海通證券股份有限公司

海通證券擁有91名博士、1175名碩士和6000名學(xué)士近萬名員工組成的國內(nèi)一流證券公司。海通證券現(xiàn)有6家子公司、10家分公司、188家證券營業(yè)部分布在全國118個城市，客戶總數(shù)達(dá)300萬以上，2010年底公司總資產(chǎn)1154.13億元，凈資產(chǎn)444.64億元。

海通證券成立于1988年，注冊資本人民幣1000萬元，注冊地為上海，當(dāng)時名稱為上海海通證券公司，主要股東為交通銀行上海分行。經(jīng)營范圍為主營經(jīng)銷和代理發(fā)行各類有價證券，兼營證券業(yè)務(wù)咨詢，承辦各類有價證券的代保管、過戶、還本付息等業(yè)務(wù)，辦理證券的代理投資業(yè)務(wù)及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他有關(guān)業(yè)務(wù)。

經(jīng)中國人民銀行《關(guān)于上海海通證券公司改制問題的批復(fù)》（銀復(fù)[1994]5號）的批準(zhǔn)， 1994年9月27日，上海海通證券公司改制成為海通證券有限公司，注冊資本人民幣100，000萬元，經(jīng)營范圍變更為代理證券發(fā)行、還本付息業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；辦理證券的代保管和鑒證業(yè)務(wù)；接受委托代收證券本息和紅利、辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢和投資基金業(yè)務(wù)；經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營的其它業(yè)務(wù)。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)海通證券有限公司增資擴(kuò)股方案和綜合類證券公司的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]296號）的批準(zhǔn)，2000年12月29日，海通證券有限公司完成增資擴(kuò)股，公司資本金增至374，692．80萬元，經(jīng)營范圍為：代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)；自營、代理證券買賣業(yè)務(wù)；代理證券還本付息業(yè)務(wù)；辦理證券的代保管和證券鑒證業(yè)務(wù)；接受委托代收證券本息和紅利，接受委托辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券投資基金業(yè)務(wù)。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于海通證券有限公司整體變更為股份有限公司的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]278號）的批準(zhǔn)，2002年1月28日，海通證券有限公司整體變更為股份有限公司，海通證券有限公司更名為“海通證券股份有限公司”，注冊資本為人民幣4，006，093，000元。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意海通證券股份有限公司增資擴(kuò)股的批復(fù)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]329號）的批準(zhǔn)，2002年11月1日，海通證券注冊資本金增至8，734，438，870元人民幣。公司經(jīng)營范圍變更為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開戶，證券的自營買賣，證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷），證券投資咨詢（含財務(wù)顧問），受托投資管理，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

2005年5月，公司獲創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)公司字[2007]90號文件核準(zhǔn)，2007年6月7日，都市股份將全部資產(chǎn)與負(fù)債出售予公司控股股東光明食品（集團(tuán)）有限公司，同時吸收合并原海通證券。吸收合并完成后，存續(xù)公司更名為海通證券股份有限公司，并承繼了原海通證券的全部業(yè)務(wù)，原海通證券的職工、資產(chǎn)與負(fù)債由存續(xù)公司承接。2007年6月29日，新增股份完成中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司網(wǎng)下登記工作，2007年7月6日，存續(xù)公司在上海市工商行政管理局辦理工商登記變更手續(xù)，注冊資本變更為人民幣3，389，272，910元。

2007年7月31日，海通證券在上海證券交易所掛牌上市。

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)海通證券股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知》（證監(jiān)發(fā)行字【2007】368號）文件核準(zhǔn)，公司于2007年11月21日完成非公開發(fā)行股票，公司的注冊資本、實(shí)收資本由人民幣3，389，272，910元變更登記為人民幣4，113，910，590元。

公司于2008年5月5日召開了2007年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司2007年度進(jìn)行利潤分配的預(yù)案》，以2007年12月31日總股本4，113，910，590股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1．00元（含稅），派送股票股利3股（含稅），以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增7股，公司派送股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本后，總股本由4，113，910，590股變更為8，227，821，180股。該分配方案于2008年5月28日實(shí)施完畢。

公司自2015年5月28日起將全體信用客戶的融資(券)保證金比例上調(diào)5%，調(diào)整后會減少客戶保證金可用金額及可開倉金額。

海通證券股份有限公司，2015年8月24日 晚間在港交所公告稱，因本公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會決定對海通證券進(jìn)行立案調(diào)查。

2020年11月，海通證券涉嫌操縱市場被查。18日，中國銀行間市場交易商協(xié)會的官網(wǎng)發(fā)布公告表示，近日，交易商協(xié)會對永城煤電控股集團(tuán)有限公司開展了自律調(diào)查。該公告稱，根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結(jié)合相關(guān)市場交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場公司債券。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，協(xié)會將對海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司開展自律調(diào)查。

2024年8月5日，海通證券與安永（中國）企業(yè)咨詢有限公司舉行合作備忘錄簽約儀式。雙方將在政府園區(qū)業(yè)務(wù)、可持續(xù)發(fā)展服務(wù)、資本市場服務(wù)、綜合金融服務(wù)、品牌活動與宣傳推廣等方面建立合作機(jī)制。

在多年的發(fā)展中，海通證券始終遵循“務(wù)實(shí)、開拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營理念和“規(guī)范管理、積極開拓、穩(wěn)健經(jīng)營、提高效益”的經(jīng)營方針，堅持“穩(wěn)健乃至保守”的風(fēng)控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務(wù)一流、效益一流”的經(jīng)營管理目標(biāo)，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

周杰 先生 | 董事長、執(zhí)行董事

李軍 先生 | 執(zhí)行董事、總經(jīng)理

任澎 先生 | 執(zhí)行董事、副總經(jīng)理

屠旋旋 先生 | 非執(zhí)行董事

周東輝 先生 | 非執(zhí)行董事

余莉萍 女士 | 非執(zhí)行董事

許建國 先生 | 非執(zhí)行董事

張鳴 先生 | 獨(dú)立非執(zhí)行董事

林家禮 先生 | 獨(dú)立非執(zhí)行董事

朱洪超 先生 | 獨(dú)立非執(zhí)行董事

周宇 先生 | 獨(dú)立非執(zhí)行董事

童建平 | 監(jiān)事會主席

趙永剛 先生 | 監(jiān)事會副主席、職工代表監(jiān)事

侍旭 先生 | 職工代表監(jiān)事

武向陽 先生 | 職工代表監(jiān)事

阮峰 先生 | 監(jiān)事

李爭浩 先生 | 監(jiān)事

曹奕劍 先生 | 監(jiān)事

董小春 先生 | 監(jiān)事

戴麗 女士 | 監(jiān)事

韓建新 副書記

毛宇星 先生| 副總經(jīng)理、首席信息官

潘光韜 先生 | 副總經(jīng)理

張信軍 先生 | 副總經(jīng)理兼任財務(wù)總監(jiān)

姜誠君 先生 | 副總經(jīng)理

陳春錢 先生 | 業(yè)務(wù)總監(jiān)

張向陽 先生 | 業(yè)務(wù)總監(jiān)

李建國 先生 | 總經(jīng)理助理

林涌 先生 | 總經(jīng)理助理

杜洪波 先生 | 首席風(fēng)險官

裴長江 先生 | 董事會秘書

趙慧文 女士 | 合規(guī)總監(jiān)

侍旭 先生 | 首席風(fēng)險官

2024年7月，獲評2023年度金融信息服務(wù)領(lǐng)域企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”稱號。

2024年7月，《財富》發(fā)布2024年中國民營企業(yè)500強(qiáng)榜單，以4,664.4百萬美元營業(yè)收入位列榜單428位。

2023年7月，入選2023年《財富》中國上市公司500強(qiáng)排行榜，排名第465位。

2023年7月，入選2023年《財富》中國500強(qiáng)排行榜第332位。

2022年5月，入選福布斯2022全球企業(yè)2000強(qiáng)榜單，排名第766位。

2022年7月，位列2022年《財富》中國500強(qiáng)排行榜第290位。

2022年8月，入選《2022中國品牌500強(qiáng)》榜單，位列238位。

2021年7月，2021年《財富》中國500強(qiáng)排行榜發(fā)布，海通證券股份有限公司排名第282位。

2021年7月，入選國有重點(diǎn)企業(yè)管理標(biāo)桿創(chuàng)建行動標(biāo)桿企業(yè)名單。

2021年10月，被授予“2021年上海市工人先鋒號”稱號。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強(qiáng)，排名第69。

2020年1月4日，獲得2020《財經(jīng)》長青獎“可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新獎”。

2020年1月11日，“2019中國企業(yè)社會責(zé)任500優(yōu)榜單”發(fā)布，海通證券股份有限公司位列第124位。

2020年2月，2020年度“全球銀行品牌價值500強(qiáng)排行榜”發(fā)布，海通證券排名第107位。

2020年5月10日，“2020中國品牌500強(qiáng)”排行榜發(fā)布，海通證券排名第257位。

2020年5月13日，海通證券名列2020福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)榜第638位。

2020年7月，2020年《財富》中國500強(qiáng)，海通證券股份有限公司排名第283位。

2020年9月28日，2020中國服務(wù)業(yè)企業(yè)500強(qiáng)，海通證券股份有限公司位列第193位。

2019年9月1日，2019中國服務(wù)業(yè)企業(yè)500強(qiáng)榜單在濟(jì)南發(fā)布，海通證券股份有限公司排名第214位。

2019年12月12日，《匯桔網(wǎng)·2019胡潤品牌榜》發(fā)布，海通證券以70億元品牌價值排名第141，上榜2019金融品牌價值全國排名第31。

2018年12月5日，榮獲第八屆香港國際金融論壇暨中國證券金紫荊獎最具品牌價值上市公司。

良好的服務(wù)質(zhì)量、精湛的技術(shù)水平、孜孜以求的創(chuàng)新精神，使海通證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)得到了客戶的廣泛認(rèn)可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度投行最佳團(tuán)隊”、“2005年最佳股改團(tuán)隊”。2007年1月，公司被著名財經(jīng)網(wǎng)站和訊網(wǎng)評選為“2006年度中國最佳投行金牌團(tuán)隊”。2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業(yè)優(yōu)秀保薦機(jī)構(gòu)”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，被浙江省人民政府金融工作辦公室評為“優(yōu)秀證券中介機(jī)構(gòu)”。2008年，公司嚴(yán)格投資銀行項(xiàng)目管理，顯著提高了投行項(xiàng)目的質(zhì)量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經(jīng)典案例，取得良好市場反響。公司并購重組業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領(lǐng)域并購專家的地位，2008年參加由上海證券報組織的評選，獲得“最佳并購團(tuán)隊”獎。2009年公司榮獲第三屆《新財富》雜志“新財富最佳投行獎”。 自2006年開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以來，海通證券已取得了長足的進(jìn)步，并為未來的發(fā)展打下了堅實(shí)的基礎(chǔ)。2006年3月，公司首只集合理財產(chǎn)品“海通穩(wěn)健增值集合資產(chǎn)管理計劃”成立，募集規(guī)模12.7億元。由于產(chǎn)品的投資業(yè)績出色，在2009年1月國金證券和路透社舉辦的第一屆最佳私募和券商集合資產(chǎn)管理人評選活動中，海通證券獲“2008年最佳管理人”稱號，海通穩(wěn)健增值計劃獲得“2008年度最佳集合理財計劃”獎項(xiàng)。同年5月，海通穩(wěn)健增值計劃在上海證券報主辦的“2008年度中國最佳證券經(jīng)紀(jì)商暨理財產(chǎn)品評選”中獲評“2008年度最佳混合型集合理財產(chǎn)品”。2010年1月，在國金證券主辦、上海證券報協(xié)辦的“第二屆中國最佳私募基金”評比中，公司榮獲券商資產(chǎn)管理類長期優(yōu)勝獎。

2016年8月，海通證券股份有限公司在"2016中國企業(yè)500強(qiáng)"中排名第344位。

2015年9月11日下午，證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案的處罰決定。

經(jīng)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對相關(guān)客戶身份情況缺乏了解；未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。

尤其是華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在2015年7月12日證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》之后，仍然頂風(fēng)作案，并未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶。

海通證券被罰沒款項(xiàng)最多，其中，被沒收違法所得2865.30萬元，并處以8595.90萬元罰款；公司零售與網(wǎng)絡(luò)金融部原任總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、寧波百丈東路營業(yè)部前臺負(fù)責(zé)人高宏杰以及杭州解放路營業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、寧波百丈東路營業(yè)部總經(jīng)理方賢明等多人分別受到10萬元以及5萬元不等的罰款。

2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計劃開立 了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》， 致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。

在該過程中，海通證券違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公 告【2011】31號）第十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條 第（七）項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶的業(yè)務(wù)合同中載 入規(guī)定的必要條款”所述行為。

海通證券公告稱，證監(jiān)會責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得509,653.15元，并處罰款2,548,265.75元；對左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬元罰款。

2017年5月24日，海通證券公告稱，因此前違規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)，證監(jiān)會罰款255萬元，并沒收違法所得。

2021年9月8日消息，海通證券：因公司在開展西南藥業(yè)股份有限公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案并調(diào)查相關(guān)情況。

2024年4月12日，海通證券收到證監(jiān)會《立案告知書》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年3月13日，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案。

2021年9月28日，海通證券公告，收到重慶證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌奧瑞德(600666)持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，重慶證監(jiān)局已調(diào)查完畢，擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰：責(zé)令海通證券改正，沒收財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款；對時任奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)期獨(dú)立財務(wù)顧問主辦人李春、賈文靜給予警告，并分別處以5萬元罰款。

2023年11月9日，證監(jiān)會宣布對海通證券以及2名保代采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。今年以來，海通證券已多次因投行違規(guī)被處罰，而其IPO項(xiàng)目更是頻現(xiàn)撤單。

2024年1月，海通證券保薦的沃得農(nóng)機(jī)IPO項(xiàng)目在注冊環(huán)節(jié)終止上市路，該項(xiàng)目曾被證監(jiān)會現(xiàn)場檢查。監(jiān)管注意到四項(xiàng)違規(guī)行為，投行及保代未就實(shí)際控制人所持股權(quán)凍結(jié)情況持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)并及時報告；對關(guān)聯(lián)方資金拆借披露的準(zhǔn)確性未予充分核實(shí)；未對發(fā)行人會計基礎(chǔ)不完善、內(nèi)部控制不規(guī)范的情況予以充分關(guān)注；未經(jīng)同意改動招股說明書。對此，深交所對海通證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

2024年4月19日，因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，海通證券收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書。海通證券罰沒合計776.44萬元。

2024年4月30日，廣東證監(jiān)局發(fā)布四份對券商機(jī)構(gòu)及保薦人的監(jiān)管罰單。在對海通證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施中，廣東證監(jiān)局表示，海通證券作為格力地產(chǎn)債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低于項(xiàng)目樓面價的情況予以審慎分析核查；在“22格地02”期后事項(xiàng)核查中，未對存貨可變現(xiàn)凈值的評估進(jìn)行持續(xù)關(guān)注和盡職調(diào)查；未制作咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿；未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告；對發(fā)行人差錯更正事項(xiàng)披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2020年）》第三條、第五條、第十一條、第二十一條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）》第六十三條，《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（2022年）》第十二條、第十八條等要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款的規(guī)定。