股權(quán)重組
在公司的經(jīng)營和發(fā)展過程中，主動也好，被動也罷，公司的股權(quán)都可能會發(fā)生變動與重組。實(shí)踐中，公司不僅在股權(quán)融資、上市等自身成長和發(fā)展過程中進(jìn)行股權(quán)重組，在面臨巨大困境、生死存亡關(guān)頭時，更應(yīng)積極尋找股權(quán)重組的機(jī)會。 本書分為“股權(quán)重組概述”“股權(quán)重組操作之流程與風(fēng)險(xiǎn)”“股權(quán)重組涉及的關(guān)鍵問題”及“股權(quán)重組實(shí)踐”四篇共計(jì)12 章的內(nèi)容。 第一篇“股權(quán)重組概述”部分，主要介紹由于主動融資、資源整合、發(fā)展戰(zhàn)略、橫向縱向并購、家族與婚姻財(cái)產(chǎn)傳承、債務(wù)高壓、破產(chǎn)重整等導(dǎo)致公司進(jìn)行股權(quán)重組，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、縮股等不同股權(quán)重組模式的程序和步驟，并對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換、增資擴(kuò)股、股份回購、上市公司重大資產(chǎn)重組、債轉(zhuǎn)股、破產(chǎn)重整、承債式收購、合并與分立...
在公司的經(jīng)營和發(fā)展過程中，主動也好，被動也罷，公司的股權(quán)都可能會發(fā)生變動與重組。實(shí)踐中，公司不僅在股權(quán)融資、上市等自身成長和發(fā)展過程中進(jìn)行股權(quán)重組，在面臨巨大困境、生死存亡關(guān)頭時，更應(yīng)積極尋找股權(quán)重組的機(jī)會。 本書分為“股權(quán)重組概述”“股權(quán)重組操作之流程與風(fēng)險(xiǎn)”“股權(quán)重組涉及的關(guān)鍵問題”及“股權(quán)重組實(shí)踐”四篇共計(jì)12 章的內(nèi)容。 第一篇“股權(quán)重組概述”部分，主要介紹由于主動融資、資源整合、發(fā)展戰(zhàn)略、橫向縱向并購、家族與婚姻財(cái)產(chǎn)傳承、債務(wù)高壓、破產(chǎn)重整等導(dǎo)致公司進(jìn)行股權(quán)重組，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、縮股等不同股權(quán)重組模式的程序和步驟，并對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換、增資擴(kuò)股、股份回購、上市公司重大資產(chǎn)重組、債轉(zhuǎn)股、破產(chǎn)重整、承債式收購、合并與分立、上市公司私有化、分拆上市、減資、管理層收購、企業(yè)改制、股權(quán)拍賣、股權(quán)劃撥等十六種股權(quán)重組方式，從概念、性質(zhì)、程序、操作、條件限制、比較、目的、意義和作用等方面進(jìn)行了闡述。 第二篇“股權(quán)重組操作之流程與風(fēng)險(xiǎn)”與第三篇“股權(quán)重組涉及的關(guān)鍵問題”的部分，主要對公司股權(quán)重組所涉及的一般性法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等實(shí)務(wù)和關(guān)鍵問題及風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行了分析與闡述。包括股權(quán)重組的前期準(zhǔn)備、盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)與完善、談判簽約、實(shí)施交割等具體操作流程，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、新設(shè)投資、增資、合并、分立、破產(chǎn)重整等不同股權(quán)重組方式下，實(shí)踐中的股權(quán)重組各個階段比較常見的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)防范、控制措施，以及對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力、股東意思自治和債權(quán)人保護(hù)，進(jìn)行了多層次、多角度的分析和探討。另外，梳理和分析有關(guān)股權(quán)（股份）收購、股權(quán)出資、債轉(zhuǎn)股、債務(wù)重組、公司合并與分立等涉及財(cái)務(wù)、會計(jì)的事項(xiàng)和具體處理方式；股權(quán)重組、公司合并和分立、非居民企業(yè)所涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓、債轉(zhuǎn)股等涉及的納稅、一般性稅務(wù)和特殊性稅務(wù)處理。 第四篇“股權(quán)重組實(shí)踐”部分，分別就股權(quán)重組中所涉及的國有企業(yè)、上市公司、新三板公司、外商投資企業(yè)的特殊性法律事項(xiàng)予以闡述。主要包括有關(guān)國有企業(yè)股權(quán)變動的法規(guī)體系，根據(jù)不同目的，議選擇相對應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、無償劃撥、增資、合并／分立及混合所有制改革等股權(quán)重組和變動方式，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)增值保值，提高經(jīng)濟(jì)效益；上市公司股權(quán)重組實(shí)踐中的收購、重大資產(chǎn)重組、股份禁售、減持股份的限制、換股吸收合并、公開與非公開發(fā)行、優(yōu)先股、合并／分立、債務(wù)重組等涉及的特殊規(guī)定；新三板公的股權(quán)重組實(shí)踐的轉(zhuǎn)讓方式（協(xié)議/做市/競價(jià)）、轉(zhuǎn)讓限制、定向增發(fā)、鎖定期、一次注冊、多次發(fā)行的機(jī)制、股權(quán)激勵和非公開發(fā)行優(yōu)先股、收購及重大資產(chǎn)重組；外商投資企業(yè)股權(quán)重組涉及的審批或備案管理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、再投資、增資、債務(wù)重組、合并／分立等實(shí)務(wù)和關(guān)鍵問題進(jìn)行闡述與分析。由于外商投資監(jiān)管法律法規(guī)及政策不斷發(fā)展和修訂，讀者應(yīng)提前注意國家法律法規(guī)、行政規(guī)章、政策性文件及地方性法規(guī)的更新和變化情況。
郭勤貴，律師，經(jīng)濟(jì)與金融史獨(dú)立學(xué)者。先后獲得北京大學(xué)法學(xué)碩士.清華大學(xué)EMBA學(xué)位，國合耶魯全球領(lǐng)導(dǎo)力項(xiàng)目學(xué)員，曾訪學(xué)于哈佛大學(xué)與耶魯大學(xué)。先后執(zhí)業(yè)于國浩、中倫、金杜及德恒等國內(nèi)多家著名律師事務(wù)所。先后為數(shù)十家知名跨國公司.中央企業(yè).大型金融機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)科技公司提供專項(xiàng)法律或常法服務(wù)及數(shù)家中央部委.地方政府法律顧問。出版著作有：《互聯(lián)網(wǎng)金融商業(yè)模式與架構(gòu)》《互聯(lián)網(wǎng)金融原理與實(shí)務(wù)》《股權(quán)設(shè)計(jì)》《股權(quán)眾籌》《互聯(lián)網(wǎng)新商業(yè)模式》《大并購》等。目前執(zhí)業(yè)于北京金融街某著名律師事務(wù)所。擔(dān)任數(shù)家A股、港股上市公司獨(dú)立董事。
趙萬寶，律師，獲得北京大學(xué)法學(xué)院商法研究中心法律碩士學(xué)位。先后執(zhí)業(yè)于通商、錦天城等國內(nèi)著名律師事務(wù)所。先后為數(shù)十多家中央和地方國企.大型金融機(jī)構(gòu)、上市公司、互聯(lián)網(wǎng)科技公司及非上市公司等提供境內(nèi)或跨境IPO、配股、吸收合并、并購重組、債券發(fā)行、資...
郭勤貴，律師，經(jīng)濟(jì)與金融史獨(dú)立學(xué)者。先后獲得北京大學(xué)法學(xué)碩士.清華大學(xué)EMBA學(xué)位，國合耶魯全球領(lǐng)導(dǎo)力項(xiàng)目學(xué)員，曾訪學(xué)于哈佛大學(xué)與耶魯大學(xué)。先后執(zhí)業(yè)于國浩、中倫、金杜及德恒等國內(nèi)多家著名律師事務(wù)所。先后為數(shù)十家知名跨國公司.中央企業(yè).大型金融機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)科技公司提供專項(xiàng)法律或常法服務(wù)及數(shù)家中央部委.地方政府法律顧問。出版著作有：《互聯(lián)網(wǎng)金融商業(yè)模式與架構(gòu)》《互聯(lián)網(wǎng)金融原理與實(shí)務(wù)》《股權(quán)設(shè)計(jì)》《股權(quán)眾籌》《互聯(lián)網(wǎng)新商業(yè)模式》《大并購》等。目前執(zhí)業(yè)于北京金融街某著名律師事務(wù)所。擔(dān)任數(shù)家A股、港股上市公司獨(dú)立董事。
趙萬寶，律師，獲得北京大學(xué)法學(xué)院商法研究中心法律碩士學(xué)位。先后執(zhí)業(yè)于通商、錦天城等國內(nèi)著名律師事務(wù)所。先后為數(shù)十多家中央和地方國企.大型金融機(jī)構(gòu)、上市公司、互聯(lián)網(wǎng)科技公司及非上市公司等提供境內(nèi)或跨境IPO、配股、吸收合并、并購重組、債券發(fā)行、資產(chǎn)證券化、混合所有制改革、員工持股計(jì)劃的專項(xiàng)法律或常年法律顧問服務(wù)，以及為地方政府部門提供法律顧問服務(wù)。趙律師曾參著、協(xié)助統(tǒng)稿《新類型公司訴訟疑難問題研究》（2009北京大學(xué)出版社）。目前執(zhí)業(yè)于某著名律師事務(wù)所的深圳分所。