中天國富證券有限公司
公司簡介
公司經(jīng)營范圍包括：法律、法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定禁止的不得經(jīng)營；法律、法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定應(yīng)當許可（審批）的，經(jīng)審批機關(guān)批準后憑許可（審批）文件經(jīng)營;法律、法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定無需許可（審批）的，市場主體自主選擇經(jīng)營。(一)證券承銷與保薦；(二)證券經(jīng)紀；（三）證券自營；（四）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）
所獲榮譽
2021年4月，被中共貴州省委、貴州省人民政府表彰為“貴州省脫貧攻堅先進集體”。
企業(yè)事件
2023年9月，披露關(guān)于對中天國富證券有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)問題：一是內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨立性不足，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。
證監(jiān)會決定對該公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向貴州證監(jiān)局提交書面問責報告。