西南證券因多項違規(guī)行為被證監(jiān)會責(zé)令改正

1月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對浙商證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，因公司存在以下問題：一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具；二是未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道；三是未使用交易所專用對沖賬戶進(jìn)行對沖交易；四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計劃獨立性運作。

1月21日，先達(dá)股份公告，公司及相關(guān)責(zé)任人因2023年年報信息披露不準(zhǔn)確、收入及存貨內(nèi)控執(zhí)行不規(guī)范等問題被山東證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。公司被要求加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量。

1月10日，長亮科技公告，公司及相關(guān)責(zé)任人員收到深圳證監(jiān)局的責(zé)令改正措施決定書，因存在公司治理不規(guī)范、內(nèi)部控制不完善及財務(wù)會計核算不規(guī)范等問題。具體問題包括股東大會和董事會運作不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記管理不完善、部分內(nèi)部制度未及時更新，以及收入確認(rèn)、壞賬計提等財務(wù)問題。公司董事長王長春、總經(jīng)理李勁松、財務(wù)總監(jiān)趙偉宏對此負(fù)有主要責(zé)任，已分別被出具警示函。公司表示將高度重視，采取有效措施進(jìn)行整改。

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進(jìn)行及時關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

1月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對盛達(dá)期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，公司對部分自然人客戶外部接入信息系統(tǒng)存在盡職調(diào)查和準(zhǔn)入評估不充分、后續(xù)管理不到位的情況，反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

3月14日，嶺南股份公告，公司于2025年3月12日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對嶺南生態(tài)文旅股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，公司存在違規(guī)行為，未全額歸還暫時補(bǔ)充流動資金的閑置募集資金。廣東證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，要求公司采取有效措施將此前補(bǔ)充流動資金的募集資金及時全額歸還，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報送整改方案。

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

西南證券股份有限公司成立于1999年，是罕見的注冊地在重慶的全國綜合性證券公司，也是重慶第一家上市金融機(jī)構(gòu)。1999年12月28日，原重慶有價證券公司、原重慶國際信托投資有限公司證券部、原重慶市證券公司和原重慶證券登記有限責(zé)任公司聯(lián)合其他股東共同發(fā)起成立西南證券有限責(zé)任公司;2009年，西南證券有限責(zé)任公司通過重慶長江水運股份有限公司重大資產(chǎn)重組及吸收合并在上海證券交易所上市，更名為西南證券股份有

2月25日，共進(jìn)股份發(fā)布公告稱，公司近日收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的兩份行政監(jiān)管措施決定書。因部分收入及成本跨期、收入核算未合理考慮銷售退回影響等多項問題，導(dǎo)致相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，共進(jìn)股份被責(zé)令改正，董事長胡祖敏等相關(guān)責(zé)任人被出具警示函。