證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定
（2008年10月21日證監(jiān)會令第59號公布 2020年3月13日證監(jiān)會令第165號修訂）
第一章 總 則
第一條?為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《中華人民共和國立法法》（以下簡稱立法法）、《規(guī)章制定程序條例》《行政法規(guī)制定程序條例》《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。
第二條?本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章（以下簡稱規(guī)章）是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）為履行其證券期貨市場監(jiān)管職責，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務院授權(quán)制定并以中國證監(jiān)會令的形式公布的規(guī)定、辦法等。
第三條?規(guī)章的立項、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。
第四條?制定規(guī)章，應當貫徹落實黨的路線方針政策和決策部署，體現(xiàn)全面深化改革精神，遵循立法法確定的立法原則，符合憲法、法律、行政法規(guī)和其他上位法的規(guī)定。
制定規(guī)章，應當注重調(diào)查研究，立足我國證券期貨市場的發(fā)展實際，增強規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。
第五條?制定規(guī)章，應當經(jīng)中國證監(jiān)會委務會議（以下簡稱委務會）審議通過。
中國證監(jiān)會制定涉外規(guī)章，應當按照有關規(guī)定向國務院報告。
第六條?中國證監(jiān)會法制機構(gòu)（以下簡稱法制機構(gòu)）負責組織規(guī)章的制定工作，履行下列職責：
（一）研究、擬訂、公布年度規(guī)章制定工作計劃，組織、督促計劃的執(zhí)行；
（二）起草或者組織起草規(guī)章草案；
（三）審查、修改規(guī)章草案送審稿（以下簡稱規(guī)章送審稿）；
（四）提請委務會審議規(guī)章草案；
（五）辦理規(guī)章公布與備案事宜；
（六）起草或者組織起草規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見；
（七）組織開展立法后評估；
（八）編輯證券期貨法規(guī)匯編。
第二章 立 項
第七條?中國證監(jiān)會每年年初制定年度規(guī)章制定工作計劃。
第八條?中國證監(jiān)會各部門認為需要制定規(guī)章的，應當向法制機構(gòu)報送制定規(guī)章的立項申請。
法制機構(gòu)可以向社會公開征集規(guī)章制定項目建議。
第九條?法制機構(gòu)應當對立項申請和公開征集的規(guī)章制定項目建議進行評估論證，按照突出重點、統(tǒng)籌兼顧、切實可行、保證質(zhì)量的原則，擬訂中國證監(jiān)會年度規(guī)章制定工作計劃。
年度規(guī)章制定工作計劃經(jīng)批準后向社會公布。
第十條?在年度規(guī)章制定工作計劃執(zhí)行過程中，中國證監(jiān)會各部門可以根據(jù)實際工作需要提出調(diào)整建議，對擬增加的規(guī)章項目應當進行補充論證，并向法制機構(gòu)報送立項申請。法制機構(gòu)應當對立項申請進行審核，報中國證監(jiān)會主要負責人批準后納入年度規(guī)章制定工作計劃。
第三章 起 草
第十一條?中國證監(jiān)會各部門負責其職責范圍內(nèi)的規(guī)章起草工作；規(guī)章涉及兩個或者兩個以上部門職責的，由中國證監(jiān)會負責人指定主要起草部門；重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法制機構(gòu)起草或者組織成立專門的工作小組負責起草。
第十二條?起草部門應當按照年度規(guī)章制定工作計劃完成起草任務，需要延期的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準。法制機構(gòu)應當督促起草部門執(zhí)行年度規(guī)章制定工作計劃。
第十三條?起草部門可以邀請中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）的公職律師等法制工作人員，以及有關專家、單位參與起草工作。
起草部門擬委托有關專家、單位起草規(guī)章草案的，應當商法制機構(gòu)后報中國證監(jiān)會負責人批準。未經(jīng)批準，不得將起草工作委托給其他單位或者個人。
起草部門、參與或者接受委托起草規(guī)章的有關人員、單位應當遵守保密等制度。
第十四條?起草部門應當深入調(diào)查研究，總結(jié)實踐經(jīng)驗，廣泛聽取有關機關、組織和公民的意見。聽取意見可以采取書面征求意見、座談會、論證會、聽證會等多種形式。
起草部門應當收集國內(nèi)外的相關立法資料；開展立法調(diào)研的，應當制作調(diào)研報告；采取各種形式聽取意見的，應當制作相應的聽取意見情況報告。
第十五條?規(guī)章內(nèi)容涉及國務院其他部門的職責或者與其關系緊密的，應當征求國務院其他部門的意見。
規(guī)章內(nèi)容不能取得一致意見的，起草部門應當在報送規(guī)章送審稿時說明情況和理由。
第十六條?除依法需要保密的外，起草部門應當將規(guī)章草案及其說明等向社會公布，征求意見。向社會公開征求意見的期限一般不少于30日。
向社會公開征求意見，應當經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，并將征求意見稿及其起草說明在中國政府法制信息網(wǎng)、中國證監(jiān)會網(wǎng)站以及相關媒體等刊登。
起草規(guī)章，涉及《規(guī)章制定程序條例》第十六條規(guī)定的情形，起草部門應當進行論證咨詢，需要聽證的，起草部門應當舉行聽證會。起草部門舉行聽證會，應當經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準。
第十七條?起草規(guī)章，應當注意與現(xiàn)行規(guī)章的銜接。新起草的規(guī)章擬取代現(xiàn)行規(guī)章的，應當在草案中寫明擬廢止的規(guī)章的名稱、文號；新起草的規(guī)章對現(xiàn)行規(guī)章的部分內(nèi)容予以修改的，應當在草案中寫明所修改的規(guī)章的名稱、文號、條款或者內(nèi)容。
第十八條?規(guī)章內(nèi)容涉及市場主體經(jīng)濟活動的，起草部門應當按照有關規(guī)定開展公平競爭審查。
第十九條?起草完畢后，起草部門應當制作下列材料并移送審查：
（一）規(guī)章送審稿；
（二）規(guī)章送審稿的說明，包括制定規(guī)章的必要性、規(guī)定的主要制度、有關方面的意見及其協(xié)調(diào)處理情況等；
（三）其他有關材料，包括所規(guī)范領域的實際情況和相關數(shù)據(jù)、實踐中存在的主要問題、匯總的意見、調(diào)研報告、公開征求意見報告、座談會報告、論證會報告、聽證會報告、國內(nèi)外有關立法資料等。
移送審查的規(guī)章送審稿，應當由起草部門主要負責人簽署；幾個起草部門共同起草的規(guī)章送審稿，應當由該幾個起草部門主要負責人共同簽署。
第四章 審 查
第二十條?規(guī)章送審稿由法制機構(gòu)負責統(tǒng)一審查。法制機構(gòu)除依照《規(guī)章制定程序條例》第十九條的有關規(guī)定對規(guī)章送審稿進行審查外，還要重點審查以下內(nèi)容：
（一）是否與上位法抵觸；
（二）是否與金融監(jiān)管政策一致；
（三）是否與現(xiàn)行證券期貨法制體系協(xié)調(diào)、銜接；
（四）是否符合立法程序要求；
（五）是否符合立法技術規(guī)范；
（六）需要審查的其他內(nèi)容。
第二十一條?規(guī)章送審稿有下列情形之一的，法制機構(gòu)可以緩辦或者退回起草部門：
（一）制定規(guī)章的基本條件尚不成熟或者發(fā)生重大變化的；
（二）未按照規(guī)定立項的；
（三）未按照規(guī)定公開征求意見的；
（四）中國證監(jiān)會其他部門對規(guī)章送審稿規(guī)定的主要制度存在較大爭議，起草部門未與其充分協(xié)商的；
（五）規(guī)章涉及國務院其他部門職責或者與其關系緊密，起草部門未充分征求國務院有關部門意見的；
（六）規(guī)章送審稿等材料不符合本規(guī)定第十九條規(guī)定的。
第二十二條?法制機構(gòu)應當就規(guī)章送審稿或者規(guī)章送審稿涉及的主要問題進行調(diào)查研究，聽取有關方面意見。
法制機構(gòu)可以將規(guī)章送審稿或者修改稿及其說明等向社會公布，征求意見。向社會公開征求意見的期限一般不少于30日。
第二十三條?規(guī)章送審稿涉及《規(guī)章制定程序條例》第二十三條規(guī)定的情形，法制機構(gòu)應當進行論證咨詢，起草部門在起草過程中未舉行聽證會的，法制機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會負責人批準，可以舉行聽證會。
第二十四條?有關機構(gòu)或者部門對規(guī)章送審稿涉及的主要措施、管理體制、權(quán)限分工等問題有不同意見的，法制機構(gòu)應當組織進行論證研究。對有較大爭議的重要立法事項，法制機構(gòu)可以委托有關專家、教學科研單位、社會組織進行評估。
第二十五條?法制機構(gòu)應當認真研究各方面的意見，與起草部門協(xié)商后對規(guī)章送審稿進行修改，形成規(guī)章草案及其說明，提請委務會審議。
第五章 決定、公布和備案
第二十六條?委務會審議決定規(guī)章的發(fā)布和實施。
委務會審議規(guī)章草案時，由法制機構(gòu)作審查意見說明；起草部門就起草情況等進行匯報。
法制機構(gòu)應當根據(jù)委務會的審議意見對規(guī)章草案進行修改，形成規(guī)章草案修改稿。規(guī)章草案修改稿會簽起草部門后，報請中國證監(jiān)會主席簽署，以中國證監(jiān)會令的形式公布。
第二十七條?需要與國務院其他部門聯(lián)合制定規(guī)章的，規(guī)章草案應經(jīng)相關部門依法履行決策程序；規(guī)章草案經(jīng)中國證監(jiān)會主席簽署后，送國務院其他部門簽署，以中國證監(jiān)會令的形式公布。
國務院其他部門需要與中國證監(jiān)會聯(lián)合制定規(guī)章的，法制機構(gòu)或者歸口業(yè)務部門參照本規(guī)定第三章、第四章、第五章的規(guī)定，辦理起草、審查、提請審議、公布等事宜。
第二十八條?規(guī)章簽署公布后，應當在中國政府法制信息網(wǎng)、中國證監(jiān)會網(wǎng)站以及相關媒體上公開規(guī)章內(nèi)容及立法說明等。
第二十九條?規(guī)章應當明確規(guī)定實施日期。規(guī)章應當自公布之日起30日后施行。但是，可能嚴重影響證券期貨市場穩(wěn)定或者公布后不立即施行將有礙規(guī)章施行的，經(jīng)委務會審議通過，可以自公布之日起施行。
法制機構(gòu)根據(jù)上述規(guī)定以及主席簽署命令的時間，會商起草部門，確定規(guī)章實施日期。
第三十條?規(guī)章備案事宜，由法制機構(gòu)負責，依照立法法和《法規(guī)規(guī)章備案條例》的規(guī)定辦理。
第六章 解釋、修改與廢止
第三十一條?規(guī)章的解釋權(quán)屬于中國證監(jiān)會。
規(guī)章有下列情形之一的，由中國證監(jiān)會解釋：
（一）規(guī)章的規(guī)定需要進一步明確具體含義的；
（二）規(guī)章制定后出現(xiàn)新的情況，需要明確適用規(guī)章依據(jù)的。
規(guī)章的解釋同規(guī)章具有同等效力。
第三十二條?中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法制機構(gòu)提出解釋的建議。法制機構(gòu)可以根據(jù)有關部門的建議，起草規(guī)章解釋草案，按程序報請批準后，以證券期貨法律適用意見形式公布。
中國證監(jiān)會各部門可以起草規(guī)章解釋草案，法制機構(gòu)參照規(guī)章送審稿審查程序提出意見，按程序報請批準后，以證券期貨法律適用意見形式公布。
第三十三條?現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應當予以修改：
（一）部分內(nèi)容不適應全面深化改革和經(jīng)濟社會發(fā)展要求；
（二）因上位法的修改需要作相應修改；
（三）因國家政策發(fā)生變化，有必要進行相應修改；
（四）兩件以上的規(guī)章對同一事項的規(guī)定相互抵觸；
（五）其他情形。
規(guī)章的修改程序適用本規(guī)定的有關規(guī)定。中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法制機構(gòu)提出修改的建議。法制機構(gòu)可以根據(jù)有關部門的建議，起草修正案草案，提請委務會審議通過后，以中國證監(jiān)會令的形式公布。
第三十四條?現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應當予以廢止：
（一）不適應全面深化改革和經(jīng)濟社會發(fā)展要求；
（二）因上位法的廢止或者修改而失去立法依據(jù)；
（三）所規(guī)范的事項已由新的法律、行政法規(guī)予以規(guī)范；
（四）所規(guī)范的事項已由新的規(guī)章予以規(guī)范；
（五）所規(guī)范的事項已不存在或者已執(zhí)行完畢，規(guī)章無繼續(xù)存在的必要；
（六）其他情形。
中國證監(jiān)會各部門對其職責范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法制機構(gòu)提出廢止的建議。法制機構(gòu)可以根據(jù)有關部門的建議，提出廢止的請示，提請委務會審議通過后，以公告形式公布。
第三十五條?中國證監(jiān)會建立立法信息及時反饋制度。中國證監(jiān)會各部門以及派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織，在適用現(xiàn)行證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章時，發(fā)現(xiàn)需要修改、解釋的，可以及時向法制機構(gòu)報告。
中國證監(jiān)會可以對有關規(guī)章或者規(guī)章中的有關規(guī)定進行立法后評估，并把評估結(jié)果作為修改、廢止有關規(guī)章的重要參考。
第三十六條?中國證監(jiān)會在每年第一季度對上一年度中國證監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件（以下簡稱規(guī)范性文件）進行清理，并及時公布清理結(jié)果。
第七章 匯編和翻譯
第三十七條?法制機構(gòu)依照《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》的規(guī)定，負責編輯證券期貨法規(guī)匯編。證券期貨法規(guī)匯編的內(nèi)容包括：
（一）全國人民代表大會及其常務委員會審議通過的涉及中國證監(jiān)會職責的法律、決議、決定和命令等；
（二）國務院公布的涉及中國證監(jiān)會職責的行政法規(guī)、決定和命令等；
（三）中國證監(jiān)會公布的規(guī)章和規(guī)范性文件；
（四）司法部門公布的涉及中國證監(jiān)會職責的司法解釋等；
（五）國務院有關部門公布的涉及中國證監(jiān)會職責的規(guī)章和規(guī)范性文件；
（六）其他文件。
證券期貨法規(guī)匯編編輯完成后，交有關專業(yè)出版社出版。
第三十八條?規(guī)章需要翻譯正式英文譯本的，由起草部門或者法制機構(gòu)向委務會提出建議，由委務會作出決定。
委務會作出翻譯規(guī)章決定的，由法制機構(gòu)組織翻譯、審定，起草部門和中國證監(jiān)會國際合作部門予以協(xié)助。在翻譯和審定工作中，法制機構(gòu)可以聘請相關專業(yè)組織或者人員予以協(xié)助。
第八章 附 則
第三十九條?中國證監(jiān)會向國務院提出有關法律、行政法規(guī)的立法建議，報送法律、行政法規(guī)的立法規(guī)劃、計劃項目建議，由法制機構(gòu)負責辦理。
第四十條?證券期貨市場行業(yè)組織制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則等文件，應當依照《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準、備案。
第四十一條?本規(guī)定自2020年4月13日起施行。2008年10月21日發(fā)布的《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》（證監(jiān)會令第59號）同時廢止。