常山北明：公司及相關(guān)責任人被采取行政監(jiān)管措施

3月14日，多瑞醫(yī)藥公告，公司及相關(guān)責任人收到西藏證監(jiān)局出具的《關(guān)于對西藏多瑞醫(yī)藥股份有限公司采取責令改正措施的決定》和《關(guān)于對金芬采取監(jiān)管談話措施的決定》。公司于2021年12月將7300萬元閑置募集資金用于購買銀行通知存款，未履行信息披露義務，不符合相關(guān)規(guī)定。公司及時任董事會秘書金芬被采取監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將嚴格按照監(jiān)管要求進行全面梳理和積極整改，并在規(guī)定時間內(nèi)提交書面

3月21日，山東證監(jiān)局對山東海鈺生物技術(shù)股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并對張志強、候長紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。原因包括公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來金額較大，未及時履行審議程序及信息披露義務，以及違規(guī)提供財務資助。公司需在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交整改報告。

1月27日，鉑力特公告，公司于2025年1月24日收到陜西證監(jiān)局下達的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司采取責令改正并對薛蕾、梁可晶采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司2023年銷售的部分產(chǎn)品在控制權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況下提前確認收入，導致2023年財務報表相關(guān)數(shù)據(jù)披露不準確，不符合《企業(yè)會計準則第14號——收入（2017年修訂）》第四條規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國海證券個別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實施了出具警示函的監(jiān)管行動，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交整改報告，并加強合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

3月26日，天振股份公告，公司收到中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對浙江天振科技股份有限公司、方慶華、吳阿曉、吳迪軍采取出具警示函措施的決定》。公司于2023年12月12日審議通過使用不超過60,000.00萬元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，期限到期后繼續(xù)使用部分閑置募集資金但未及時履行審議程序和信息披露義務，直至2025年3月才補充審議并披露。公司上述行為違規(guī)，董事長方慶華、財務總監(jiān)吳阿曉、董事會秘

12月25日，南華儀器收到深交所監(jiān)管函，根據(jù)廣東證監(jiān)局出具的《關(guān)于對佛山市南華儀器股份有限公司、楊耀光、梁偉明、周柳珠、伍頌穎采取出具警示函措施的決定》(〔2024〕214號)，公司存在以下違規(guī)事項：對聯(lián)營企業(yè)投資收益核算不準確，未按規(guī)定審議及披露重大會計估計變更，2023年年報前五大客戶及交易金額信息披露不準確。公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。公司董事長楊耀光、總經(jīng)理梁偉明、財務總監(jiān)周柳珠未能履行

3月24日，赤峰黃金公告，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司及相關(guān)責任人員采取出具警示函措施的決定》。全資子公司吉林瀚豐礦業(yè)科技有限公司2023年一季度因生產(chǎn)設(shè)施改造停產(chǎn)兩個月，公司未及時進行信息披露，遲至2023年4月30日在2023年第一季度報告中披露。公司董事長王建華、總經(jīng)理楊宜方、董事會秘書董淑寶未履行勤勉盡責義務，對上述

12月26日，據(jù)黑龍江證監(jiān)局消息，東方集團有限公司和張宏偉因未在規(guī)定時間內(nèi)履行承諾，采取包括資產(chǎn)處置在內(nèi)的措施支持東方集團財務有限責任公司化解流動性資金問題，保證東方集團在東方集團財務有限責任公司存款的安全性、流動性，違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司及其相關(guān)方承諾》規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局決定對雙方采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將此行為記入證券期貨市場誠信檔案。要求雙方依法依規(guī)嚴格履行承諾，采

3月14日，葫蘆娃公告，公司收到海南證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》。決定書指出，公司在2023年年度報告中營業(yè)收入、利潤等財務信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。海南證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司需在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向海南證監(jiān)局提交書面整改報告。

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務的投資者適當性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對此公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。