麥高證券因違規(guī)操作被責(zé)令整改

企查查APP顯示，涉事鹽城市海創(chuàng)源食品有限公司成立于2020年3月，法定代表人為王麗莉，注冊(cè)資本為500萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍包含：食品生產(chǎn)；食品經(jīng)營(yíng)；食品互聯(lián)網(wǎng)銷售；水產(chǎn)品冷凍加工；水產(chǎn)品收購(gòu)；水產(chǎn)品批發(fā)等，由王麗莉、王兵共同持股。企查查風(fēng)險(xiǎn)信息顯示，該公司抽查檢查曾多次被責(zé)令整改。

麥高證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“麥高證券”）總部位于遼寧省沈陽(yáng)市，在全國(guó)各主要城市擁有5家分公司，34家營(yíng)業(yè)部，是北京指南針科技發(fā)展股份有限公司旗下綜合性券商。公司業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券投資咨詢、證券投資基金銷售、證券資產(chǎn)管理、證券承銷、代銷金融產(chǎn)品、證券保薦、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。在業(yè)務(wù)范圍的各項(xiàng)領(lǐng)域中，公司均配置了專業(yè)化的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，立足廣大中小投資者金融服務(wù)需求，為

別稱MaigaoSecuritiesCo.,Ltd.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91210100117700692N法定代表人宋成注冊(cè)資本120000萬(wàn)元成立日期1995-04-18地址遼寧省/沈陽(yáng)市/沈河區(qū)/風(fēng)

1月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對(duì)浙商證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，因公司存在以下問(wèn)題：一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具；二是未識(shí)別客戶的交易目的，變相成為交易對(duì)手方交易通道；三是未使用交易所專用對(duì)沖賬戶進(jìn)行對(duì)沖交易；四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性運(yùn)作。

12月27日，據(jù)遼寧證監(jiān)局消息，遼寧弘歷投資咨詢有限公司因存在人員管理、營(yíng)銷合規(guī)、客戶適當(dāng)性、新媒體平臺(tái)管理等多項(xiàng)問(wèn)題，被責(zé)令整改。具體問(wèn)題包括離職人員未及時(shí)注銷登記、營(yíng)銷宣傳不當(dāng)、協(xié)議簽署缺乏投資者簽字、新媒體平臺(tái)缺乏審核等，違反了相關(guān)證券法規(guī)。證監(jiān)局要求公司在30日內(nèi)提交整改報(bào)告，完善內(nèi)部管理和控制，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)投資者權(quán)益。

4月9日，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步提升移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)能力的通知》（工信部信管函〔2023〕26號(hào)）精神，內(nèi)蒙古自治區(qū)通信管理局委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)屬地部分APP進(jìn)行抽檢，發(fā)現(xiàn)淞淞零工（通遼市易淞網(wǎng)絡(luò)信息有限公司）、通達(dá)融媒（通遼市融媒體中心）等68款A(yù)PP存在違規(guī)處理用戶個(gè)人信息、強(qiáng)制/頻繁/過(guò)度索取權(quán)限等問(wèn)題。要求360手機(jī)助手、vivo應(yīng)用商店、oppo應(yīng)用商店、華為應(yīng)用市場(chǎng)、豌豆莢、小米應(yīng)用商店

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)西南證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，西南證券存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯(cuò)及立項(xiàng)不規(guī)范問(wèn)題。二是個(gè)別公司債券項(xiàng)目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個(gè)別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

1月10日，長(zhǎng)亮科技公告，公司及相關(guān)責(zé)任人員收到深圳證監(jiān)局的責(zé)令改正措施決定書(shū)，因存在公司治理不規(guī)范、內(nèi)部控制不完善及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等問(wèn)題。具體問(wèn)題包括股東大會(huì)和董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記管理不完善、部分內(nèi)部制度未及時(shí)更新，以及收入確認(rèn)、壞賬計(jì)提等財(cái)務(wù)問(wèn)題。公司董事長(zhǎng)王長(zhǎng)春、總經(jīng)理李勁松、財(cái)務(wù)總監(jiān)趙偉宏對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任，已分別被出具警示函。公司表示將高度重視，采取有效措施進(jìn)行整改。

3月16日，啄木鳥(niǎo)家庭維修就被曝光“培訓(xùn)套路收費(fèi)”“配件以次充好”等發(fā)布整改承諾書(shū)。宣布將全面核查投訴訂單，保障用戶權(quán)益，包括無(wú)條件全額退款、價(jià)格透明化、杜絕模糊收費(fèi)等措施。同時(shí)，平臺(tái)將加強(qiáng)維修工程師管理，確保服務(wù)流程透明，調(diào)整工程師收入結(jié)構(gòu)，杜絕“多修多賺”模式，并接受社會(huì)監(jiān)督，確保整改措施落實(shí)到位。

1月5日，ST旭藍(lán)公告，公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用金額75.27億元尚未償還，也未提出明確償還計(jì)劃。根據(jù)深交所規(guī)定，若公司未能在六個(gè)月內(nèi)清收全部非經(jīng)營(yíng)性占用資金，深交所將對(duì)公司股票實(shí)施停牌。目前，整改期限已于2025年1月5日屆滿，公司預(yù)計(jì)難以在整改期限屆滿前完成全部整改。因此，公司股票自2025年1月6日開(kāi)市起被深交所實(shí)施停牌，停牌期限不超過(guò)兩個(gè)月。