國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)令（第11號(hào)） 電力市場(chǎng)監(jiān)管辦法（2006年27號(hào)）

國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)令

第　11　號(hào)

　　《電力市場(chǎng)監(jiān)管辦法》已經(jīng)2005年9月28日國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)主席辦公會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2005年12月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 主　席　　柴松岳　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　   二○○五年十月十三日　　　

電 力 市 場(chǎng) 監(jiān) 管 辦 法

第一章　總　　則

　　第一條　為了維護(hù)電力市場(chǎng)秩序，保證電力市場(chǎng)的統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
　　第二條　本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的電力市場(chǎng)監(jiān)管。
　　第三條　國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱電監(jiān)會(huì)）履行全國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。
　　國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)區(qū)域監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱區(qū)域電監(jiān)局）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)電力市場(chǎng)監(jiān)管工作。國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)城市監(jiān)管辦公室協(xié)助區(qū)域電監(jiān)局從事電力市場(chǎng)監(jiān)管工作。
　　第四條　電力市場(chǎng)監(jiān)管依法進(jìn)行，并遵循公開、公正和效率的原則。
　　第五條　電力市場(chǎng)主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)電力市場(chǎng)的法規(guī)、規(guī)章。
　　第六條　任何單位和個(gè)人對(duì)違反本規(guī)定的行為有權(quán)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并為舉報(bào)人保密。

第二章　監(jiān)管對(duì)象與內(nèi)容

　　第七條　電力市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括電力市場(chǎng)主體和電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)。電力市場(chǎng)主體包括按照有關(guān)規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)、供電企業(yè)，以及經(jīng)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用戶。電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)包括區(qū)域電力調(diào)度交易中心和省、自治區(qū)、直轄市電力調(diào)度機(jī)構(gòu)。
　　前款所稱供電企業(yè)包括獨(dú)立配售電企業(yè)；前款所稱區(qū)域電力調(diào)度交易中心包括區(qū)域電力調(diào)度中心、區(qū)域電力交易中心。
　　第八條　電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)電力市場(chǎng)主體和電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
　　（一）履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的情況；
　?。ǘ┻M(jìn)入和退出電力市場(chǎng)的情況；
　?。ㄈ﹨⑴c電力市場(chǎng)交易資質(zhì)的情況；
　　（四）執(zhí)行電力市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的情況；
　?。ㄎ澹┻M(jìn)行交易和電費(fèi)結(jié)算情況；
　?。┡缎畔⒌那闆r；
　　（七）執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況；
　?。ò耍┢胶赓Y金賬戶管理和資金使用情況。
　　第九條　除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對(duì)發(fā)電企業(yè)的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
　?。ㄒ唬┰诟麟娏κ袌?chǎng)中所占份額的比例；
　?。ǘ┬略鲅b機(jī)、兼并、重組、股權(quán)變動(dòng)或者租賃經(jīng)營(yíng)的情況；
　　（三）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、串通報(bào)價(jià)和違規(guī)交易行為；
　?。ㄋ模﹫?zhí)行調(diào)度指令的情況；
　?。ㄎ澹﹫?zhí)行與用戶簽訂的有關(guān)合同的情況。
　　第十條　除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對(duì)輸電企業(yè)的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
　?。ㄒ唬┕?、無(wú)歧視開放電網(wǎng)和提供輸電服務(wù)的情況；
　?。ǘ╇娋W(wǎng)互聯(lián)的情況；
　?。ㄈ┧鶎侔l(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況；
　?。ㄋ模﹫?zhí)行輸電價(jià)格的情況；
　?。ㄎ澹?duì)有償輔助服務(wù)補(bǔ)償?shù)那闆r。
　　第十一條　除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對(duì)供電企業(yè)的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
　?。ㄒ唬﹫?zhí)行配電價(jià)格、售電價(jià)格的情況；
　?。ǘ┌凑諊?guó)家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)的情況。
　　第十二條　除本辦法第八條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對(duì)電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
　?。ㄒ唬┕_、公平、公正地實(shí)施電力調(diào)度的情況；
　　（二）執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)則的情況；
　?。ㄈ┌凑针娏κ袌?chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則組織電力市場(chǎng)交易的情況；
　?。ㄋ模?duì)電力市場(chǎng)實(shí)施干預(yù)的情況；
　?。ㄎ澹?duì)電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)和管理的情況；
　?。﹫?zhí)行市場(chǎng)限價(jià)的情況。
　　第十三條　電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)用戶履行與發(fā)電企業(yè)簽訂的有關(guān)合同的情況進(jìn)行監(jiān)管。

第三章　電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則

　　第十四條　電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并組織實(shí)施電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則。電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則包括電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則、區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則和與區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則相配套的相關(guān)細(xì)則。
　　第十五條　電監(jiān)會(huì)制定電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則；區(qū)域電監(jiān)局?jǐn)M定區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，報(bào)電監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行；區(qū)域電監(jiān)局制定與區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則配套的有關(guān)細(xì)則，報(bào)電監(jiān)會(huì)備案。
　　第十六條　有下列情形之一的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)修改電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則：
　?。ㄒ唬┓苫蛘邍?guó)家政策發(fā)生重大調(diào)整的；
　?。ǘ╇娏κ袌?chǎng)運(yùn)行環(huán)境發(fā)生重大變化的；
　?。ㄈ╇娏κ袌?chǎng)主體或者電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)提出修改的意見和建議，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為確有必要的；
　?。ㄋ模╇娏ΡO(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他情形。
　　第十七條　電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或者修改電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)充分聽取電力市場(chǎng)主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)、相關(guān)利益主體和社會(huì)有關(guān)方面的意見。

第四章　電力市場(chǎng)注冊(cè)管理

　　第十八條　電力市場(chǎng)實(shí)行注冊(cè)管理制度。進(jìn)入或者退出電力市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)辦理相應(yīng)的注冊(cè)手續(xù)。電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)注冊(cè)管理工作。
　　第十九條　電力市場(chǎng)主體進(jìn)入電力市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)向電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)提出注冊(cè)申請(qǐng)。經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，方可參與電力市場(chǎng)交易。電力市場(chǎng)主體申請(qǐng)進(jìn)入注冊(cè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）取得電力業(yè)務(wù)許可證并在工商行政管理部門登記、注冊(cè)；
　?。ǘ┏兄Z遵守電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的法律法規(guī)并履行電力市場(chǎng)主體的責(zé)任和義務(wù)；
　?。ㄈ┚哂蟹想娏κ袌?chǎng)要求的技術(shù)條件。
　　第二十條　電力市場(chǎng)主體申請(qǐng)進(jìn)入注冊(cè)應(yīng)當(dāng)提供與申請(qǐng)事項(xiàng)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全等信息。
　　第二十一條　電力市場(chǎng)主體變更注冊(cè)或者撤銷注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)按照區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則的規(guī)定，向電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)。經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后，方可變更或者撤銷注冊(cè)。
　　第二十二條　電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則規(guī)定的程序和時(shí)限，辦理注冊(cè)手續(xù)。注冊(cè)審核情況應(yīng)當(dāng)向電力市場(chǎng)主體公布并報(bào)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

第五章　電力市場(chǎng)干預(yù)與中止

　　第二十三條　電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)為保證電力市場(chǎng)安全運(yùn)營(yíng)，依據(jù)電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，可以進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)。電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)應(yīng)當(dāng)向電力市場(chǎng)主體公布干預(yù)原因。
　　第二十四條　有下列情形之一的，電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)：
　?。ㄒ唬╇娏ο到y(tǒng)出力不足，無(wú)法保證電力市場(chǎng)正常運(yùn)行的；
　?。ǘ╇娏ο到y(tǒng)內(nèi)發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全的；
　?。ㄈ╇娏κ袌?chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)、自動(dòng)化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行的；
　　（四）電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出中止電力市場(chǎng)決定的；
　?。ㄎ澹╇娏ΡO(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
　　第二十五條　有下列情形之一的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以做出中止電力市場(chǎng)的決定，并向電力市場(chǎng)主體公布中止原因：
　　（一）電力市場(chǎng)未按照規(guī)則運(yùn)行和管理的；
　　（二）電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則不適應(yīng)電力市場(chǎng)交易需要，必須進(jìn)行重大修改的；
　?。ㄈ╇娏κ袌?chǎng)交易發(fā)生惡意串通操縱市場(chǎng)的行為，并嚴(yán)重影響交易結(jié)果的；
　?。ㄋ模╇娏κ袌?chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)、自動(dòng)化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導(dǎo)致交易長(zhǎng)時(shí)間無(wú)法進(jìn)行的；
　?。ㄎ澹┮虿豢煽沽Σ荒芨?jìng)價(jià)交易的；
　?。╇娏ΡO(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
　　第二十六條　干預(yù)或者中止電力市場(chǎng)時(shí)，電力市場(chǎng)交易的方式按照區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則執(zhí)行。
　　第二十七條　干預(yù)或者中止電力市場(chǎng)期間，電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證電力系統(tǒng)安全，記錄干預(yù)或者中止過(guò)程，并向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向電力市場(chǎng)主體公布干預(yù)或中止過(guò)程。

第六章　電力市場(chǎng)爭(zhēng)議處理

　　第二十八條　電力市場(chǎng)主體之間、電力市場(chǎng)主體與電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)之間因電力市場(chǎng)交易發(fā)生爭(zhēng)議，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法協(xié)調(diào)或者裁決。其中，因履行合同發(fā)生的爭(zhēng)議，可以由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照電力爭(zhēng)議調(diào)解的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)解。
　　第二十九條　電力市場(chǎng)主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)對(duì)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處理決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第七章　信息公開與披露

　　第三十條　電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照電力監(jiān)管信息公開的有關(guān)規(guī)定向電力投資者、經(jīng)營(yíng)者、使用者和社會(huì)公眾公開電力市場(chǎng)監(jiān)管信息。
　　第三十一條　電力市場(chǎng)主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露有關(guān)信息。
　　第三十二條　電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力市場(chǎng)主體、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)不得泄露影響公平競(jìng)爭(zhēng)的交易秘密。

第八章　法律責(zé)任

　　第三十三條　電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)從事監(jiān)管工作的人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照《電力監(jiān)管條例》第二十九條的規(guī)定處理。
　　第三十四條　電力市場(chǎng)主體違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：
　?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定辦理電力市場(chǎng)注冊(cè)手續(xù)的；
　　（二）提供虛假注冊(cè)資料的；
　?。ㄈ┪绰男须娏ο到y(tǒng)安全義務(wù)的；
　?。ㄋ模┯嘘P(guān)設(shè)備、設(shè)施不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；
　?。ㄎ澹┬惺故袌?chǎng)操縱力的；
　?。┯胁徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)、串通報(bào)價(jià)等違規(guī)交易行為的；
　?。ㄆ撸┎粓?zhí)行調(diào)度指令的；
　?。ò耍┌l(fā)電廠并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規(guī)章、規(guī)則的。
　　第三十五條　供電企業(yè)未按照國(guó)家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十二條的規(guī)定處理。
　　第三十六條　電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十三條的規(guī)定處理：
　　（一）未按照規(guī)定辦理電力市場(chǎng)注冊(cè)的；
　?。ǘ┪窗凑针娏κ袌?chǎng)運(yùn)行規(guī)則組織電力市場(chǎng)交易的；
　?。ㄈ┪窗凑找?guī)定公開、公平、公正地實(shí)施電力調(diào)度的；
　?。ㄋ模┪磮?zhí)行電力調(diào)度規(guī)則的；
　　（五）未按照規(guī)定對(duì)電力市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的；
　?。┬孤峨娏灰變?nèi)幕信息的。
　　第三十七條　電力企業(yè)、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)未按照本辦法和電力市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的規(guī)定披露有關(guān)信息的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的有關(guān)規(guī)定處理。

第九章　附　　則

　　第三十八條　電力業(yè)務(wù)許可證制度實(shí)施以前，電力企業(yè)進(jìn)入電力市場(chǎng)的資格，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
　　第三十九條　區(qū)域電監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定實(shí)施辦法，報(bào)電監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
　　第四十條　本辦法自2005年12月1日起施行。國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)2003年7月24日公布的《電力市場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》同時(shí)廢止。