上交所調研券商客戶撤指定業(yè)務執(zhí)行情況

2月14日晚間，證監(jiān)會網站一次性披露3張罰單，西南證券、民生證券、中泰證券等3家券商被罰，均涉及債券類業(yè)務。其中，西南證券、民生證券被采取責令改正的行政監(jiān)管措施，中泰證券則被采取出具警示函措施。

4月14日，據報道，中證機構間報價系統股份有限公司近日在業(yè)內下發(fā)通知，要求各券商報送2024年場外證券業(yè)務開展情況，具體包括場外金融衍生品交易業(yè)務、收益憑證發(fā)行業(yè)務、跨境業(yè)務、場外金融產品銷售情況、場外登記結算托管業(yè)務以及區(qū)域市場業(yè)務等六個維度。券商須報送前述六類場外業(yè)務的總體展業(yè)情況、制度及系統建設情況、合規(guī)與風險措施、盈利與業(yè)務創(chuàng)新情況、2025年業(yè)務開展計劃以及問題與建議等。其中，場外衍生品

券商正在經歷新一輪合并潮。2月26日，中金公司、中國銀河合并傳聞再起，受此影響，中金公司、中國銀河A股股價雙雙漲停。據了解，中金公司、中國銀河證券同為中央匯金旗下上市券商。在監(jiān)管部門的鼓勵推動下，券商并購重組升溫，尤其進入2025年以來，多個案例有了實質性進展。今年1月份，“國君+海通”并購案正式獲證監(jiān)會批復。近期，“西部+國融”合并獲證監(jiān)會反饋，證監(jiān)會依法受理有關股權變更的申請。同時，“國聯+民

多家上市券商2025年一季度業(yè)績實現“開門紅”。據統計，截至4月11日，已有10家上市券商發(fā)布了2025年第一季度業(yè)績預告或業(yè)績快報，各家券商凈利潤均實現兩位數的正增長。其中，剛以全新面貌登場的國泰海通排行第一，該公司預計2025年第一季度實現歸母凈利潤112.01億元至124.45億元，同比增加350%至400%。中信證券以65.45億元的歸母凈利潤位于第二，其次是華泰證券（34.37億元至36

近日，監(jiān)管部門向券商下發(fā)投行監(jiān)管情況通報，提到東興證券因在澤達易盛案中存在未勤勉盡責的問題，已按監(jiān)管要求全面整改，要求行業(yè)引以鑒。監(jiān)管明確要求各券商要持續(xù)健全投行內控組織架構和制度體系，全面梳理、堵塞各業(yè)務環(huán)節(jié)存在的制度漏洞，排查、消除相應的風險隱患，著力強化投行“三道防線”執(zhí)行，增強中后臺對前臺的制衡和約束作用。提高投行盡職調查質量，細化資金流水核查、函證獨立性、走訪有效性等操作標準，全面提升投

4月7日，深交所發(fā)布公告稱，東方熱電于2025年4月3日披露的《關于控股股東暨實際控制人股份減持計劃實施完畢的公告》中存在股東譚克大宗交易減持期間錯誤。該錯誤違反了創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則中的相關規(guī)定。公司董事會秘書史經洋未能勤勉盡責，對信息披露錯誤負有責任。公司董事會及相關責任人被要求充分重視問題，及時整改，杜絕類似問題發(fā)生。公司需保證信息披露內容真實、準確、完整，并承擔相應責任。

4月17日，久之洋收到深交所監(jiān)管函，公司存在以下違規(guī)事實：一是公司2022年與控股股東華中光電發(fā)生關聯交易累計1458.92萬元，公司未按照規(guī)定履行審議程序及臨時披露義務，也未在2022年年報中予以披露。二是公司2023年與華中光電發(fā)生關聯交易累計1059.07萬元，公司未按照規(guī)定履行審議程序及臨時披露義務，公司在2023年年報中才予以披露。公司的上述行為違反了相關規(guī)定。公司時任董事長兼董事會秘書

2月10日，據不完全統計，目前，已有逾10家券商宣布完成DeepSeek R1模型的本地化部署，其中包括國泰君安、國金證券、中泰證券、國元證券、光大證券、興業(yè)證券、華福證券、華安證券、國盛證券、中金財富、國信證券、中信建投、東興證券、西南證券。多位券商人士表示，使用場景暫時主要集中在券商內部，這也是通過人工介入來應對大模型幻覺問題的一大方式。大模型技術的使用可能以員工賦能為主，以對客服務為輔。目前

近日，上市券商一季度業(yè)績輪廓逐漸明晰，密集披露的業(yè)績預增公告揭示了多家公司歸母凈利潤顯著增長的態(tài)勢，凸顯出資本市場回暖背景下券商板塊的業(yè)績彈性。其中，綜合實力雄厚的頭部公司持續(xù)領跑，中小券商則展現出“彈性十足”的業(yè)績表現。從頭部券商來看，券商“新巨頭”國泰海通預計一季度凈利潤112.01億元至124.45億元，同比增長350%至400%。中信證券預計一季度凈利潤約65.45億元，同比增長32%左右