鼎益豐再起風波,創(chuàng)始人隋廣義被香港證監(jiān)會起訴
圖片來源：視覺中國
界面新聞記者 | 劉晨光2月26日，出現(xiàn)兌付危機的鼎益豐集團及其創(chuàng)始人隋廣義被監(jiān)管部門起訴。 香港證監(jiān)會指出，已在原訟法庭對鼎益豐控股集團國際有限公司（鼎益豐）前主席兼非執(zhí)行董事隋廣義及另外20名人士展開法律程序，指他們涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期間內(nèi)操縱鼎益豐的股份。 香港證監(jiān)會指出，其根據(jù)《證券及期貨條例》第213條尋求法庭作出多項命令，以便在法庭裁定各被告違反《證券及期貨條例》相關條文的情況下，使受影響的對手方回復交易前的狀況，以及限制各被告處置或以其他方式處理任何資產(chǎn)及／或財產(chǎn)，并同時確保有足夠的資產(chǎn)以履行有關的回復原狀令，香港證監(jiān)會在今年2月26日將“傳訊令狀”送交法庭存檔。 香港證監(jiān)會早前向合共17家經(jīng)紀行發(fā)出限制通知書，將各被告的資產(chǎn)凍結(jié)，并禁止有關經(jīng)紀行在未取得證監(jiān)會事先書面同意的情況下，處理在其客戶賬戶內(nèi)持有的若干資產(chǎn)，而該等賬戶與涉及鼎益豐股份的涉嫌市場操縱活動有關。有關的限制通知書仍然有效。兩份通知書時間分別為2019年3月份和6月份。 例如2019年6月份，香港證監(jiān)會向九家經(jīng)紀行發(fā)出限制通知書，禁止它們處置或處理在其客戶賬戶內(nèi)持有的若干資產(chǎn)。該等賬戶與2018年至2019年初期間鼎益豐股份的涉嫌市場操控活動有關。 香港證監(jiān)會指出，該等經(jīng)紀行并非證監(jiān)會今次進行調(diào)查的對象，而它們已就有關調(diào)查作出配合。限制通知書并不影響該等經(jīng)紀行的運作或它們的其他客戶。限制通知書禁止該等經(jīng)紀行在未取得證監(jiān)會事先書面同意的情況下，以任何方式處置或處理、輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理有關客戶賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)。 “可能之前香港證監(jiān)會雖然已經(jīng)啟動調(diào)查，但還沒有足夠的證據(jù)，現(xiàn)在事情已經(jīng)鬧大，有證據(jù)了?！眳R生國際資本總裁黃立沖向界面新聞記者表示。 黃立沖指出，鼎益豐其實已經(jīng)啟動原訴程序，也就是說已經(jīng)正式起訴他們，以股票操縱罪，意思就是香港證監(jiān)會不僅僅是立案調(diào)查，現(xiàn)在是法庭立案起訴。 業(yè)內(nèi)人士分析，香港證監(jiān)會對股票操控的調(diào)查和起訴程序主要考慮以下因素。調(diào)查對象上，香港證監(jiān)會會對涉嫌股價操縱的公司展開調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容方面，調(diào)查可能包括操縱股價的手法、市場操縱集團的組織結(jié)構(gòu)、操縱股價的動機等。合規(guī)要求上，證監(jiān)會要求公司配合調(diào)查，提供相關資料，并可能對公司進行停牌等處理以維護市場秩序。法律責任方面，涉嫌股價操縱的個人或組織可能面臨違反《證券及期貨條例》等相關法規(guī)的指控，需要承擔相應法律責任。 事實上，鼎益豐的股價曾經(jīng)在短時間內(nèi)股價漲了數(shù)十倍。2017年5月開始，鼎益豐的股價一路上漲，最高時達到28港元附近。此前，該公司的股價一直徘徊在不到1港元。也就是說，不到兩年的時間里，增長了幾十倍。 根據(jù)鼎益豐官網(wǎng)，香港鼎益豐國際控股集團成立于2011年1月，注冊資本5.81億，目前管理資產(chǎn)累計超1000億港幣，是一家跨國綜合資產(chǎn)管理集團，主要從事金融投行和投資管理業(yè)務。令廣大投資者最感興趣的還是隋廣義自創(chuàng)的“禪意投資法”，他將東方哲學與金融結(jié)合在一起，形成“東方古典哲學價值投資理論體系”，鼎益豐的核心精神是“無我、利他、專一、守信”。 去年年中以來，鼎益豐被曝出兌付困難，多位投資者向界面新聞記者反映，其合同到期無法兌付，且一再拖延。界面新聞記者曾試探其辦公地，不斷有投資者前來詢問合同兌付事宜。 值得留意的是，2023年，深圳金融監(jiān)管機構(gòu)多次發(fā)布風險提示。 2023年11月，深圳金融辦發(fā)布風險提示指出，香港上市公司中國鼎益豐存在非法集資風險。深圳市防范和處置非法集資工作專項辦公室接到群眾反映，“鼎益豐”關聯(lián)主體，包括“元豐”“元匯”“元亨”“萬鼎”“天鼎”“嘉鼎”“華音”等分部，通過茶會、晚會、讀書會、上市發(fā)布會等線上線下活動、宣揚“肽”“光波磁電療法”等產(chǎn)業(yè)概念，以“禪意投資法”等吸引投資人認購“鼎益豐”關聯(lián)主體的“原始股權(quán)”或“期權(quán)”，存在非法集資風險。目前，相關投資活動已出現(xiàn)“返利延期”“合同到期未退款”“難以兌付”等情況。 2023年2月份，深圳地方金融監(jiān)管局發(fā)布公告稱，近期相關部門陸續(xù)收到群眾關于“鼎益豐理財”“鼎益豐投資”“鼎益豐基金”等相關業(yè)務咨詢。經(jīng)初步核查，“鼎益豐”關聯(lián)的主體眾多，且分布在全國各地，在深圳的經(jīng)營主體不持有金融許可證、不具備從事金融業(yè)務資質(zhì)。 鼎益豐事件的未來走勢，界面新聞會持續(xù)關注。
未經(jīng)授權(quán) 禁止轉(zhuǎn)載
評論
圖片
表情