中國證券監(jiān)督管理委員會公告（〔2014〕32號） 公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文 件（2014年30號）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2014〕 32 號

　　為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件的報送行為，我會制定了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

證　監(jiān)　會　 　　　　　
2014年6月11日　　　

公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則
第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件

　　第一條　為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱發(fā)行人）發(fā)行證券申請文件的報送行為，根據(jù)《證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第100號）制定本準則。
　　第二條　發(fā)行人申請發(fā)行證券的，應按本準則的規(guī)定制作申請文件。發(fā)行人配股、公開增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券的，適用本準則附件1；發(fā)行人非公開發(fā)行股票的，適用本準則附件2。
　　第三條　本準則規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求，中國證監(jiān)會根據(jù)審核需要，可以要求發(fā)行人和中介機構補充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不必提供，但應向中國證監(jiān)會作出書面說明。
　　第四條　申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加、撤回或更換。
　　第五條　發(fā)行人應根據(jù)中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的反饋意見提供補充材料。有關中介機構應對反饋意見相關問題進行盡職調查或補充出具專業(yè)意見。
　　第六條　保薦機構報送申請文件，初次報送應提交原件一份，復印件兩份；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。
　　第七條　發(fā)行人不能提供有關文件的原件的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。
　　所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
　　需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應在該文件首頁注明“以下第××頁至第×××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務所應在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第×××頁側面以公章加蓋騎縫章。
　　第八條　申請文件應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
　　第九條　申請文件的封面和側面應標明“×××公司配股/公開增發(fā)/可轉換公司債券/非公開發(fā)行股票）申請文件”字樣。
　　發(fā)行申請文件的扉頁上應標明發(fā)行人董事會秘書及有關中介機構項目負責人的姓名、電話、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。
　　第十條　申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應有明顯的分隔標識。
　　申請文件中的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。頁碼標注的舉例，如第四章4-1的頁碼標注為：4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-n。
　　第十一條　在每次報送書面文件的同時，發(fā)行人應報兩份相應的電子文件（應為標準.doc或.rtf格式文件）。
　　發(fā)行結束后，發(fā)行人應將募集說明書的電子文件及歷次報送的電子文件匯總報送中國證監(jiān)會備案。
　　第十二條　未按本準則的要求制作和報送發(fā)行申請文件的，中國證監(jiān)會可不予受理。
　　第十三條　本準則自公布之日起施行。
　　附件：1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件目錄（適用于配股、公開增發(fā)、可轉換公司債券）
　　　　　2.創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）
　　（以上附件略，詳情請登錄證監(jiān)會網(wǎng)站）