中金財(cái)富證券因違規(guī)行為被交易商協(xié)會嚴(yán)重警告

2025年4月22日，中國銀行間市場交易商協(xié)會宣布，對中金財(cái)富證券有限公司進(jìn)行了嚴(yán)重警告處分。該處分是基于中金財(cái)富在參與某些債務(wù)融資工具承銷發(fā)行過程中的不當(dāng)行為。中金財(cái)富在明知或應(yīng)知發(fā)行人向投資者提供財(cái)務(wù)援助的情況下，仍繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目。此外，盡管中金財(cái)富沒有債務(wù)融資工具主承銷商的資格，但它實(shí)際上承擔(dān)了一些主承銷的工作。這些行為違反了銀行間債券市場的中介服務(wù)和承銷發(fā)行的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)銀行間債券市場的自律規(guī)定，經(jīng)過自律處分會議的審議，中金財(cái)富證券被給予了警告。