深交所：本周共對125起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施

1月24日，上交所官微發(fā)文稱，本周共受理54家企業(yè)的發(fā)債申請，擬發(fā)行金額共計1399.17億元。同時，對溢價較高的ETF進行重點監(jiān)控，對65起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了監(jiān)管措施，對15起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監(jiān)會上報涉嫌違法違規(guī)案件線索1起。

12月27日，五洲醫(yī)療收到深交所監(jiān)管函，2020年7月28日，深交所受理了公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查明，公司及相關當事人存在以下違規(guī)行為：招股說明書顯示，黃凡為公司實際控制人之一，并擔任董事長。經(jīng)查，2016年1月，黃凡與他人簽訂股權代持協(xié)議，2016年9月，黃凡將上述股權轉(zhuǎn)讓給被代持方并完成工商變更登記。公司未在招股說明書中披露上述股權代持情況公司作為信息披露的第一責任人，未

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國海證券個別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實施了出具警示函的監(jiān)管行動，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交整改報告，并加強合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

4月3日，維業(yè)股份收到深交所監(jiān)管函，公司存在治理不規(guī)范、財務核算不規(guī)范、信息披露不規(guī)范等問題。

3月24日，赤峰黃金公告，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書《關于對赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定》。全資子公司吉林瀚豐礦業(yè)科技有限公司2023年一季度因生產(chǎn)設施改造停產(chǎn)兩個月，公司未及時進行信息披露，遲至2023年4月30日在2023年第一季度報告中披露。公司董事長王建華、總經(jīng)理楊宜方、董事會秘書董淑寶未履行勤勉盡責義務，對上述

3月14日，葫蘆娃公告，公司收到海南證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》。決定書指出，公司在2023年年度報告中營業(yè)收入、利潤等財務信息披露不準確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關規(guī)定。海南證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司需在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向海南證監(jiān)局提交書面整改報告。

4月10日，新動力公告，公司收到河北證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書，要求公司對決定書中指出的問題開展全面整改。公司已組建整改工作領導小組，由董事長程芳芳女士牽頭，總經(jīng)理齊龍龍先生擔任副組長，副總經(jīng)理宗冉先生及其他相關人員擔任整改小組成員。整改措施包括加強董事履職能力培訓、明確董事會決策機制、強化獨立董事職能、加強審計委員會能力培訓等。整改責任人包括公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)及其他管理

2月6日，至正股份公告，公司及相關當事人收到深圳證監(jiān)局出具的《深圳證監(jiān)局關于對深圳至正高分子材料股份有限公司、侯海良、李現(xiàn)春、章瑋琴采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司存在2020年4月11日為原實際控制人及時任董事長侯海良1670.37萬元借款提供關聯(lián)擔保，未履行董事會、股東大會決策程序且未及時履行信息披露義務的問題。侯海良相關行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關規(guī)定，時任總經(jīng)理李現(xiàn)春、

1月17日，新華錦公告，公司收到青島證監(jiān)局出具的《關于對山東新華錦國際股份有限公司、張航采取責令改正措施的決定》。公司存在收入確認不規(guī)范、應收項目會計核算不規(guī)范、會計憑證管理不規(guī)范、個別交易未記賬等違規(guī)事項。張航作為公司董事長，對上述事項負有主要責任。青島證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關責任人收到?jīng)Q定書后高度重視，將嚴格按照相關法律法規(guī)及青島證監(jiān)局

4月16日，華升股份公告，公司于2025年4月15日收到中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書《關于對湖南華升股份有限公司采取責令改正措施并對有關責任人員采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司存在信息披露不準確和內(nèi)控管理不到位的問題，違反了相關規(guī)定。公司董事長劉志剛、總經(jīng)理廖勇強、董事會秘書蔣宏凱和財務總監(jiān)梁勇軍對上述事項負有主要責任。公司將嚴格按照決定書的要求，對存在的相關問題認真總結、積