關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例》的通知 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例（2000年4號(hào)）

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票

發(fā)行審核委員會(huì)條例》的通知

證監(jiān)發(fā)〔1999〕48號(hào)

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例》已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年九月十六日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

股票發(fā)行審核委員會(huì)條例

（1999年8月19日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

1999年9月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布）

第一章　總　　則

第一條　為了保證股票發(fā)行審核工作的公開(kāi)、公平、公正，提高發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第十四條的規(guī)定，制定本條例。

第二條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)立股票發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：發(fā)審委），依照法定條件審核股票發(fā)行申請(qǐng)，以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見(jiàn)。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)發(fā)審委提出的審核意見(jiàn)，依照法定條件核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開(kāi)，依法接受監(jiān)督。

第三條　發(fā)審委通過(guò)發(fā)審委會(huì)議履行職責(zé)。

第二章　組成辦法

第四條　發(fā)審委由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和所聘請(qǐng)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以外的有關(guān)專(zhuān)家以及社會(huì)知名人士組成。

發(fā)審委當(dāng)然委員為：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)首席稽查；

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)首席律師；

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)首席會(huì)計(jì)師；

上海證券交易所總經(jīng)理；

深圳證券交易所總經(jīng)理。

發(fā)審委其他委員為：

國(guó)家宏觀調(diào)控部門(mén)的專(zhuān)家8名；

專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)及其他有關(guān)部門(mén)的專(zhuān)家8名；

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員15名；

證券交易所的專(zhuān)家6名；

國(guó)有銀行的專(zhuān)家5名；

中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)的專(zhuān)家1名；

中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等科研單位的專(zhuān)家5名；

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、中國(guó)律師協(xié)會(huì)和其他有關(guān)專(zhuān)業(yè)社會(huì)團(tuán)體的專(zhuān)家8名；

證券業(yè)內(nèi)專(zhuān)家8名；

大學(xué)教授6名；

社會(huì)知名人士5名。

第五條　發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）年齡一般在65周歲以下，并具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

（二）熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)政策和有關(guān)法律、法規(guī)，了解證券業(yè)務(wù)；

（三）未在上市公司、擬上市公司擔(dān)任職務(wù)，并且未從事與發(fā)行審核事項(xiàng)有利害關(guān)系的其他工作；

（四）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)。

第六條　發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聘任或者由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)商有關(guān)部門(mén)、單位后聘任。

發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員每屆任期2年，可以連任；但是，每次換屆時(shí)應(yīng)當(dāng)至少更換1/3的委員，每個(gè)委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。

第七條　發(fā)審委委員有下列情形之一的，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)予以解聘：

（一）本人提出書(shū)面辭職申請(qǐng)的；

（二）任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)而不宜繼續(xù)擔(dān)任發(fā)審委委員的；

（三）2次無(wú)故不出席或者連續(xù)3次不能出席發(fā)審委會(huì)議的；

（四）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反法律、法規(guī)和發(fā)行審核工作紀(jì)律的；

（五）不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。

第八條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門(mén)同時(shí)作為發(fā)審委的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安排發(fā)審委會(huì)議、送達(dá)有關(guān)審核材料、起草發(fā)審委會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。

發(fā)審委審核工作所需費(fèi)用，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)支付。

第三章　委員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)

第九條　發(fā)審委委員的職責(zé)是：根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，審核申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的公司的資格、條件等，審核證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所編制和出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)，審查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能部門(mén)對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)的初審報(bào)告。

第十條　發(fā)審委委員依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)并享有表決權(quán)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。

第十一條　發(fā)審委委員有權(quán)通過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的發(fā)行申請(qǐng)單位的有關(guān)材料。

第十二條　發(fā)審委委員不得接受發(fā)行申請(qǐng)單位、與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員的饋贈(zèng)，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸。發(fā)審委委員有義務(wù)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)舉報(bào)任何上述單位或者個(gè)人試圖給予饋贈(zèng)或者與之進(jìn)行接觸的情況。

發(fā)審委委員不得利用所得到的非公開(kāi)信息為本人或者他人直接或者間接謀取利益，不得為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)的咨詢(xún)。

第十三條　發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)時(shí)，遇有下列利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）發(fā)審委委員的親屬為發(fā)行申請(qǐng)單位或者擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員的；

（二）發(fā)審委委員或者其親屬持有發(fā)行申請(qǐng)單位發(fā)行的股票的；

（三）發(fā)審委委員的親屬擔(dān)任高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行申請(qǐng)單位或者擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的；

（四）發(fā)審委委員為發(fā)行申請(qǐng)單位提供過(guò)有關(guān)發(fā)行業(yè)務(wù)的咨詢(xún)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；

（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突的其他利害關(guān)系。

前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)所稱(chēng)親屬，是指配偶、直系血親、三代以?xún)?nèi)旁系血親以及近姻親。

第十四條　發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員的身份應(yīng)當(dāng)保密。發(fā)審委委員不得在發(fā)審委會(huì)議以外的場(chǎng)合公開(kāi)其發(fā)審委委員身份，不得以發(fā)審委委員的名義參加中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以外的部門(mén)、單位組織的活動(dòng)，不得泄露發(fā)審委委員名單。

第十五條　發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密和發(fā)行申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密。

發(fā)審委委員不得在發(fā)審委會(huì)議以外的場(chǎng)合透露發(fā)審委會(huì)議議程、出席會(huì)議的人員、討論內(nèi)容、表決結(jié)果以及其他有關(guān)情況。

第十六條　發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的考核、監(jiān)督。

第四章　工作程序

第十七條　發(fā)審委審核工作會(huì)議以分組會(huì)議形式輪流召開(kāi)。

發(fā)審委委員分為8個(gè)組，每組10名委員。各組設(shè)組長(zhǎng)1名，由各組委員選舉產(chǎn)生。

發(fā)審委審核工作會(huì)議由各組組長(zhǎng)召集。組長(zhǎng)不能出席時(shí)，可以委托本組其他委員召集。出席會(huì)議的委員人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于8人。

第十八條　發(fā)審委辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委審核工作會(huì)議召開(kāi)的5個(gè)工作日前，將會(huì)議通知及發(fā)行申請(qǐng)材料送達(dá)與會(huì)委員。

第十九條　發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席會(huì)議。發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以審慎的態(tài)度發(fā)表意見(jiàn)，并對(duì)發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決。

第二十條　發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行申請(qǐng)單位存在尚待調(diào)查的問(wèn)題，經(jīng)出席會(huì)議的半數(shù)以上的委員同意，可以對(duì)其發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。

第二十一條　發(fā)審委審核工作會(huì)議對(duì)發(fā)行申請(qǐng)采取無(wú)記名投票方式表決。發(fā)審委委員可以投同意票、反對(duì)票或者棄權(quán)票。

同意票數(shù)達(dá)到出席會(huì)議委員人數(shù)的2/3即為通過(guò)。

第二十二條　對(duì)未通過(guò)的發(fā)行申請(qǐng)，發(fā)行申請(qǐng)單位可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)審。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意，由發(fā)審委另外一組進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審申請(qǐng)只能提出1次。

第二十三條　發(fā)審委根據(jù)審核工作需要，可以邀請(qǐng)委員以外的專(zhuān)家到會(huì)提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)意見(jiàn)。發(fā)審委委員以外的專(zhuān)家沒(méi)有表決權(quán)。

第二十四條　發(fā)審委每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)1次全體會(huì)議，對(duì)審核工作進(jìn)行總結(jié)，并將形成的原則性指導(dǎo)意見(jiàn)以規(guī)范的形式適時(shí)向社會(huì)公布。

第五章　附　　則

第二十五條　可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行審核，適用本條例。

第二十六條　本條例自發(fā)布之日起施行。