中信證券股份有限公司

中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“該公司”或“公司”）于1995 年10 月25 日正式成立，原為有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本為人民幣300,000,000.00 元，由中國(guó)中信集團(tuán)公司（原中國(guó)國(guó)際信托投資公司）、中信寧波信托投資公司、中信興業(yè)信托投資公司和中信上海信托投資公司共同出資組建。

2002 年，經(jīng)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2002]129 號(hào)文核準(zhǔn)，該公司向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）400,000,000 股，每股面值1.00 元，發(fā)行后的注冊(cè)資本為2,481,5 00,000.00 元。增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所天華驗(yàn)字[2002]026 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。2005 年8 月該公司完成股權(quán)分置改革工作。股權(quán)分置完成后，該公司總股本仍為2,481,500,000 股，所有股份均為流通股，其中有限售條件的股數(shù)為1,941,500,000 股，占該公司總股本的78.24%；無(wú)限售條件的股數(shù)為540,000,000 股，占該公司總股本的 21.76%。

2007 年8 月27 日，該公司向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股333,733,800 股。發(fā)行完成后，該公司的總股本增至3,315,233,800 股。此次發(fā)行經(jīng)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[200 7]244 號(hào)文核準(zhǔn)。此次募集資金總額24,999,998,958.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金金額為24,976,191,957.66 元。經(jīng)天華中興會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為此次發(fā)行出具的天華驗(yàn)字[2007]第1009-58 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。

2008 年4 月，根據(jù)2007 年度股東大會(huì)通過(guò)的《2007 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增議案》決議，該公司按每10 股轉(zhuǎn)增10 股的比例，以資本公積向全體股東轉(zhuǎn)增股份，每股面值1.00 元，增加股本3,315,233,800.00 元。轉(zhuǎn)增后該公司股本變更為6,630,46 7,600.00 元。此次增資結(jié)果已經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所安永華明（2008）驗(yàn)字第6046943 5–A03 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。

2006 年8 月起，該公司部分有限售條件股份限售期滿開(kāi)始流通，截止2008 年12月 31 日，無(wú)限售條件流通股的股份數(shù)量增至6,570,467,600 股。截止2008 年12 月31 日，公司擁有直屬證券營(yíng)業(yè)部共計(jì)40 家，此外公司尚有1 家證券營(yíng)業(yè)部正在籌建過(guò)程中；擁有全資子公司6 家，即中信金通證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中信金通證券”）、中信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中信基金”）、華夏基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華夏基金”）、金石投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金石投資”）、中信期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信期貨”）、中信證券國(guó)際有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “中信證券國(guó)際”）；擁有控股子公司3 家，即中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“ 中信萬(wàn)通證券”）、中信建投證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”）、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信產(chǎn)業(yè)基金”）。

截止2008 年12 月31 日，公司共有員工3,179 人，其中高級(jí)管理人員共計(jì)7 人。

2021年5月28日，中信證券列入首批證券公司“白名單”。（“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的）。

2022年10月，獲得證監(jiān)會(huì)批復(fù)的第二批券商科創(chuàng)板做市商資格。12月30日，中信證券發(fā)布公告稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司設(shè)立中信證券資產(chǎn)管理有限公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2023年2月3日，上交所宣布債券做市交易業(yè)務(wù)將于2月6日正式上線，中信證券為上交所首批債券做市商。

公司主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開(kāi)戶；證券的自營(yíng)買賣；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）；客戶資產(chǎn)管理；證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問(wèn)）。

中信證券下屬中信建投證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司、中信證券國(guó)際有限公司、華夏基金管理有限公司、中信基金管理有限責(zé)任公司、中證期貨有限公司、金石投資有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、中信標(biāo)普指數(shù)信息服務(wù)（北京）有限公司等子公司。包括所屬子公司在內(nèi)，中信證券在境內(nèi)合計(jì)擁有165家證券營(yíng)業(yè)部、61家證券服務(wù)部和4家期貨營(yíng)業(yè)部。

2008年公司股票承銷的市場(chǎng)份額17.39%，排名第一；債券承銷的市場(chǎng)份額12.15%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易額市場(chǎng)份額8.56%，排名第一；公司控股基金所管理的資產(chǎn)規(guī)模合并市場(chǎng)份額10.29%，排名第一；研究團(tuán)隊(duì)蟬聯(lián)第一。

2023年4月，中信證券股份有限公司發(fā)生工商變更，許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目新增上市證券做市交易。

中信證券黨委書記、執(zhí)行董事、董事長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)委員、中信集團(tuán)總經(jīng)理助理：張佑君

中信證券股份有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官：張國(guó)明

2005年，中信證券被《新財(cái)富》雜志社評(píng)選為“本土最佳證券公司”第一名。

2007-008年評(píng)選為“本土最佳投行團(tuán)隊(duì)”第一名。

2006-2008年連續(xù)三年評(píng)選為“本土最佳研究團(tuán)隊(duì)”第一名。

2006年榮獲“本土最佳銷售團(tuán)隊(duì)”第一名。

2002年至2005年、2008年公司被《亞洲貨幣》雜志評(píng)選為“中國(guó)最佳債權(quán)融資行”。

2003-2005年，2007-2008年被《亞洲貨幣》雜志評(píng)選為“中國(guó)最佳股權(quán)融資行”。

2007、2008年評(píng)選為“中國(guó)最佳經(jīng)紀(jì)行”。

2006-2007年被《亞洲貨幣》雜志評(píng)為“中國(guó)內(nèi)地最佳股票承銷機(jī)構(gòu)”。

2019年8月29日，廣東省企業(yè)聯(lián)合會(huì)、廣東省企業(yè)家協(xié)會(huì)聯(lián)合公布2019廣東企業(yè)500強(qiáng)榜單，中信證券股份有限公司排名第62；廣東省企業(yè)聯(lián)合會(huì)、廣東省企業(yè)家協(xié)會(huì)聯(lián)合公布2019廣東服務(wù)業(yè)100強(qiáng)榜單，中信證券股份有限公司排名第26。

2019年12月12日，《匯桔網(wǎng)·2019胡潤(rùn)品牌榜》發(fā)布，中信證券以150億元品牌價(jià)值排名第96，上榜2019金融品牌價(jià)值全國(guó)排名第22。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強(qiáng)，排名第33。

2020年1月11日，“2019中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任500優(yōu)榜單”發(fā)布，中信證券位列第24位。

2020年2月，2020年度“全球銀行品牌價(jià)值500強(qiáng)排行榜”發(fā)布，中信證券排名第114位。

2020年5月13日，中信證券名列2020福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)榜第509位。

2020年7月，《2020年中國(guó)最具價(jià)值品牌100強(qiáng)》榜單發(fā)布，中信證券排名第76位。

2020年7月27日，2020年《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)排行榜發(fā)布，中信證券股份有限公司排名第232位。

2020年11月，被中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)評(píng)為2017至2019年全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)集體。

2021年5月，中信證券位列“2021福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)”第265位。

2021年7月，2021年《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)排行榜發(fā)布，中信證券股份有限公司排名第211位。

2022年5月，入選福布斯2022全球企業(yè)2000強(qiáng)榜單，排名第344位。

2022年7月，位列2022年《財(cái)富》中國(guó)500強(qiáng)排行榜第179位。

2023年7月，入選2023年《財(cái)富》中國(guó)上市公司500強(qiáng)排行榜，排名第208位。

2024年7月，獲評(píng)2023年度金融信息服務(wù)領(lǐng)域企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”稱號(hào)。

2023年12月19日，中信集團(tuán)宣布，攜手中信證券通過(guò)中國(guó)鄉(xiāng)村發(fā)展基金會(huì)向甘肅地震災(zāi)區(qū)捐贈(zèng)200萬(wàn)元，為災(zāi)區(qū)提供棉被、清真食品、生活保障箱等應(yīng)急物資。

1、2016年3月23日中信證券披露2015年年報(bào)，6名高管離職。

2、2017年5月24日，中信證券公告稱，因違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七）項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”之規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，給予警告并處罰款。

3、2018年11月6日，中信證券公告稱，就前述調(diào)查，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)結(jié)案通知書（結(jié)案字 [2018]18號(hào)），其中提及，經(jīng)審理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為公司的涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。

4、2020年11月23日，廣東省通信管理局通報(bào)多款A(yù)PP存在數(shù)據(jù)安全和侵害用戶權(quán)益隱患并對(duì)App運(yùn)營(yíng)者發(fā)出《違法違規(guī)App處置通知》，其中中信證券APP因“應(yīng)用內(nèi)集成多個(gè)可收集個(gè)人信息的第三方SDK，但未在隱私政策逐一說(shuō)明是否向第三方共享信息”被要求限期改正。

2023年2月10日，央行披露2023年首批罰單，其中，中信證券股份有限公司被處罰款1376萬(wàn)元，公司多名相關(guān)責(zé)任人也分別被處罰款2.5萬(wàn)元至10.5萬(wàn)元不等。

2023年9月28日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券在擔(dān)任航天通信控股集團(tuán)股份有限公司收購(gòu)智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，存在四方面違規(guī)情形。按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)中信證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

2024年4月12日，中信證券發(fā)布公告，公司收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，2024年3月13日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。同日，公司全資孫公司中信中證資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信中證資本)亦收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。公司和中信中證資本將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

2024年4月30日，中信證券公告，公司當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信證券合計(jì)沒(méi)收違法所得191.07萬(wàn)元，并處以2325萬(wàn)元罰款。

2024年5月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司出具警示函措施的決定。經(jīng)查，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國(guó)立科技股份有限公司）首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實(shí)性核查不充分。三是對(duì)二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運(yùn)輸合同與船艙計(jì)量報(bào)告對(duì)應(yīng)的船運(yùn)公司存在明顯差異。四是對(duì)二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。中信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令170號(hào)）第二十八條第六項(xiàng)的規(guī)定。

2024年3月28日，中信證券在其官網(wǎng)發(fā)布聲明稱，近日，關(guān)注到有自媒體、個(gè)人賬號(hào)等發(fā)布和傳播有關(guān)中信證券的虛假不實(shí)信息，相關(guān)言論與事實(shí)相悖，嚴(yán)重?fù)p害了公司聲譽(yù)，也不利于資本市場(chǎng)有序健康發(fā)展。

為此公司鄭重聲明：公司始終堅(jiān)定執(zhí)行黨和國(guó)家的各項(xiàng)方針政策，遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，尊重監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和指導(dǎo)，維護(hù)投資者權(quán)益，積極履行國(guó)有金融企業(yè)責(zé)任。今后公司將一如既往認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家方針政策，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。為維護(hù)公司的合法權(quán)益，公司保留追究發(fā)布和傳播不實(shí)信息者法律責(zé)任的權(quán)利。