核進(jìn)出口及對外核合作保障監(jiān)督管理規(guī)定

核進(jìn)出口及對外核合作保障監(jiān)督管理規(guī)定

（2002年1月17日，中華人民共和國國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會 中華人民共和國外交部 中華人民共和國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部第10號令公布，2002年3月1日起施行。）

第一章　總　　則

第一條　為加強(qiáng)對核進(jìn)出口及其他對外核合作保障監(jiān)督事務(wù)的管理，切實履行《中華人民共和國和國際原子能機(jī)構(gòu)關(guān)于在中國實施保障的協(xié)定》及其附加議定書、中國政府與有關(guān)國家政府簽訂的和平利用核能合作協(xié)定以及與核保障監(jiān)督有關(guān)的其他條約或協(xié)定規(guī)定的義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國核出口管制條例》和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定適用于進(jìn)口和出口本規(guī)定附件一、二所列清單中的核材料、核設(shè)備、反應(yīng)堆用非核材料及相關(guān)技術(shù)，以及通過其使用產(chǎn)生的特種可裂變材料和附件三所列其他對外核合作。

本規(guī)定所述 “ 相關(guān)技術(shù) ” ，系指供應(yīng)方在轉(zhuǎn)讓前與接受方磋商后指定的與核不擴(kuò)散有關(guān)并專門用于附件一、二所列核材料、反應(yīng)堆用非核材料的加工或?qū)ｉT用于對附件二所列核設(shè)備的設(shè)計、制造、運行、維護(hù)或與附件三所列其他對外核合作有關(guān)的技術(shù)數(shù)據(jù)或文件。

第三條　本規(guī)定附件二清單所列物項中有關(guān)濃縮鈾生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)，輻照燃料后處理設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)，以及重水生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)均屬于核擴(kuò)散敏感物項。出口此類物項應(yīng)根據(jù)中國核不擴(kuò)散政策及所承擔(dān)的國際義務(wù)嚴(yán)格控制。

第四條　凡涉及核保障監(jiān)督的核進(jìn)出口及其他對外核合作應(yīng)報國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會（以下簡稱國防科工委）審查。

第五條　禁止向未接受國際原子能機(jī)構(gòu)保障監(jiān)督的無核武器國家的核設(shè)施提供幫助，不對其進(jìn)行核出口和人員、技術(shù)交流與合作。

第二章　管理職責(zé)

第六條　國防科工委負(fù)責(zé)對核進(jìn)出口及其他對外核合作保障監(jiān)督進(jìn)行管理，其職責(zé)是：

（一）根據(jù)國家法律、法規(guī)和中國締結(jié)或參加的有關(guān)國際協(xié)定，制定核進(jìn)出口及其他對外核合作保障監(jiān)督工作的管理規(guī)定；

（二）組織實施《中華人民共和國和國際原子能機(jī)構(gòu)關(guān)于在中國實施保障的協(xié)定》及其附加議定書；

（三）就核進(jìn)出口及其他對外核合作中涉及的重要的保障監(jiān)督問題，商外交部、外經(jīng)貿(mào)部提出處理意見，必要時報國務(wù)院審批；

（四）掌握受保障監(jiān)督物項的核進(jìn)出口及有關(guān)對外核合作情況；指導(dǎo)涉及核保障監(jiān)督事項的談判；審查核進(jìn)出口及其他對外核合作報告或申請，以及商務(wù)合同或合作協(xié)議中有關(guān)保障監(jiān)督條款；辦理有關(guān)的政府擔(dān)保事宜；

（五）建立和管理受保障監(jiān)督的核材料衡算與控制系統(tǒng)；組織研究和開發(fā)核材料衡算與控制的技術(shù)和方法；

（六）建立國家核進(jìn)出口及其他對外核合作資料檔案；向國際原子能機(jī)構(gòu)通報中國核進(jìn)出口及有關(guān)對外核合作情況；

（七）培訓(xùn)保障監(jiān)督工作人員，促進(jìn)保障監(jiān)督業(yè)務(wù)的對外交流。

國防科工委國際合作司具體承辦核進(jìn)出口及其他對外核合作保障監(jiān)督事務(wù)。

第七條　國防科工委根據(jù)工作需要可委托相關(guān)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國受保障監(jiān)督的核材料衡算資料的管理和全國核進(jìn)出口及其他對外核合作資料檔案的管理，并在需要時派人陪同國際原子能機(jī)構(gòu)視察員進(jìn)行現(xiàn)場視察。該機(jī)構(gòu)可就其受委托的業(yè)務(wù)同各受保障監(jiān)督單位直接發(fā)生聯(lián)系。

第八條　核進(jìn)出口單位應(yīng)根據(jù)進(jìn)口和出口的不同情況，分別按照本規(guī)定向國防科工委提交相應(yīng)的報告或申請。

第九條　受保障監(jiān)督單位負(fù)責(zé)本單位保障監(jiān)督的日常業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)是：

（一）研究提出核進(jìn)口物項及相關(guān)設(shè)施接受保障監(jiān)督的方案，經(jīng)其上級主管單位同意后，報國防科工委審查；

（二）確保受保障監(jiān)督的核材料的物料平衡、不發(fā)生非法轉(zhuǎn)用，并且受到必要的實物保護(hù)；

（三）填寫受保障監(jiān)督設(shè)施情況報告表，按照國際原子能機(jī)構(gòu)規(guī)定的統(tǒng)一格式，載明設(shè)施名稱、地點、類型、能力及其他有關(guān)資料；

（四）建立受保障監(jiān)督的核材料賬目，記錄運進(jìn)、運出、消耗、產(chǎn)生的核材料的種類、數(shù)量、同位素組成及其變化的數(shù)據(jù)；

（五）根據(jù)本條第四項所記錄的數(shù)據(jù)，對受保障監(jiān)督設(shè)施中核材料的種類、數(shù)量、同位素組成進(jìn)行定期衡算，并作出相應(yīng)報告；

（六）接待國際原子能機(jī)構(gòu)視察員對受保障監(jiān)督設(shè)施的現(xiàn)場視察，協(xié)助視察員起訖標(biāo)記、清點實物、設(shè)置監(jiān)視儀表、取樣分析等，并將視察情況報國防科工委。

第十條　參與對外核合作的單位應(yīng)根據(jù)本規(guī)定第二十六條、第二十七條向國防科工委提交有關(guān)的報告和資料。

第十一條　受保障監(jiān)督單位的上級主管單位根據(jù)需要可設(shè)立管理保障監(jiān)督業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，研究審查受保障監(jiān)督單位呈報的方案，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)所屬單位的保障監(jiān)督業(yè)務(wù)。

第三章　核進(jìn)口物項的保障監(jiān)督

第十二條　進(jìn)口單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于核進(jìn)出口的政策、中國同國際原子能機(jī)構(gòu)簽訂的保障監(jiān)督協(xié)定的有關(guān)規(guī)定、中國與有關(guān)國家簽訂的政府間和平利用核能合作協(xié)定中的有關(guān)規(guī)定。

第十三條　進(jìn)口單位應(yīng)在核進(jìn)口合同談判前，把擬從其進(jìn)口的國家，以及進(jìn)口物項（包括相關(guān)技術(shù)）的名稱、數(shù)量，最終用戶及最終用戶是否具備接受保障監(jiān)督的條件等事項預(yù)先報告國防科工委。合同談判過程中如涉及保障監(jiān)督問題應(yīng)及時向國防科工委作出報告。核進(jìn)口合同正式簽署前應(yīng)報國防科工委對涉及保障監(jiān)督事項進(jìn)行審查。

第十四條　進(jìn)口單位進(jìn)口本規(guī)定附件一、二所列物項及相關(guān)技術(shù)，如供應(yīng)方要求，經(jīng)最終用戶及其主管單位同意，可在進(jìn)口合同中寫明以下內(nèi)容：

（一）進(jìn)口物項及相關(guān)技術(shù)的最終用戶和用途；

（二）進(jìn)口物項及相關(guān)技術(shù)只用于和平和非爆炸目的；

（三）未經(jīng)供應(yīng)方同意不向第三方再轉(zhuǎn)讓；

（四）實施必要的實物保護(hù)措施。

第十五條　進(jìn)口單位從無核武器國家進(jìn)口本規(guī)定附件一、二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)，如供應(yīng)方根據(jù)該國與中國簽訂的政府間和平利用核能協(xié)定的有關(guān)規(guī)定，提出保障監(jiān)督要求，經(jīng)最終用戶及其上級主管單位同意，報國防科工委批準(zhǔn)后，可承諾按照《中華人民共和國和國際原子能機(jī)構(gòu)關(guān)于在中國實施保障的協(xié)定》，將使用此種物項或相關(guān)技術(shù)的核設(shè)施列入提交國際原子能機(jī)構(gòu)保障監(jiān)督的清單，并由國家原子能機(jī)構(gòu)出具載有上述第十四條和本條中所載內(nèi)容和所作承諾的書面擔(dān)保文件。如供應(yīng)方需要由中國外經(jīng)貿(mào)部就進(jìn)口物項的最終用戶和用途出具證明，由外經(jīng)貿(mào)部辦理此種證明。

第十六條　進(jìn)口單位從有核武器國家進(jìn)口本規(guī)定附件一、二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)，一般無保障監(jiān)督條件；如供應(yīng)方提出保障監(jiān)督要求，應(yīng)依據(jù)中國與該國政府簽訂的和平利用核能合作協(xié)定及其他雙邊安排的規(guī)定辦理。在確屬必要的情況下，經(jīng)最終用戶及其主管單位同意，報國防科工委批準(zhǔn)，可承諾按照《中華人民共和國和國際原子能機(jī)構(gòu)關(guān)于在中國實施保障的協(xié)定》 ,將使用此種物項或相關(guān)技術(shù)的核設(shè)施列入提交國際原子能機(jī)構(gòu)保障監(jiān)督的清單，并由國家原子能機(jī)構(gòu)出具載有上述第十四條和本條中所載內(nèi)容和所作承諾的書面擔(dān)保文件。如供應(yīng)方需要由中國外經(jīng)貿(mào)部就進(jìn)口物項的最終用戶和用途出具證明，由外經(jīng)貿(mào)部辦理此種證明。

第十七條　進(jìn)口本規(guī)定附件一、二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)，進(jìn)口單位應(yīng)在收到供貨后 15 日內(nèi)，將該供貨的名稱和數(shù)量（相關(guān)技術(shù)的主要內(nèi)容）、供應(yīng)國、最終用戶等事項報國防科工委備案。

第四章　核出口物項的保障監(jiān)督

第十八條　核出口應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國核出口管制條例》、中國同國際原子能機(jī)構(gòu)簽訂的保障監(jiān)督協(xié)定及其附加議定書和中國同有關(guān)國家簽訂的核能合作協(xié)定中有關(guān)保障監(jiān)督的規(guī)定執(zhí)行。商務(wù)談判中涉及到保障監(jiān)督問題應(yīng)及時報告國防科工委。

第十九條　出口單位出口本規(guī)定附件一、二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)，其出口合同中應(yīng)寫明以下內(nèi)容：

（一）出口物項及相關(guān)技術(shù)的最終用戶和用途；

（二）出口物項及相關(guān)技術(shù)只用于和平和非爆炸目的；

（三）未經(jīng)供應(yīng)方事先書面同意不向第三方再轉(zhuǎn)讓；經(jīng)同意再轉(zhuǎn)讓的，接受再轉(zhuǎn)讓的第三方應(yīng)承擔(dān)相當(dāng)于由中國直接供應(yīng)時所承擔(dān)的義務(wù)；

（四）該出口合同須經(jīng)中國政府主管部門審核后方能生效。

第二十條　出口單位向未接受國際原子能機(jī)構(gòu)全面保障監(jiān)督的無核武器國家出口本規(guī)定附件一或附件二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)，接受方政府主管部門應(yīng)就中國供應(yīng)的物項或相關(guān)技術(shù)以及通過其使用所產(chǎn)生的特種可裂變材料，向中國國家原子能機(jī)構(gòu)出具含有下述內(nèi)容的擔(dān)保文件：

（一）最終用戶和用途；

（二）只用于和平和非爆炸目的；

（三）通過其已有保障協(xié)定或新簽訂保障協(xié)定接受國際原子能機(jī)構(gòu)的保障監(jiān)督，在任何情況下都不轉(zhuǎn)用于未接受國際原子能機(jī)構(gòu)保障監(jiān)督的核設(shè)施；

（四）未經(jīng)中國國家原子能機(jī)構(gòu)事先書面同意，不向第三方再轉(zhuǎn)讓；經(jīng)同意再轉(zhuǎn)讓的，接受再轉(zhuǎn)讓的第三方應(yīng)承擔(dān)相當(dāng)于由中國直接供應(yīng)時應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；

（五）參照國際原子能機(jī)構(gòu)的有關(guān)文件，采取必要的實物保護(hù)措施。

第二十一條　出口單位向已接受國際原子能機(jī)構(gòu)全面保障監(jiān)督的無核武器國家出口本規(guī)定附件一、二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)，接受方政府主管部門應(yīng)向中國國家原子能機(jī)構(gòu)出具含有下述內(nèi)容的擔(dān)保文件：

（一）最終用戶和用途；

（二）將中國供應(yīng)的物項納入其已有的全面保障監(jiān)督協(xié)定，由國際原子能機(jī)構(gòu)實施保障監(jiān)督；

（三）未經(jīng)中國國家原子能機(jī)構(gòu)事先書面同意，不向第三方再轉(zhuǎn)讓；

（四）對此種物項采取必要的實物保護(hù)措施。

第二十二條　向有核武器國家出口本規(guī)定附件一、二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)，一般無保障要求；但當(dāng)此種出口涉及到第三條所述敏感物項及相關(guān)技術(shù)時是否提出保障要求以及出口附件一、二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)是否要求接受方政府主管部門提供書面文件擔(dān)保，應(yīng)依據(jù)中國與該國政府簽訂的和平利用核能合作協(xié)定及其他雙邊安排的規(guī)定辦理。

第二十三條　如接受方提出再轉(zhuǎn)讓我出口的本規(guī)定附件一、二清單所列物項及相關(guān)技術(shù)，該項轉(zhuǎn)讓須由原出口單位報原審批單位審批。

第二十四條　出口申請單位應(yīng)填寫核出口申請表并提交下列文件：

（一）出口申請單位從事核出口的專營資格證明；

（二）出口申請單位的法定代表人、主要經(jīng)營管理人及經(jīng)辦人的身份證明；

（三）合同或協(xié)議的副本；

（四）核材料或反應(yīng)堆用非核材料分析報告單（當(dāng)出口物項為核材料或反應(yīng)堆用非核材料時）；

（五）最終用戶證明；

（六）本規(guī)定第二十條、二十一條、二十二條規(guī)定的接受方政府主管部門提供的書面擔(dān)保文件；

（七）審查機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。

第二十五條　核出口申請單位在收到核出口許可證后，應(yīng)在發(fā)貨日前 20 天內(nèi)，將出口物項（包括相關(guān)技術(shù)）的名稱、數(shù)量、發(fā)貨日期、最終用戶和受貨國家等事項書面報告國防科工委。如果出口物項是核材料，且數(shù)量小于本規(guī)定附件一所列之?dāng)?shù)量，應(yīng)在發(fā)貨日前 10 天內(nèi)將出口物項的名稱、數(shù)量、發(fā)貨日期、最終用戶和受貨國家等報國防科工委備案。

第五章　其他對外核合作的保障監(jiān)督

第二十六條　同無核武器國家進(jìn)行核進(jìn)出口以外的核合作的單位，應(yīng)根據(jù)中國關(guān)于不擴(kuò)散核武器的政策，嚴(yán)格執(zhí)行中國同上述有關(guān)國家簽訂的和平利用核能合作協(xié)定以及中國同國際原子能機(jī)構(gòu)簽訂的保障協(xié)定附加議定書的有關(guān)規(guī)定。

第二十七條　從事與附件三有關(guān)的對外核合作的單位，應(yīng)在與對方簽訂合作協(xié)議前將協(xié)議文本報國防科工委審核，并在此種合作實際開始（含合作內(nèi)容、規(guī)模發(fā)生變化）后 30 日內(nèi)，根據(jù)實際合作的內(nèi)容按照附件九所列格式向國防科工委提交相應(yīng)的報告。

第六章　法律責(zé)任

第二十八條　核進(jìn)出口單位、參與對外核合作的單位、受保障監(jiān)督單位及其有關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本規(guī)定。如違反本規(guī)定，未按程序及時報告或弄虛作假，給國家利益造成損害的，視情節(jié)輕重，給予批評教育，或依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第二十九條　保障監(jiān)督的管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)嚴(yán)格履行本規(guī)定的職責(zé)。如違反本規(guī)定，玩忽職守、徇私舞弊或濫用職權(quán)，給國家利益造成損失的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第七章　附　　則

第三十條　本規(guī)定由國防科工委會同外交部、外經(jīng)貿(mào)部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條　本規(guī)定自 2002 年 3 月 1 日起施行。

附件：     1.  核材料進(jìn)出口管制清單             （略）

2.  核設(shè)備和反應(yīng)堆用非核材料進(jìn)出口管制清單（略）

3.  其他對外核合作管制清單           （略）

4.  核進(jìn)口談判預(yù)先報告單             （略）

5.  核材料進(jìn)口到貨報告單             （略）

6.  核設(shè)備或反應(yīng)堆用核材料進(jìn)口到貨報告單  （略）

7.  核材料出口發(fā)貨報告單             （略）

8.  核設(shè)備或反應(yīng)堆用非核材料出口發(fā)貨報告單 （略）

9.  其他對外核合作報告單             （略）