國泰君安證券股份有限公司2023年年度報告

發(fā)展歷程 2022年6月16日，國泰君安公告，中國證監(jiān)會同意公司向專業(yè)投資者公開發(fā)行面值總額不超過100億元永續(xù)次級公司債券的注冊申請。 2022年10月，獲得證監(jiān)會批復的第二批券商科創(chuàng)板做市商資格。 2023年2月3日，上交所宣布債券做市交易業(yè)務將于2月6日正式上線，國泰君安為上交所首批債券做市商。 2023年9月，國泰君安發(fā)布公告，為節(jié)約成本、實行集約化管理，公司擬撤銷紐約代表

目錄 C O N T E N T S 財務報告及備查文件 152 財務報告 300 證券公司信息披露 301 組織架構圖 302 分公司基本情況 306 分支機構設立和處置情況 戰(zhàn)略與經營分析 28 管理層討論與分析 公司治理 64 公司治理 98 環(huán)境與社會責任 105 重要事項 120 股份變

2021 年年度報告 1/286 公司代碼：601211 公司簡稱：國泰君安 國泰君安證券股份有限公司 2021 年年度報告 2021 年年度報告 2/286 重要提示 一、 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整， 不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，

2023 年第三季度報告 1 / 19 證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 國泰君安證券股份有限公司 2023 年第三季度報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或 者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。 重要內容提示 公司董事會、監(jiān)事

2023 年第一季度報告 1 / 17 證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 國泰君安證券股份有限公司 2023 年第一季度報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。 重要內容提示 公司董事會、監(jiān)事

2023 INTERIM REPORT 國泰君安證券股份有限公司 2022 年年度報告 02 第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標 國泰君安證券股份有限公司 2022 年年度報告 02 第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標 國泰君安證券股份有限公司 2022 年年度報告 02 第二節(jié) 公司簡介和主要財務指標

重要提示 一、本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛 假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。 二、公司全體董事出席董事會會議。 三、本半年度報告未經審計。 五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

2021 年半年度報告 1 / 205 公司代碼：601211 公司簡稱：國泰君安 國泰君安證券股份有限公司 2021 年半年度報告 2021 年半年度報告 2 / 205 重要提示 一、 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完 整，不存在虛假記載、誤導性

2024 INTERIM REPORT2 0 2 4 目錄 C OO N T N T E N TT S 財務報告及備查文件財務報告及備查文件 95 財務報告 220 證券公司信息披露 戰(zhàn)略與經營分析戰(zhàn)略與經營分析 17 管理層討論與分析 公司治理公司治理 42 公司治理 48 環(huán)境與社會責任 52