國泰君安證券股份有限公司

2022年6月16日，國泰君安公告，中國證監(jiān)會同意公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過100億元永續(xù)次級公司債券的注冊申請。

2022年10月，獲得證監(jiān)會批復(fù)的第二批券商科創(chuàng)板做市商資格。

2023年2月3日，上交所宣布債券做市交易業(yè)務(wù)將于2月6日正式上線，國泰君安為上交所首批債券做市商。

2023年9月，國泰君安發(fā)布公告，為節(jié)約成本、實行集約化管理，公司擬撤銷紐約代表處，相關(guān)職能并入美國子公司，授權(quán)國泰君安金融控股有限公司辦理相關(guān)具體事項。

2024年2月，國泰君安證券股份有限公司的“君弘靈犀內(nèi)容生成算法”備案通過，應(yīng)用于文本生成場景，根據(jù)用戶輸入的文本數(shù)據(jù)，生成符合用戶需求的文本內(nèi)容，應(yīng)用產(chǎn)品為國泰君安君弘(小程序)、國泰君安君弘(APP)、國泰君安君弘(網(wǎng)站)、國泰君安證券富易(APP)，備案號為網(wǎng)信算備310115385887401240011號。8月2日消息，據(jù)公開信息顯示，國泰君安證券股份有限公司發(fā)生工商變更，公司注冊資本由890461.081600萬人民幣元變?yōu)?90373.0620萬人民幣元。

投資銀行業(yè)務(wù)為企業(yè)和政府客戶提供上市保薦、股票承銷、債券承銷、結(jié)構(gòu)性債務(wù)融資、并購財務(wù)顧問、企業(yè)多樣化解決方案等服務(wù)；機構(gòu)投資者服務(wù)業(yè)務(wù)為機構(gòu)投資者提供主經(jīng)紀(jì)商、銷售及交易、股票質(zhì)押及約定購回、研究等服務(wù)，同時還包括股票、衍生金融工具及FICC的投資交易。

個人金融業(yè)務(wù)通過線下和線上相結(jié)合的方式為個人客戶等提供證券及期貨經(jīng)紀(jì)、融資融券、財富管理、財務(wù)規(guī)劃等服務(wù)。

投資管理業(yè)務(wù)包括為機構(gòu)、個人提供資產(chǎn)管理和基金管理服務(wù)，以及另類投資業(yè)務(wù)。

國際業(yè)務(wù)方面，集團圍繞國泰君安金融控股打造國際業(yè)務(wù)平臺，在香港主要通過國泰君安國際開展經(jīng)紀(jì)、企業(yè)融資、資產(chǎn)管理、貸款及融資和金融產(chǎn)品、做市及投資業(yè)務(wù)。集團已在美國和新加坡等地進行業(yè)務(wù)布局。

集團以客戶為中心，打造了零售客戶及企業(yè)機構(gòu)客戶兩大服務(wù)體系，通過提供證券產(chǎn)品或服務(wù)獲取手續(xù)費及傭金收入以及通過證券或另類投資獲取投資收益等。

公司使命：以金融服務(wù)創(chuàng)造價值。

公司愿景：成為根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務(wù)商。

公司精神：創(chuàng)建一流、追求卓越

公司自成立以來，即根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關(guān)法規(guī)，按照股東利益最大化和保護投資者利益的原則，建立并逐步完善了以《公司章程》為核心的規(guī)章制度體系，包括三會議事規(guī)則、下屬各專門委員會的議事規(guī)則等，逐級健全了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營班子及專業(yè)委員會構(gòu)成的規(guī)范化的議事決策結(jié)構(gòu)。同時，公司還建立了權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的制衡機制，形成了完善的議事、決策、授權(quán)、執(zhí)行的法人治理結(jié)構(gòu)體系。

董事會下設(shè)有戰(zhàn)略決策委員會、薪酬與考核委員會，公司還成立了風(fēng)險控制委員會和資產(chǎn)負債管理委員會。公司總部設(shè)有固定收益證券總部、證券投資總部、資產(chǎn)委托管理總部、企業(yè)融資總部、零售客戶總部、銷售交易總部、衍生產(chǎn)品部、研究所、營運中心、機構(gòu)客戶服務(wù)總部、風(fēng)險監(jiān)管總部、法律及合規(guī)部、稽核審計總部、信息技術(shù)總部、計劃財務(wù)總部、人力資源總部、總裁辦公室等業(yè)務(wù)及管理部門。

公司共有兩家控股子公司，設(shè)有5家分公司，各地區(qū)營業(yè)部113家，346家證券營業(yè)部。此外公司共有7家子公司，分別為：國泰君安金融控股有限公司、上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司、國泰君安期貨有限公司、國泰君安創(chuàng)新投資有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、國泰君安證裕投資有限公司、上海國翔置業(yè)有限公司。

1992 國泰證券及君安證券分別于上海及深圳成立

1999 國泰證券與君安證券新設(shè)合并成立國泰君安證券股份有限公司

2001年8月13日，中國證監(jiān)會以證監(jiān)機構(gòu)字【2001】147號文《關(guān)于國泰君安證券股份有限公司分立的批復(fù)》批準(zhǔn)該公司分立。該公司于2001年12月31日完成變更登記，分立后該公司注冊資本變更為370,000萬元。

2001 首批獲得代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格

2005年2月25日中國證券業(yè)協(xié)會頒布從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審公告（第3號），2005年2月6日，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審委員第三次會議評審?fù)ㄟ^，該公司成為從事相關(guān)創(chuàng)新活動的試點證券公司。

該公司于2005年12月30日取得中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機構(gòu)字[2005]180號“關(guān)于同意國泰君安證券股份有限公司增資擴股的批復(fù)”，同意中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司以現(xiàn)金10億人民幣認購該公司新增10億股股份；增資后，公司注冊資本變更為470,000萬元。

2007 獲得合格境內(nèi)機構(gòu)投資者QDII業(yè)務(wù)資格

2010 獲得融資融券業(yè)務(wù)資格

2012 注冊資本和實收資本增至61億元

2013 首家獲得加入人民銀行支付系統(tǒng)試點資格

2014 建成行業(yè)首個高等數(shù)據(jù)中心

2014 首家取得結(jié)售匯業(yè)務(wù)資格；獲得證券投資基金托管資格

2015國泰君安證券股份有限公司成功登陸上海證券交易所A股，注冊資本增至76.25億元；獲國際信用評級機構(gòu)穆迪、標(biāo)準(zhǔn)普爾評級

2015年6月，國泰君安多次受到市場關(guān)注。正式申購前其因為做空股指期貨大賺了一筆，然而6月16日收盤后，有人在淘股吧發(fā)帖爆料，“國泰君安揚州營業(yè)部總經(jīng)理徐善武在網(wǎng)絡(luò)上大肆宣稱監(jiān)管層將在當(dāng)晚宣布提高印花稅”，一時間，相關(guān)內(nèi)容充斥朋友圈，投資者嘩然。結(jié)合國泰君安席位通過猛增空單獲益的情況，投資者認為此行為已經(jīng)屬于造謠。國泰君安內(nèi)部相關(guān)人士表示，“公司正在調(diào)查此事”

2016 發(fā)布《國泰君安共識》，提出“成為根植本土、覆蓋全球，有重要影響力的綜合金融服務(wù)商”愿景；發(fā)布《國泰君安證券2016-2018年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要》

2017 國泰君安證券H股股票在香港聯(lián)合交易所上市交易，注冊資本增至87.139338億元；國泰君安證券70億元可轉(zhuǎn)換債券在上海證券交易所上市交易

2018 國泰君安銅期權(quán)做市商資格；國泰君安零售客戶服務(wù)體系正式發(fā)布

2019 國泰君安業(yè)內(nèi)首家推出科創(chuàng)板交易權(quán)限開通業(yè)務(wù)；國泰君安企業(yè)機構(gòu)客戶服務(wù)體系“國泰君安道合”正式發(fā)布

2021年7月16日，中國聯(lián)通與國泰君安在京簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。

2021年11月24日，銀行間市場清算所股份有限公司成功支持國泰君安證券股份有限公司完成“玉蘭債”發(fā)行登記，證券行業(yè)“玉蘭債”正式落地。

2024年7月7日，國泰君安證券研報表示，特斯拉產(chǎn)業(yè)鏈開啟預(yù)期修正。

2024年7月，獲評2023年度金融信息服務(wù)領(lǐng)域企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”稱號。

2024年7月，《財富》發(fā)布2024年中國企業(yè)500強榜單，國泰君安證券股份有限公司以614550萬美元營業(yè)收入位列榜單356位。

2023年7月，入選2023年《財富》中國上市公司500強排行榜，排名第359位。

2023年8月，入選第十二屆“中華慈善獎”表彰名單（捐贈企業(yè)）。

2023年7月，位列2023年《財富》中國500強排行榜第306位。

2022年3月21日，國泰君安證券股份有限公司信息技術(shù)部入選上海市2022年全國工人先鋒號推薦對象公示名單。

2022年4月，國泰君安榮獲2021年企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”獎。

2022年4月，國泰君安證券股份有限公司信息技術(shù)部榮獲“2022年全國工人先鋒號”稱號。

2022年5月，入選福布斯2022全球企業(yè)2000強榜單，排名第747位。

2022年7月，位列2022年《財富》中國500強排行榜第293位。

2022年8月，入選《2022中國品牌500強》榜單，位列206位。

2022年9月，國泰君安證券股份有限公司零售客戶部榮獲上海市工人先鋒號（常規(guī)表彰）。

2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。

2021年7月，2021年《財富》中國500強排行榜發(fā)布，國泰君安證券股份有限公司排名第301位。

2021年10月，被授予“2021年上海市工人先鋒號”稱號。

2020年1月4日，獲得2020《財經(jīng)》長青獎“可持續(xù)發(fā)展普惠獎”。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第74。

2020年1月11日，公司位列“2019中國企業(yè)社會責(zé)任500優(yōu)榜單”第340位。

2020年2月，2020年度“全球銀行品牌價值500強排行榜”發(fā)布，國泰君安證券排名第140位。

2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發(fā)布，國泰君安排名第173位。

2020年5月13日，國泰君安名列2020福布斯全球企業(yè)2000強榜第751位。

2020年7月27日，《財富》中國500強排行榜發(fā)布，國泰君安證券股份有限公司位列第323。

2019年9月1日，2019中國服務(wù)業(yè)企業(yè)500強榜單在濟南發(fā)布，國泰君安證券股份有限公司排名第177位。

2019年12月12日，《匯桔網(wǎng)·2019胡潤品牌榜》發(fā)布，國泰君安以70億元品牌價值排名第141，上榜2019金融品牌價值全國排名第31。

2018年1月，國泰君安獲評中國證監(jiān)會全國證券期貨投資者教育基地授牌。

2018年1月，國泰君安獲評中國基金協(xié)會第六屆證券期貨科學(xué)技術(shù)獎。

2018年5月9日，“2018中國品牌價值百強榜”發(fā)布，國泰君安證券排名第69位。

2018年9月，國泰君安獲評上海市政府2017年上海金融創(chuàng)新獎“2017年度上海金融創(chuàng)新成果獎一等獎（君弘靈犀）”。

2018年10月，國泰君安獲評中國證監(jiān)會、券商中國“2018中國證券期貨業(yè)扶貧工作交流大會“2018中國證券期貨業(yè)‘扶貧卓越貢獻獎’”、“2018中國證券期貨業(yè)‘最佳教育扶貧項目獎’”、“最佳創(chuàng)新金融產(chǎn)品扶貧項目獎”。

2017年1月，國泰君安獲評“2016上海納稅百強榜（第三產(chǎn)業(yè)）”。

2017年2月，國泰君安獲評《亞洲金融》雜志2016亞洲金融年度成就獎“最佳巴基斯坦交易獎”。

2017年6月，國泰君安獲評上海市政府主辦的2016年度上海金融創(chuàng)新獎二等獎。

2017年11月，國泰君安獲評《新財富》雜志第十五屆新財富最佳分析師評選“最具影響力研究機構(gòu)”第一名。

2017年12月，國泰君安獲評2017香港交易所市場數(shù)據(jù)論壇“港股通杰出貢獻內(nèi)地券商”獎。

2016年4月，獲上海市政府頒發(fā) “2015年度上海市金融創(chuàng)新成果獎”一等獎。

2016年5月，獲證券時報中國區(qū)優(yōu)秀投行“中國區(qū)最佳全能投行”、“中國區(qū)最佳并購?fù)缎小?、“中國區(qū)最佳再融資投行”。

2016年8月，獲中國基金報2016中國私募基金英華榜“2016中國最佳私募基金托管商”。

2016年11月，獲2016 第一財經(jīng)最佳分析師評選“最佳綜合實力研究機構(gòu)獎”、“最佳賣方研究實力機構(gòu)獎”等獎項。

2015年4月，獲上海市靜安區(qū)2014年度經(jīng)濟貢獻百強企業(yè)第二名。

2015年12月，獲證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室頒發(fā) “第五屆證券期貨科學(xué)技術(shù)獎”。

2020年1月27日，國泰君安領(lǐng)導(dǎo)班子緊急研究決定，攜旗下資管、期貨等子公司聯(lián)合向上海國泰君安社會公益基金會捐款2000萬元，成立防控新型冠狀病毒專項基金。該專項基金將用于湖北武漢疫情防控專項資金捐助以及救治急需物資的采購。同時，國泰君安黨工團聯(lián)合倡議全體員工積極捐款，支援各地疫情防控工作。

2024年1月16日，據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，國泰君安(601211.SH)于2024年1月8日收到證監(jiān)會出具的警示函。經(jīng)證監(jiān)會查，國泰君安作為泰禾集團(000732.SZ)債券受托管理人，在受托管理期間未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，存在未對發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項保持必要關(guān)注等情況。

國泰君安存在未及時召集持有人會議、未對發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項保持必要關(guān)注等情形。