諾貝爾獎獲得者威廉·諾德豪斯的綠色精神之旅

對于國內(nèi)為數(shù)眾多的研究或?qū)W習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人來講，很久之前威廉·諾德豪斯這個名字就已經(jīng)耳熟能詳，這并非因?yàn)樗芯康沫h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，更不是因?yàn)樗c大名鼎鼎的保羅·羅默分享了2018年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，而是因?yàn)樗侨蜃钪慕?jīng)濟(jì)學(xué)入門教材的合作者之一。

從1985年開始，他與1970年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主保羅·薩繆爾森合作撰寫了這本經(jīng)濟(jì)學(xué)啟蒙教材的第12版，而薩繆爾森也是他博士論文的兩位指導(dǎo)老師之一，另一位則是1976年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家得主羅伯特·索洛。此后，這部富有傳奇色彩的教材每隔三至四年更新一次，直至薩繆爾森于2009年過世，并最終定格在第19版。

諾貝爾獎獲得者威廉·諾德豪斯

盡管《綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)》并非一部嚴(yán)格意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，而是一部普及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理念、理論、方法和政策的通俗讀物，但是在撰寫本書的過程中，諾德豪斯除了深厚的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究功底以外，也一定得益于長期撰寫經(jīng)濟(jì)學(xué)教材積累的經(jīng)驗(yàn)。

因此，這部著作與那本暢銷60多年的教科書一樣，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，說理透徹，通俗易懂，觀點(diǎn)中肯，同時又體現(xiàn)了作者對這一領(lǐng)域的洞見。借用作者最后一章的標(biāo)題，閱讀全書就是一場愉快的“綠色精神之旅”。

對于諾德豪斯的獲獎，諾獎委員會給出的官方理由是“將環(huán)境變化整合到了長期宏觀經(jīng)濟(jì)分析中”，這是恰如其分的。盡管環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)或者綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)是最近二十多年來才受到廣泛關(guān)注的新興學(xué)科，但是諾德豪斯專注于這一領(lǐng)域的研究長達(dá)五十年之久，發(fā)表了大量高水平的學(xué)術(shù)論文，并從20世紀(jì)90年代開始，撰寫了一系列有關(guān)環(huán)境變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。

《綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)》不是一部寫給經(jīng)濟(jì)學(xué)同行或者專業(yè)人士的學(xué)術(shù)專著，而是一部讓所有對環(huán)境問題感興趣的普通讀者能夠輕松把握環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理念和方法的“指導(dǎo)手冊”。

因此，本文并沒有使用復(fù)雜的公式和數(shù)據(jù)，甚至沒有提及作者開發(fā)的研究氣候-經(jīng)濟(jì)的DICE或者RICE模型，而是使用簡單平實(shí)的語言，條分縷析，寫就了一部沒有閱讀門檻的“啟蒙讀物”。限于篇幅，我們僅就本書的核心內(nèi)容進(jìn)行簡要的介紹。

01

經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是大約250年前亞當(dāng)·斯密所論證的市場經(jīng)濟(jì)這只“看不見的手”，每個人在追逐自己利益的同時，也能夠促進(jìn)社會總體的利益。無論是面包師還是抖音，都愿意向消費(fèi)者提供最好的商品和服務(wù)，這不是一種恩惠，而是出于源自本能的利己動機(jī)。

這是一個強(qiáng)大的邏輯，也意味著一種與傳統(tǒng)社會不同的、體現(xiàn)了近代精神的價值觀和游戲規(guī)則，并由此引發(fā)了二百多年來生產(chǎn)技術(shù)與生活水平的巨大變革。但是，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用是需要具備一定條件的，其中之一就是不能存在明顯的外部性。

外部性是指個人的行為對他人造成了有益的影響，但卻不能要求他人為此付費(fèi)；或者對他人造成了有害的影響，但卻不用賠償由此產(chǎn)生的損失。因此，外部性會造成個人利益和社會利益的便宜，從而影響市場這只“看不見的手”正常的發(fā)揮作用。

外部性是無處不在的，馬路上的噪音和公共場所的二手煙具有負(fù)的外部性，而打扮得體、風(fēng)度翩翩的路人則會有正的外部性。外部性的范圍和強(qiáng)度各不相同。鄰居家的孩子跑鬧嬉戲可能影響是只是左鄰右舍的正常休息，但是生產(chǎn)企業(yè)違規(guī)排放有毒的氣體，可能影響的就是整個社區(qū)的健康狀況。外部性的范圍越大，強(qiáng)度越高，市場合理配置資源受到的干擾就會越大。

因此，人們發(fā)明了各種制度來抑制外部性產(chǎn)生的影響，使斯密那只“看不見的手”讓能發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用。政府監(jiān)管、庇古稅和明確產(chǎn)權(quán)都是解決外部性問題的常用方法。

綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上正是一個外部性問題。“綠色思想”的核心原則是可持續(xù)性，也就是允許我們的子孫后代至少能夠擁有與我們目前一樣良好的境況，如果能夠有所改善，當(dāng)然就更好了。從這個角度來講，我們現(xiàn)在的行為對我們的子孫后代會產(chǎn)生外部性。

如果我們消耗了更多的可不再生的資源，排放了更多的溫室氣體，使水、空氣和土壤受到了嚴(yán)重的污染，由此產(chǎn)生的很大一部分代價是由后代來承擔(dān)的。除此之外，在同一時代不同的個人、組織、群體、地區(qū)和國家之間，很多影響氣候和環(huán)境的行為都具有明顯的外部性，因此，僅靠市場機(jī)制是無法解決這些問題的。揭示綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)中外部性的本質(zhì)并努力找到解決之道，正是諾德豪斯寫作《綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書的目的所在。

02

解決外部性問題面臨兩個困難，即信息約束和搭便車現(xiàn)象，在綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這一點(diǎn)表現(xiàn)的尤為突出。所有的合理決策都是以正確的信息為基礎(chǔ)，如果擁有足夠多、足夠準(zhǔn)確的信息，很多問題都可以迎刃而解。

但是，現(xiàn)實(shí)的情況是很多的信息是我們不知道的，甚至是不存在的。這有可能是因?yàn)闆]有建立信息搜集整理的機(jī)制，也有可能是信息本身不易捕捉和傳遞，也就是所謂只可意會不可言傳的“默會的知識”，還有可能是擁有信息的個人沒有激勵傳遞相關(guān)的信息，甚至有隱瞞或虛報信息的動機(jī)。

從這個角度來看，市場經(jīng)濟(jì)之所以有效率，一個重要的原因就是這是一種傳遞信息的有效機(jī)制，所有復(fù)雜的信息都會通過供求機(jī)制體現(xiàn)在價格這個簡單的指標(biāo)中，從而降低了資源合理配置所消耗的成本。如果你喜歡一件衣服，商家并不需要了解你喜歡的原因是因?yàn)樗拿媪稀㈩伾?、款式還是僅僅在馬路上看到別人穿了同樣的一款，他只需要知道這導(dǎo)致了需求增加和價格上漲，從而生產(chǎn)更多的這款衣服，就可以了。

但是，在很多綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這樣的市場并不存在，從而無法為很多我們需要處理的“對象”合理定價，也就難以掌握有關(guān)的信息。比如對一家排污企業(yè)征收庇古稅。從原則上來講，對于企業(yè)生產(chǎn)的每單位產(chǎn)品或者排放的每單位廢水或廢氣所征收的庇古稅，應(yīng)當(dāng)?shù)扔谶@一單位產(chǎn)品或廢水廢氣對他人或者社會造成的損害或者社會成本，但是由于廢水廢氣的市場是不存在的。

因此，實(shí)際上我們并不能真正掌握有關(guān)損害或者社會成本的準(zhǔn)確數(shù)值，充其量只能進(jìn)行估計(jì)，這就會導(dǎo)致庇古稅被定的過高或者過低，從而無法實(shí)現(xiàn)社會福利的最大化。從可持續(xù)發(fā)展的角度，我們現(xiàn)在使用多少資源，需要權(quán)衡這些資源給當(dāng)代人和后代帶來的收益分別有多大，在我們的后世尚未出生的情況下，顯然這些信息是無法獲得的。

根據(jù)諾德豪斯的研究，盡管美國現(xiàn)在每噸二氧化碳的碳價為40美元，但是，如果要實(shí)現(xiàn)在21世紀(jì)將氣溫上漲控制在2℃以內(nèi)的目標(biāo)，碳價需要達(dá)到200美元，兩者差距甚大。

解決外部性問題需要協(xié)調(diào)人們相互之間的行為和關(guān)系，也就是說，這超出了個人的能力范圍，必須采取集體行動。曼庫·奧爾森深刻揭示了集體行動的困難，即普遍存在的搭便車行為。氣候和環(huán)境問題小則影響一個社區(qū)或者地區(qū)，大則影響一個國家甚至全球各國，這時的外部性問題和搭便車行為都非常嚴(yán)重。每個付出努力去推動集體行動的個人或者組織，只能獲得自己的努力所產(chǎn)生收益的很小一部分，因此都希望別人去付出代價和成本，而自己去搭便車。

比如，為了減少溫室氣體的排放，各國簽訂了1994年的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、1997年的《京都議定書》和2015年的《巴黎協(xié)定》，但是各國都寄希望于其他國家減少排放，而不是自己采取切實(shí)的行動，以免對本國經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)造成傷害，而美國甚至在特朗普執(zhí)政時期干脆退出了《巴黎協(xié)定》。

影響全球的氣候變化可能是最容易出現(xiàn)搭便車現(xiàn)象，因此最難解決，但是也是關(guān)系人類未來命運(yùn)的、最為重要的綠色經(jīng)濟(jì)問題。另外，奧爾森對集體行動的分析還有一個重要的結(jié)論，即人數(shù)較少的利益集團(tuán)由于搭便車問題更輕一些，反而更容易促進(jìn)集體行動，但是這些集體行動是以損害人數(shù)較多、搭便車現(xiàn)象更嚴(yán)重的多數(shù)人的利益為代價的。污染環(huán)境的少數(shù)利益集團(tuán)強(qiáng)有力的政治游說，也是有益于多數(shù)人的環(huán)境監(jiān)管政策難以制定和實(shí)施的原因之一。

為了解決綠色經(jīng)濟(jì)中集體行動的困難或者說搭便車的現(xiàn)象，諾德豪斯建議采用所謂的“聯(lián)邦制”，因?yàn)橥獠啃猿霈F(xiàn)在不同的層級，在相應(yīng)的層級上這些問題更容易得到解決，因?yàn)楦鲗蛹壍膫€體和組織對于相關(guān)的問題擁有更多的信息，也能夠更好的解決搭便車問題。

比如鄰里之間對噪聲問題進(jìn)行協(xié)商，地方政府處理本地區(qū)污水和廢氣的排放，國家負(fù)責(zé)就溫室氣體排放與其他國家進(jìn)行協(xié)調(diào)。在全球?qū)用嫔?，有關(guān)氣候變化的國際協(xié)議則應(yīng)加入懲罰性措施，以避免或者減輕搭便車的行為。

03

經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法本質(zhì)上在于權(quán)衡，無外乎兩害相權(quán)取其輕，兩利相權(quán)取其重，以便更好的實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，而不管這一目標(biāo)到底是什么。這一思想也貫穿于諾德豪斯對綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析之中。

因此，他反對將生物和環(huán)境的價值絕對化，也反對只注重商業(yè)利益而罔顧環(huán)境問題和后世需求、對環(huán)境問題完成持懷疑態(tài)度的企業(yè)或者個人，他將前者稱為“深綠色”，將后者稱為“土棕色”。無論深綠色還是土棕色，都是與作者所提倡的綠色精神相違背的。這種綠色精神倡導(dǎo)“將社會的法律、監(jiān)管與社會價值標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向綠色方向，將人類的需要和需求放在中心位置，同時考慮其他的價值”。

正是這種不偏不倚的“中庸之道”，使諾德豪斯的綠色思想得到了更多人的支持。

經(jīng)濟(jì)學(xué)采用邊際分析的方法來權(quán)衡利弊，在綠色經(jīng)濟(jì)分析中也同樣如此。政府和社會采取監(jiān)管措施的目的，并不是簡單的禁絕企業(yè)排放污水廢氣的行為或者個人其他的具有負(fù)外部性的行為，應(yīng)當(dāng)考慮的是，在采取監(jiān)管措施之后，企業(yè)和個人所造成的社會邊際收益與社會邊際成本相等，從而實(shí)現(xiàn)社會福利的最大化。

對于造成污染的企業(yè)并非一關(guān)了之，而是要權(quán)衡污染對社會造成的損失與減少產(chǎn)量甚至關(guān)停企業(yè)所造成的社會損失孰輕孰重，畢竟對企業(yè)的監(jiān)管也會引起收入、工資和就業(yè)的減少，并非毫無成本。另外，制定和實(shí)施監(jiān)管措施本身也會產(chǎn)生一定的成本。仔細(xì)權(quán)衡各種監(jiān)管措施的社會成本和收益，才能作出最符合社會長遠(yuǎn)利益的決策。

04

作為薩繆爾森這位二戰(zhàn)以后最為著名的凱恩斯主義者的學(xué)生和合作者，諾德豪斯的經(jīng)濟(jì)思想不可避免地帶有凱恩斯主義的特點(diǎn)，即在強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制的基礎(chǔ)上，重視市場失靈問題以及政府在解決市場失靈時的作用。由于存在普遍并且嚴(yán)重的外部性，在綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這種思想更具有重要性。

為了糾正人類經(jīng)濟(jì)社會活動對生態(tài)環(huán)境的破壞以及由此產(chǎn)生的外部性，政府有必要進(jìn)行干預(yù)，而且在很多時候，這樣的干預(yù)也能取得一定的效果。特別是在綠色創(chuàng)新領(lǐng)域，由于存在雙重外部性，市場失靈的現(xiàn)象尤為明顯。

一方面，這種外部性體現(xiàn)在綠色經(jīng)濟(jì)中一些有害品由于沒有市場，從而無法得到合理的定價，這減少了對綠色創(chuàng)新的激勵。比如，我們并不能確切的知道減少一噸的二氧化碳排放能創(chuàng)造多大的社會價值。

因此，一項(xiàng)減少二氧化碳排放的發(fā)明創(chuàng)造價值如何，也很難進(jìn)行準(zhǔn)確的估量，這會影響企業(yè)和個人投入時間和精力去研發(fā)相關(guān)的技術(shù)和設(shè)備。另一方面，與所有的創(chuàng)新活動一樣，綠色創(chuàng)新本身也具有外部性，即其他人會由于這種創(chuàng)新獲益，但并不會因此而付費(fèi)。

比如，當(dāng)有人發(fā)明了一種大幅減少碳排放的設(shè)備，其他人則可能會進(jìn)行仿制，這會使發(fā)明人的經(jīng)濟(jì)利益受到損失。即使發(fā)明者可以利用專利制度保護(hù)自己的利益，但是實(shí)踐表明，各種創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的社會收益都是其私人收益的一倍以上，這就意味著這種保護(hù)是并不完全的。由于存在這種雙重的外部性，政府對企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動，特別是相關(guān)的基礎(chǔ)研究進(jìn)行補(bǔ)貼和資助，是非常有必要的。

但是，諾德豪斯也深知市場機(jī)制的重要性，因此，他更為偏愛以市場機(jī)制為基礎(chǔ)的監(jiān)管措施，而非行政命令式的管制。準(zhǔn)確厘定的排污費(fèi)或者定價合理的碳稅，可能要比簡單的限制排放的數(shù)量取得更好的效果。

以市場機(jī)制和利潤動機(jī)來調(diào)動個人和企業(yè)這些微觀主體的積極性，并且關(guān)注市場配置資源所帶來不利的社會后果，諾德豪斯的這些基本觀點(diǎn)都能體現(xiàn)薩繆爾森這些凱恩斯主義者的思想精髓。比如，諾德豪斯在本書中花了相當(dāng)大的篇幅，特別關(guān)注綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)中存在的不平等現(xiàn)象，比如一些監(jiān)管措施是累退性的還是累進(jìn)性的，污染的后果主要由窮人來承受還是由富人來承受。

經(jīng)過幾十年來研究者不斷的努力，綠色和環(huán)保的理念已經(jīng)深入人心，越來越多的人已經(jīng)意識到，以破壞資源和環(huán)境為代價的、不可持續(xù)的發(fā)展模式不僅為危害我們這一代人，也會對我們的子孫后代產(chǎn)生不可磨滅的，甚至是不可逆轉(zhuǎn)的影響。積極應(yīng)對環(huán)境和氣候的變化，是關(guān)系到人類生死存亡的大事。

因此，我國政府在2020年明確提出了2030年碳達(dá)峰和2060年碳中和的雙碳目標(biāo)，體現(xiàn)了中國作為一個負(fù)責(zé)任的大國的擔(dān)當(dāng)，節(jié)能減排，努力實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)已經(jīng)成為我國發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。

在這一背景下，諾德豪斯的《綠色經(jīng)濟(jì)學(xué)》為我們從根本上理解綠色經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)、存在的主要問題以及解決問題的主要途徑，提供了一種全面而不失深刻的分析框架，也必然會產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的“正外部性”。