上交所：本周對65起證券異常交易行為采取監(jiān)管措施

深交所披露，2月10日至2月14日，本所共對125起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；共對5起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

12月27日，據廣西證監(jiān)局消息，國海證券個別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實施了出具警示函的監(jiān)管行動，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到決定書后30日內提交整改報告，并加強合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

12月27日，據四川證監(jiān)局消息，成都匯陽投資顧問有限公司因存在未登記證券投資顧問人員提供服務、誤導性宣傳、未完全履行告知義務、投資建議缺乏依據、人員管理失職、展業(yè)留痕不完整、投訴處理機制不健全等違規(guī)行為，被決定采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。公司法定代表人需于2024年11月29日攜帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。此決定書自送達之日起60日內可申請行政復議，6個月內可提起訴訟。

1月17日，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長龍新材料技術股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2月14日，證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調查不規(guī)范，部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項目未充分核查關聯(lián)方認購情況，個別債券項目未對簿記現(xiàn)場進行嚴格管理，個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責令改正措施，經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務內部控制不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

1月3日，北京證監(jiān)局網站發(fā)布關于對國都證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經查，該公司存在以下問題：一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設及內部管理機制不健全。二是對從業(yè)人員投資行為的內部監(jiān)測檢查機制不到位，未能主動發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告從業(yè)人員違法持有股票的行為。根據相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

1月2日，安徽證監(jiān)局網站發(fā)布關于對徽商期貨有限責任公司采取責令改正措施的決定。經查，徽商期貨有限責任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據相關規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取

3月21日，山東證監(jiān)局對山東海鈺生物技術股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并對張志強、候長紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。原因包括公司與關聯(lián)方發(fā)生非經營性資金往來金額較大，未及時履行審議程序及信息披露義務，以及違規(guī)提供財務資助。公司需在收到決定書之日起30日內提交整改報告。

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關于對贛州銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定，經查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務部門負責人未取得基金從業(yè)資格、總行負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數的1/2等問題。