中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定（2015年10月29日證監(jiān)會令第118號公布? 根據(jù)2022年5月31日證監(jiān)會令第199號《關于修改〈中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定〉的決定》修訂）第一章 總??則第一條??為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構（以下簡稱派出機構）監(jiān)管職責，完善證券期貨監(jiān)管，根據(jù)《中

證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(2022年2月18日證監(jiān)會令第195號公布? 自2022年4月1日起施行)第一章 總??則第一條??為了規(guī)范證券公司和公開募集證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，促進證

上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 （2008年4月16日證監(jiān)會令第53號公布? 根據(jù)2011年8月1日證監(jiān)會令第73號《關于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關規(guī)定的決定》第一次修訂 2014年10月23日證監(jiān)會令第109號第二次修訂 根據(jù)2016年9月8日證監(jiān)會令第127號《關于修改

上市公司股權激勵管理辦法 （2016年7月13日證監(jiān)會令第126號公布? 根據(jù)2018年8月15日證監(jiān)會令第148號《關于修改〈上市公司股權激勵管理辦法〉的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為進一步促進上市公司建立健全激勵與約束機制，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）

公司債券發(fā)行與交易管理辦法 （2015年1月15日證監(jiān)會令第113號公布2021年2月26日證監(jiān)會令第180號修訂） 第一章　總則 第一條　為了規(guī)范公司債券的發(fā)行、交易或轉讓行為，保護投資者的合法權益和社會公共利益，根據(jù)《證券法》《公司法》和其他相關法律法規(guī)，制定本辦法。 第二條　在中華人民

非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 （2014年6月23日證監(jiān)會令第103號公布 根據(jù)2020年3月20日證監(jiān)會令第166號《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范非上市公眾公司（以下簡稱公眾公司）重大資產(chǎn)重組行為，保護公眾公司和投資者的合法權益，促進公

股票期權交易試點管理辦法 （2015年1月9日證監(jiān)會令第112號公布 自2015年1月9日期施行） 第一條?為了規(guī)范股票期權交易試點，維護股票期權市場秩序，防范市場風險，保護股票期權交易各方的合法權益，促進資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關法律

客戶交易結算資金管理辦法 （2001年5月16日證監(jiān)會令第3號公布? 根據(jù)2021年6月11日證監(jiān)會令第184號《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范證券交易結算資金的管理，保護投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），制定本辦法。

證券市場禁入規(guī)定 （2006年6月7日證監(jiān)會令第33號公布 根據(jù)2015年5月18日證監(jiān)會令第115號《關于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》第一次修訂 2021年6月15日證監(jiān)會令第185號第二次修訂） 第一條 為了維護證券市場秩序，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，

轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法 （2011年10月26日證監(jiān)會令第75號公布 根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會令第137號《關于修改等七部規(guī)章的決定》第一次修訂 2020年10月30日證監(jiān)會令第177號第二次修訂） 第一章 總 則 第一條?為了健全融資融券交易機制，拓寬證

證券市場資信評級業(yè)務管理辦法 （2021年2月26日證監(jiān)會令第181號公布自2021年2月26日起施行） 第一章 總則 第一條 為了促進證券市場資信評級業(yè)務規(guī)范發(fā)展，提高證券市場的效率和透明度，保護投資者的合法權益和社會公共利益，依據(jù)《證券法》，制定本辦法。 第二條 資信評級機構從事證

區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法 （2017年5月3日證監(jiān)會令第132號公布? 自2017年7月1日起施行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范區(qū)域性股權市場的活動，保護投資者合法權益，防范區(qū)域性股權市場風險，促進區(qū)域性股權市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《

期貨公司監(jiān)督管理辦法 （2014年10月29日證監(jiān)會令第110號公布? 根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會令第137號《關于修改等七部規(guī)章的決定》第一次修訂 2019年6月4日證監(jiān)會令第155號第二次修訂） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨

私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 （2014年8月21日證監(jiān)會令第105號公布 自2014年8月21日起施行） 第一章 總 則 第一條?為了規(guī)范私募投資基金活動，保護投資者及相關當事人的合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干

證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法 （2009年11月6日證監(jiān)會令第64號公布? 根據(jù)2020年10月30日證監(jiān)會令第177號《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券投資基金評價業(yè)務，引導證券投資基金的長期投資理念，保障基金投資人和相關當事人的合

中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法 （2007年5月18日證監(jiān)會令第45號公布根據(jù)2020年10月30日證監(jiān)會令第177號《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一條 為維護證券市場正常秩序，保護投資者合法權益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第

證券登記結算管理辦法 （2006年4月7日證監(jiān)會令第29號公布? 根據(jù)2009年11月20日證監(jiān)會令第65號《關于修改〈證券登記結算管理辦法〉的決定》第一次修訂? 根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會令第137號《關于修改等七部規(guī)章的決定》第二次修訂? 根據(jù)2018年8月15日證監(jiān)

行政和解試點實施辦法 （2015年2月17日證監(jiān)會令第114號公布 自2015年3月29日起施行） 第一章 總 則 第一條?為了試點開展證券期貨領域行政和解工作，規(guī)范行政和解實施行為，保護投資者的合法權益，根據(jù)有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。 第二條?本辦法所稱行政和解，是指中國證券

證券公司融資融券業(yè)務管理辦法 （2015年7月1日證監(jiān)會令第117號公布? 自2015年7月1日起施行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務活動，完善證券交易機制，防范證券公司的風險，保護證券投資者的合法權益和社會公共利益，促進證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，制定本辦法。 第二條

證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法 （2006年11月30日證監(jiān)會令第39號公布? 根據(jù)2012年10月19日證監(jiān)會令第88號《關于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條　為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機

證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法 （2018年12月19日證監(jiān)會令第152號公布 根據(jù)2021年1月15日證監(jiān)會令第179號《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條?為加強證券基金經(jīng)營機構信息技術管理，保障證券基金行業(yè)信息系統(tǒng)安全、合規(guī)運行，保護投資者合法權益

中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法 （2006年5月9日證監(jiān)會令第31號公布? 根據(jù)2009年5月13日證監(jiān)會令第62號《關于修改的決定》第一次修訂 根據(jù)2017年7月7日證監(jiān)會令第134號《關于修改的決定

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法 （2013年1月31日證監(jiān)會令第89號公布? 根據(jù)2017年12月7日證監(jiān)會令第137號《關于修改等七部規(guī)章的決定》修訂） 第一章 總 則 第一條 為加強對全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓

證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法 （2018年9月25日證監(jiān)會令第150號公布 根據(jù)2021年1月15日證監(jiān)會令第179號《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂） 第一條 為了規(guī)范證券公司、證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構）在境外設立、收購

存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行） （2018年6月6日證監(jiān)會令第143號公布? 自2018年6月6日起施行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范存托憑證發(fā)行和交易行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法

合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法 （2007年6月18日證監(jiān)會令第46號公布 自2007年7月5日起施行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資行為，保護投資人合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條

證券投資基金管理公司管理辦法 （2004年9月16日證監(jiān)會令第22號公布 2012年9月20日證監(jiān)會令第84號第一次修訂 根據(jù)2020年3月20日證監(jiān)會令第166號《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》第二次修訂） 第一章 總 則 第一條 為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投

期貨從業(yè)人員管理辦法 (2007年7月4日證監(jiān)會令第48號公布 自2007年7月4日起施行) 第一章 總　則 第一條?為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 第二條?申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構（

北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行） （2021年10月30日證監(jiān)會令第189號公布 自2021年11月15日起施行） 第一章 總 則 第一條?為了規(guī)范企業(yè)股票在北京證券交易所（以下簡稱北交所）上市后相關各方的行為，支持引導創(chuàng)新型中小企業(yè)更好地發(fā)展，保護投資者合法權益，根據(jù)《中華人民

證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定 （2008年10月21日證監(jiān)會令第59號公布 2020年3月13日證監(jiān)會令第165號修訂） 第一章 總 則 第一條?為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《中華人民共和國立法法》（以下簡稱立法法）、《規(guī)章制定程序條例》《行政法規(guī)制定程序條例