國內(nèi)數(shù)字藏品監(jiān)管的四大趨勢
作者| 陳麗姍 編審 | 于百程 排版 | 王紀(jì)瓏琰
2021年始，自NFT傳入國內(nèi)以來，其迅速爆發(fā)的態(tài)勢和瘋狂增長的局面使其合規(guī)化成為必然。在合規(guī)發(fā)展要求下，數(shù)字藏品應(yīng)運(yùn)而生。目前，法律層面還未對數(shù)字藏品做出定性，以及出臺明確的法規(guī)法規(guī)。而隨著數(shù)字藏品相關(guān)判決案件的出現(xiàn)，在現(xiàn)有的法規(guī)下探討數(shù)字藏品具有現(xiàn)實(shí)和建設(shè)意義。
在防止數(shù)字藏品金融化的同時(shí)，如何兼顧和平衡二級市場成為熱門議題，而對于數(shù)字藏品二級市場的建設(shè)，已經(jīng)出現(xiàn)了新的態(tài)勢。此外，行業(yè)自律成為這一個(gè)階段市場秩序的重要規(guī)則，各機(jī)構(gòu)和企業(yè)也在積極的建立數(shù)字藏品技術(shù)和服務(wù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
一、加密監(jiān)管下的出路：從NFT到數(shù)字藏品
代幣可被分為同質(zhì)化和非同質(zhì)化。同質(zhì)化即產(chǎn)品之間能夠進(jìn)行無差別交換，如比特幣和以太坊。而非同質(zhì)化以底層資產(chǎn)作為區(qū)分，例如兩幅名畫之間的價(jià)值不能夠等同，NFT不能無差別交換。加密貨幣由于其去中心化特性和匿名性，容易被利用于洗錢等違法犯罪活動(dòng)，且缺乏匯兌機(jī)制，容易引起通貨膨脹和市場混亂。因此，我國一直以來對虛擬貨幣采取打壓的政策。
表1 加密貨幣相關(guān)政策
資料來源: 01區(qū)塊鏈、零壹智庫據(jù)公開資料整理
由于NFT和加密貨幣在技術(shù)邏輯上相似，其容易被混淆，被錯(cuò)誤定義和發(fā)展。在國內(nèi)對加密貨幣高壓的打擊態(tài)勢下，明確NFT與加密貨幣的差別非常重要。
2021年10月份，騰訊幻核APP與支付寶小程序“螞蟻鏈粉絲粒”內(nèi)頁中，“NFT”字樣全部消失，改為“數(shù)字藏品”。此舉是尋求NFT在國內(nèi)合規(guī)發(fā)展的重要舉措，數(shù)字藏品主要關(guān)注收藏功能，強(qiáng)調(diào)附著于藏品上實(shí)物或者數(shù)字資產(chǎn)的價(jià)值，而交易和流通受到限制，以此避免代幣化的發(fā)展方向。
至此，國內(nèi)NFT平臺，尤其以基于互聯(lián)網(wǎng)大廠搭建的聯(lián)盟鏈推出的平臺為主，多稱為數(shù)字藏品交易平臺，主要以收藏功能為主，缺乏二級交易功能。例如，騰訊幻核所售數(shù)字藏品均不可二手交易，不可轉(zhuǎn)讓贈送。在阿里鯨探上，數(shù)字藏品需要在購買滿180天或受贈滿2年后才能夠進(jìn)行轉(zhuǎn)贈。
二、從首例案件，探討數(shù)字藏品的法律適用性
目前，我國并未在法律上對NFT或數(shù)字藏品做出定義。2022年4月20日，國內(nèi)出現(xiàn)了首例NFT侵權(quán)案件，判決過程中對于數(shù)字藏品的法律定性和適用法律做出了探討。
案情回顧：
「4月20日，杭州互聯(lián)網(wǎng)法院依法公開審理了原告奇策公司與被告某科技公司侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛一案。該案的原告合法享有某動(dòng)漫形象著作權(quán)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，而被告作為元宇宙平臺，任由用戶在上面發(fā)布未經(jīng)授權(quán)的該動(dòng)漫形象NFT作品，故原告認(rèn)為被告構(gòu)成信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)幫助侵權(quán)。
該案經(jīng)審理當(dāng)庭宣判，判決被告立即刪除涉案平臺上發(fā)布的侵權(quán)NFT作品 ，同時(shí)賠償原告經(jīng)濟(jì)損失及合理費(fèi)用合計(jì)4000元?！?/span>
根據(jù)審判書原文：
NFT本身不具備任何直接轉(zhuǎn)變?yōu)楫嬅娴臄?shù)據(jù)，不能“觀賞”，只是一個(gè)抽象的信息記錄。
文學(xué)藝術(shù)領(lǐng)域的作品通過NFT進(jìn)行交易的稱之為“NFT數(shù)字作品”。NFT數(shù)字作品持有人對其所享有的權(quán)利包括排他性占有、使用、處分、收益等。
當(dāng)一件數(shù)字作品復(fù)制件以NFT形式存在于交易平臺上時(shí)，就被特定化為一個(gè)具體的“數(shù)字商品”，NFT交易實(shí)質(zhì)上是“數(shù)字商品”所有權(quán)轉(zhuǎn)移，并呈現(xiàn)一定的投資和收藏價(jià)值屬性。
基于所涉數(shù)字藏品的底層文件屬性，此次判決對NFT的性質(zhì)、數(shù)字作品和數(shù)字商品，以及各概念所對應(yīng)的權(quán)利做出了探討。鑒于數(shù)字藏品存在形式的多樣性，如數(shù)字畫作、音樂、視頻、文字、游戲道具等，相關(guān)存在形式的法律政策對數(shù)字藏品在現(xiàn)階段的判決，以及法律建設(shè)均具有重要參考意義。
虛擬財(cái)產(chǎn)
虛擬財(cái)產(chǎn)指狹義的數(shù)字化、非物化的財(cái)產(chǎn)形式。它包括網(wǎng)絡(luò)游戲、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)尋呼等一系列信息類產(chǎn)品。根據(jù)《民法典》第一百二十七條的規(guī)定，法律對數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的保護(hù)有規(guī)定的，依照其規(guī)定。據(jù)此，《民法典》明確了數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)被納入民事財(cái)產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)客體范圍。需要注意的是，NFT仍未被正式納入虛擬財(cái)產(chǎn)或者數(shù)字資產(chǎn)的范疇。
數(shù)字資產(chǎn)
數(shù)字資產(chǎn)通常指企業(yè)或個(gè)人擁有或控制的，以電子數(shù)據(jù)形式存在的，在日常活動(dòng)中持有以備出售或處于生產(chǎn)過程中的非貨幣性資產(chǎn)。區(qū)塊鏈去中心化、可追溯和不可篡改的特點(diǎn)支持許多數(shù)字化內(nèi)容成為數(shù)字資產(chǎn)，數(shù)字資產(chǎn)該概念也出現(xiàn)在多省市發(fā)展區(qū)塊鏈的政策中。
藝術(shù)品
數(shù)字藝術(shù)品是數(shù)字藏品最主要的存在形式。目前，創(chuàng)造藝術(shù)品數(shù)字藏品一般有兩種方式，一是直接在線創(chuàng)造并形成數(shù)字藏品藝術(shù)品，二是將線下實(shí)物藝術(shù)品鑄造成為數(shù)字藏品藝術(shù)品。NFT的興起來源于一群先行藝術(shù)家探索發(fā)展數(shù)字化藝術(shù)品的可能性，因此，從藝術(shù)品的法規(guī)做出規(guī)定對數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的藝術(shù)創(chuàng)作有積極且深刻的意義。
從藝術(shù)品的定義出發(fā)，數(shù)字藏品目前并不屬于藝術(shù)品范疇，但二者在權(quán)屬關(guān)系上有較強(qiáng)的相似性。從數(shù)字藏品藝術(shù)品的法律性質(zhì)上看，其本質(zhì)上是一種數(shù)字形式呈現(xiàn)的作品。從數(shù)字藏品藝術(shù)品區(qū)塊鏈存證的法律效力上看，其本質(zhì)也是一種存儲于區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的電子數(shù)據(jù)。從數(shù)字藏品實(shí)物藝術(shù)品鑄造權(quán)益上看，數(shù)字藏品藝術(shù)品與藝術(shù)品作者、藏家、用戶權(quán)益的關(guān)系相關(guān)。
網(wǎng)絡(luò)出版物
網(wǎng)絡(luò)出版物的豐富多樣性與NFT相似，且其表現(xiàn)形式都是數(shù)字化作品，但二者并不相同。需要注意的是，目前NFT并不等于數(shù)字作品，甚至不等于數(shù)字作品的存證，其只是數(shù)字復(fù)制品在鏈上的一種密碼學(xué)表達(dá)。
從形式上，目前NFT最接近于網(wǎng)絡(luò)出版物。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》，網(wǎng)絡(luò)出版物指通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供的，具有編輯、制作、加工等出版特征的數(shù)字化作品。從操作層面上，法律對網(wǎng)絡(luò)出版物的生成與流通做出了政策性的規(guī)范。
游戲裝備
游戲領(lǐng)域也是NFT最典型的應(yīng)用，通過將游戲中的角色、裝備和獎(jiǎng)勵(lì)等確權(quán)，使得這類資產(chǎn)具備更高的價(jià)值，并具備更強(qiáng)的流通性。但目前，現(xiàn)行有效的法規(guī)等并無直接針對網(wǎng)絡(luò)游戲相關(guān)的資產(chǎn)以及虛擬貨幣的規(guī)定。
在司法實(shí)踐中，部分網(wǎng)絡(luò)賬號、裝備盜竊的情況下，法院認(rèn)為盜竊網(wǎng)絡(luò)游戲虛擬貨幣的行為以非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪定罪量刑。部分法院認(rèn)為，公民能夠獨(dú)占管理的，可以轉(zhuǎn)移處置的，具有價(jià)值性的物（包括無形物），均可以認(rèn)定為公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，網(wǎng)絡(luò)游戲裝備及虛擬貨幣等屬于虛擬財(cái)產(chǎn)。
三、金融風(fēng)險(xiǎn)管控與二級市場建立
數(shù)字藏品有著金融化的潛質(zhì)。其底層資產(chǎn)的非同質(zhì)化使其具備獨(dú)特性和稀缺性，造成其價(jià)值的難以估量且具備較大波動(dòng)性，這種波動(dòng)性使得數(shù)字藏品具備潛在的收益性。尤其當(dāng)大量熱錢涌入，數(shù)字藏品的需求和價(jià)格遭到哄抬時(shí)，數(shù)字藏品將顯現(xiàn)出流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性。
當(dāng)數(shù)字藏品展現(xiàn)出金融資產(chǎn)的特性，成為投資獲利和資金融通的載體，其“藏品”屬性將被弱化。這時(shí)，購買數(shù)字藏品為的是其保值、增值等功能，并以轉(zhuǎn)售所有權(quán)為目的獲利。此外，以利益為導(dǎo)向的方式發(fā)展該行業(yè)容易觸及法律紅線，甚至引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)，屆時(shí)將面臨來自國內(nèi)金融監(jiān)管的全面整頓甚至“一刀切”。
國內(nèi)政策也已經(jīng)出現(xiàn)遏制NFT或數(shù)字藏品的金融化和證券化傾向，以嚴(yán)防范非法金融活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2022年4月13日，中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會、中國銀行業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于防范NFT相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)的倡議》，呼吁遵守以下行為規(guī)范：
一是不在NFT底層商品中包含證券、保險(xiǎn)、信貸、貴金屬等金融資產(chǎn)，變相發(fā)行交易金融產(chǎn)品。
二是不通過分割所有權(quán)或者批量創(chuàng)設(shè)等方式削弱NFT非同質(zhì)化特征，變相開展代幣發(fā)行融資（ICO）。
三是不為NFT交易提供集中交易（集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等）、持續(xù)掛牌交易、標(biāo)準(zhǔn)化合約交易等服務(wù)，變相違規(guī)設(shè)立交易場所。
四是不以比特幣、以太幣、泰達(dá)幣等虛擬貨幣作為NFT發(fā)行交易的計(jì)價(jià)和結(jié)算工具。
五是對發(fā)行、售賣、購買主體進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，妥善保存客戶身份資料和發(fā)行交易記錄，積極配合反洗錢工作。
六是不直接或間接投資NFT，不為投資NFT提供融資支持。
但同時(shí)，從數(shù)字藏品的長遠(yuǎn)發(fā)展看，僅僅將其當(dāng)作文創(chuàng)商品是不夠的。借助數(shù)字藏品底層的區(qū)塊鏈技術(shù)，藏品底層內(nèi)容能夠被資產(chǎn)化，滿足確權(quán)、追蹤和價(jià)值流通的要求，這補(bǔ)充了數(shù)字產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的空白。因此，為促進(jìn)數(shù)字藏品在版權(quán)保護(hù)和資產(chǎn)確權(quán)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)其價(jià)值，國內(nèi)需要合法合規(guī)的交易平臺，以健全的市場助力數(shù)字藏品的流通。
從目前的趨勢看，由政府以及文化產(chǎn)權(quán)交易所（文交所）牽頭建立交易平臺準(zhǔn)入制度將會是重要的落地方式。文交所是具有官方背景，為文化企業(yè)提供交易、拍賣、投融資等服務(wù)的綜合服務(wù)平臺。其作為面向數(shù)字文化市場開展確權(quán)、確質(zhì)和確價(jià)的權(quán)威性專業(yè)平臺，對數(shù)字藏品的交易模式和平臺準(zhǔn)入制度的建設(shè)具有重要參考意義。
表2 數(shù)字藏品交易平臺相關(guān)項(xiàng)目
資料來源: 01區(qū)塊鏈、零壹智庫據(jù)公開資料整理
四、行業(yè)自律與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
對于NFT或者數(shù)字藏品，國內(nèi)的法律法規(guī)層面還處于空白，官方文件主要以倡議和風(fēng)險(xiǎn)提示為主。相較之下，現(xiàn)階段國內(nèi)對NFT或數(shù)字藏品的監(jiān)管更多以行業(yè)自律公約的方式出現(xiàn)，通過規(guī)范NFT或數(shù)字藏品的相關(guān)行為，維護(hù)行業(yè)合法發(fā)展和良性競爭。相關(guān)行業(yè)自律將為之后數(shù)字藏品相關(guān)監(jiān)管措施的制定提供一定的參考價(jià)值。
表3 國內(nèi)數(shù)字藏品行業(yè)自律文件
與數(shù)字藏品監(jiān)管并進(jìn)的是標(biāo)準(zhǔn)的制定。制定標(biāo)準(zhǔn)具有重要意義，一方面通過制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，能夠推動(dòng)技術(shù)的研發(fā)和互通。另一方面行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定有利于企業(yè)規(guī)范運(yùn)營。目前，數(shù)字藏品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定仍處于初期階段，政企機(jī)構(gòu)正積極合作以建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。從相關(guān)內(nèi)容看，國內(nèi)數(shù)字藏品的標(biāo)準(zhǔn)化工作主要從理論層面對NFT或者數(shù)字藏品的技術(shù)和產(chǎn)品做出規(guī)范。
表4 國內(nèi)數(shù)字藏品行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)文件
資料來源: 01區(qū)塊鏈、零壹智庫據(jù)公開資料整理
參考資料：
1、《中國NFT行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)2022研究報(bào)告》，肖颯法律團(tuán)隊(duì)
2、杭州互聯(lián)網(wǎng)法院民事判決書（2022）浙0192民初1008號
3、《數(shù)字作品NFT的境內(nèi)合規(guī)路徑》，中倫視界，樊曉娟等