中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會令（第23號） 工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)管理辦法（試行）（2002年12號）
中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會令
第 23 號
《工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)管理辦法(試行)》已經(jīng)國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任辦公會議討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任 李榮融
二○○一年九月十四日
工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)
資質(zhì)管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為加強對工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資活動的指導，支持企業(yè)提高投資決策水平，規(guī)范工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)的管理，發(fā)展和培育中介機構(gòu)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定》，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的投資咨詢機構(gòu)，是指在中華人民共和國境內(nèi)從事工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢業(yè)務(wù)、具備法人資格的中介機構(gòu)。
投資咨詢機構(gòu)，必須按本辦法取得相應資質(zhì)等級證書，方可開展相應業(yè)務(wù)。
第三條 國家經(jīng)貿(mào)委負責對工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)審定的行政監(jiān)督和管理，具體審查工作委托有關(guān)單位辦理。
各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市經(jīng)貿(mào)委(經(jīng)委)及中央管理企業(yè)負責本地區(qū)和本企業(yè)投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)的初審工作。
第二章 咨詢機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍
第四條 工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資按以下行業(yè)和領(lǐng)域分類：
(一)船舶；(二)電力(含核電)；(三)電子；(四)紡織；(五)核工業(yè)；(六)黑色冶金；(七)化工；(八)機械(含汽車)；(九)建材；(十)民用航空；(十一)煤炭；(十二)輕工(含包裝、煙草)；(十三)商業(yè)；(十四)石油化工；(十五)石油天然氣；(十六)通訊(含郵政)；(十七)物資管理；(十八)有色冶金(含稀土)；(十九)醫(yī)藥；(二十)其他(按具體行業(yè))
第五條 工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢業(yè)務(wù)范圍：
(一)規(guī)劃咨詢：行業(yè)、地區(qū)及企業(yè)發(fā)展規(guī)劃咨詢、項目規(guī)劃和專項課題研究等；
(二)項目可行性研究：包括項目建議書、可行性研究報告編制；
(三)評估咨詢：包括項目建議書、可行性研究報告、工程設(shè)計評估、項目后評價、概預算審查等；
(四)招投標咨詢：包括招標文件和技術(shù)規(guī)范的編制與標底審查，合同文本起草，投標咨詢；
(五)投資、融資咨詢；
(六)項目管理咨詢。
第六條 申請資質(zhì)的投資咨詢機構(gòu)可以按照條件申請一個或多個行業(yè)、一項或多項業(yè)務(wù)范圍的咨詢資質(zhì)。
第三章 資質(zhì)等級及標準
第七條 工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)的資質(zhì)分為甲、乙、丙三級。
第八條 甲級投資咨詢機構(gòu)應具備以下條件：
(一)公司成立5年以上，具有良好的社會信譽，注冊資本不少于1000萬元；
(二)具備承擔相應投資咨詢業(yè)務(wù)的能力，近3年獨立承擔工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資2億元以上項目的咨詢業(yè)務(wù)不少于5項，或近3年完成咨詢收入達到800萬元；
(三)主要技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，從事投資咨詢工作8年以上，主持完成2個以上固定資產(chǎn)投資2億元以上項目的咨詢?nèi)蝿?wù)；
(四)具有專業(yè)技術(shù)職稱、專職從事投資咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不少于25人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于18人，按專業(yè)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍配備相應的專業(yè)技術(shù)人員；
(五)具有健全的組織機構(gòu)，完善的技術(shù)、經(jīng)營、財務(wù)管理制度并得到有效的執(zhí)行，具有嚴格的質(zhì)量保證體系；
(六)具備開展相關(guān)工作必需的通信及辦公設(shè)備、管理信息系統(tǒng)，以及必需的專業(yè)技術(shù)資料積累和專家?guī)臁＞哂信c國內(nèi)外投資咨詢機構(gòu)合作承接國外投資咨詢業(yè)務(wù)能力；
(七)有固定及良好的工作場所，滿足工作開展的需要。
第九條 甲級投資咨詢機構(gòu)可從事第五條規(guī)定的咨詢業(yè)務(wù)。
第十條 乙級投資咨詢機構(gòu)應具備以下條件：
(一)公司成立3年以上，具有良好的社會信譽，注冊資本不少于500萬元；
(二)具備承擔相應投資咨詢業(yè)務(wù)的能力，近3年獨立承擔工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資2億元以下限上項目的咨詢業(yè)務(wù)不少于5項，或近3年完成咨詢收入達到500萬元；
(三)主要技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，從事投資咨詢工作5年以上，主持完成2個以上工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資2億元以下限上項目的咨詢?nèi)蝿?wù)；
(四)具有專業(yè)技術(shù)職稱、專職從事投資咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不少于15人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于8人，按專業(yè)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍配備相應的專業(yè)技術(shù)人員；
(五)具有健全的組織機構(gòu)，完善的技術(shù)、經(jīng)營、財務(wù)管理制度并得到有效的執(zhí)行，具有嚴格的質(zhì)量保證體系；
(六)具備開展相關(guān)工作必需的通信及辦公設(shè)備、管理信息系統(tǒng)，以及必需的專業(yè)技術(shù)資料積累和專家?guī)欤?/p>
(七)有固定及良好的工作場所，滿足工作開展的需要。
第十一條 乙級投資咨詢機構(gòu)可從事第五條規(guī)定的工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資2億元以下項目的咨詢業(yè)務(wù)(含省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市范圍內(nèi)行業(yè)規(guī)劃咨詢)。
第十二條 丙級投資咨詢機構(gòu)應具備以下條件：
(一)公司成立1年以上，具有較好的社會信譽，注冊資本不少于100萬元；
(二)具備承擔相應的投資咨詢業(yè)務(wù)的能力，近1年獨立承擔工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資限下項目的咨詢業(yè)務(wù)不少于5項，或近1年完成咨詢收入達到50萬元；
(三)主要技術(shù)負責人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，從事投資咨詢工作3年以上，主持完成2個以上工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資限下項目的投資咨詢工作；
(四)具有專業(yè)技術(shù)職稱、專職從事投資咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)人員不少于10人，其中具有高級專業(yè)技術(shù)職稱人員不少于3人，按專業(yè)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍配備相應的專業(yè)技術(shù)人員；
(五)具有健全的組織機構(gòu)，完善的技術(shù)、經(jīng)營、財務(wù)管理制度，具有較嚴格的質(zhì)量保證體系；
(六)具備開展相關(guān)工作必需的通信及辦公設(shè)備、管理信息系統(tǒng)，以及必需的專業(yè)技術(shù)資料積累和專家?guī)欤?/p>
(七)有固定的工作場所。
第十三條 丙級投資咨詢機構(gòu)可從事第五條規(guī)定的限額以下工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資項目的咨詢業(yè)務(wù)，第五條規(guī)定的規(guī)劃咨詢業(yè)務(wù)除外。
第四章 資質(zhì)申請和審定
第十四條 申請工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)的申請材料包括：
(一)申請報告；
(二)資質(zhì)等級申請表一式兩份(見附表一)；
(三)主要技術(shù)負責人的簡歷，任命(聘任)文件、專業(yè)技術(shù)職稱證明及身份證復印件；
(四)專業(yè)技術(shù)人員的職稱證明、勞動合同及身份證復印件；
(五)營業(yè)執(zhí)照副本；
(六)工作場所證明(包括房屋租賃合同或房產(chǎn)證明復印件)，固定資產(chǎn)清單；
(七)公司章程及相關(guān)管理制度；
(八)經(jīng)審計的近3年的財務(wù)報表(申請丙級資質(zhì)的提供經(jīng)審計的近1年的財務(wù)報表)；
(九)同合作單位共同完成投資咨詢工作的證明材料(申請升級的咨詢機構(gòu)需出具)；
(十)其他需要出具的證明或資料。
第十五條 資質(zhì)申請單位向省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市經(jīng)貿(mào)委(經(jīng)委)提交第十四條規(guī)定的申請材料，初審部門在接到申請材料20個工作日內(nèi)提出初審意見。
申請單位將申請材料和初審意見報國家經(jīng)貿(mào)委，國家經(jīng)貿(mào)委在接到申請材料及初審意見45個工作日內(nèi)，對申請材料進行綜合評審，經(jīng)審核符合等級標準，頒發(fā)相應的《資質(zhì)證書》，證書有效期3年。
第十六條 中央管理企業(yè)的下屬投資咨詢機構(gòu)申請資質(zhì)由所屬的企業(yè)初審后，由該企業(yè)向國家經(jīng)貿(mào)委申報，國家經(jīng)貿(mào)委審定合格后，核發(fā)《資質(zhì)證書》。
第十七條 已獲得乙級資質(zhì)的投資咨詢機構(gòu)，資質(zhì)(除成立年限、經(jīng)營業(yè)績)達到甲級投資咨詢機構(gòu)等級標準，在近3年內(nèi)與甲級投資咨詢機構(gòu)合作開展工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資項目2億元以上項目的咨詢業(yè)務(wù)5項以上，或近3年的咨詢收入達到500萬元，可以申請升級，經(jīng)審定通過，核發(fā)甲級資質(zhì)證書，審定程序按第十四條、第十五條、第十六條規(guī)定辦理。
已獲得丙級資質(zhì)的投資咨詢機構(gòu)，資質(zhì)(除成立年限、經(jīng)營業(yè)績)達到乙級投資咨詢機構(gòu)等級標準，在近3年內(nèi)與乙級投資咨詢機構(gòu)合作開展工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)2億元以下限上項目的咨詢業(yè)務(wù)5項以上，或近3年的咨詢收入達到250萬元，可以申請升級，經(jīng)審定通過，核發(fā)乙級資質(zhì)證書，審定程序按第十四條、第十五條、第十六條規(guī)定辦理。
第十八條 新成立的投資咨詢機構(gòu)，資質(zhì)(除成立年限、經(jīng)營業(yè)績)達到相應等級標準，可申請相應等級資質(zhì)預備證書，申請材料包括：
(一)申請報告；
(二)資質(zhì)等級(預備)申請表一式兩份(見附表二)；
(三)主要技術(shù)負責人的簡歷，任命(聘任)文件、專業(yè)技術(shù)職稱證明及身份證復印件；
(四)專業(yè)技術(shù)人員的職稱證明、勞動合同及身份證復印件；
(五)營業(yè)執(zhí)照副本；
(六)工作場所證明(包括房屋租賃合同或房產(chǎn)證明復印件)，固定資產(chǎn)清單；
(七)公司章程及相關(guān)管理制度；
(八)其他需要出具的證明或資料。
第十九條 申請相應等級資質(zhì)預備證書，申報及審定程序按第十六條、第十八條規(guī)定辦理。審定通過，頒發(fā)相應等級資質(zhì)預備證書，資質(zhì)等級預備證書有效期為1年。待年限和經(jīng)營業(yè)績等達到相應等級標準后，按第十四條、第十六條規(guī)定申請相應的資質(zhì)等級證書。
第五章 資質(zhì)管理
第二十條 投資咨詢機構(gòu)因分立或合并、破產(chǎn)等原因，應在自情況發(fā)生之日起30日內(nèi)向資質(zhì)管理部門交回原資質(zhì)證書。分立或合并的投資咨詢機構(gòu)重新申請資質(zhì)按第十四條、第十六條規(guī)定辦理。
第二十一條 投資咨詢機構(gòu)變更名稱、地址、法定代表人，在工商管理部門辦理變更手續(xù)后5個工作日內(nèi)以正式文本向資質(zhì)管理部門通報。
第二十二條 國家經(jīng)貿(mào)委依據(jù)本辦法每年對持證機構(gòu)的資質(zhì)進行年審，有關(guān)資質(zhì)年審的要求另行制定。
第二十三條 投資咨詢機構(gòu)未按照規(guī)定進行資質(zhì)年檢的，國家經(jīng)貿(mào)委有權(quán)取消其資質(zhì)；資質(zhì)年審不合格的限期整改，逾期整改不合格的，國家經(jīng)貿(mào)委將作相應處理。
第二十四條 投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)年審結(jié)果，由國家經(jīng)貿(mào)委公布。
第二十五條 投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)證書是開展工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢業(yè)務(wù)的資格許可證件，只限本單位使用。
投資咨詢機構(gòu)只能在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔相應業(yè)務(wù)。
第二十六條 資質(zhì)證書的等級編號，須在投資咨詢文件上注明。
第二十七條 投資咨詢機構(gòu)遺失資質(zhì)證書，必須在從事業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)媒體上聲明作廢后，方可向資質(zhì)管理部門申請補發(fā)。
第六章 罰 則
第二十八條 投資咨詢機構(gòu)采取欺騙等手段取得資質(zhì)證書的，經(jīng)查實，國家經(jīng)貿(mào)委將取消其資質(zhì)，兩年內(nèi)不受理該機構(gòu)的資質(zhì)申請。
第二十九條 投資咨詢機構(gòu)違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由國家經(jīng)貿(mào)委予以警告、責令整頓、降低資質(zhì)等級并可處以30000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，取消其資質(zhì)：
(一)出賣、轉(zhuǎn)讓、出借、涂改、偽造資質(zhì)證書的；
(二)采取不正當競爭手段承接業(yè)務(wù)的；
(三)超越資質(zhì)級別或范圍承接業(yè)務(wù)的；
(四)提供虛假的投資咨詢文件或材料的；
(五)分立或合并的未及時交回資質(zhì)證書的；
(六)變更名稱、地址、法定代表人未及時通報的。
第七章 附 則
第三十條 投資咨詢機構(gòu)中尚未轉(zhuǎn)制為公司的事業(yè)單位，在資質(zhì)等級審定時，第八條、第十條、第十二條規(guī)定中的“注冊資本”，第十四條規(guī)定中的“勞動合同”、“公司章程”等條件不予要求。
該事業(yè)單位在取得資質(zhì)證書之日起一年內(nèi)，應按要求轉(zhuǎn)制為公司。在次年年審時事業(yè)單位轉(zhuǎn)制將作為必要的條件。
第三十一條 外商投資的工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)的資質(zhì)管理，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十二條 本辦法由國家經(jīng)貿(mào)委負責解釋。
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附表：一、工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)等級申請表(略)
二、工商領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)等級(預備)申請表(略)