊按照其有關規(guī)定進行處理。

第三十二條法律、行政法規(guī)對科學技術活動違規(guī)行為及相應處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

科學技術部部門規(guī)章或規(guī)范性文件相關內容與本規(guī)定不一致的，適用本規(guī)定。

第三十三條本規(guī)定自2020年9月1日起施行。

第三十四條本規(guī)定由科學技術部負責解釋。

來源：Nature，科技部

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