交通運輸部關于印發(fā)《城市軌道交通正式運營前和運營期間安全評估管理暫行辦法》的　通知 城市軌道交通正式運營前和運營期間安全評估管理暫行辦法（2020年5號）

交通運輸部關于印發(fā)《城市軌道交通

正式運營前和運營期間安全評估

管理暫行辦法》的通知

交運規(guī)〔2019〕16號 

各省、自治區(qū)、直轄市交通運輸廳（局、委）：

現(xiàn)將《城市軌道交通正式運營前和運營期間安全評估管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

交通運輸部       

2019年10月16日   

城市軌道交通正式運營前和運營期間

安全評估管理暫行辦法

第一章　總　　則

第一條　為提升城市軌道交通安全管理水平，規(guī)范城市軌道交通運營安全評估工作，根據(jù)《國務院辦公廳關于保障城市軌道交通安全運行的意見》（國辦發(fā)〔2018〕13號）、《城市軌道交通運營管理規(guī)定》（交通運輸部令2018年第8號）等有關要求，制定本辦法。

第二條　城市軌道交通工程項目正式運營前安全評估以及城市軌道交通運營期間安全評估工作應當按照本辦法執(zhí)行。

第三條　城市軌道交通所在地城市交通運輸主管部門或者城市人民政府指定的城市軌道交通運營主管部門（以下統(tǒng)稱城市軌道交通運營主管部門）負責組織第三方安全評估機構實施本行政區(qū)域內(nèi)的城市軌道交通運營安全評估工作。

對跨城市運營的城市軌道交通線路，由線路所在城市的軌道交通運營主管部門按職責協(xié)商組織開展安全評估工作。

第四條　城市軌道交通工程項目未通過正式運營前安全評估的，不得辦理正式運營手續(xù)。

第二章　正式運營前安全評估

第五條　城市軌道交通工程項目符合以下條件，方可開展正式運營前安全評估。

（一）初期運營至少1年，向城市軌道交通運營主管部門報送了初期運營報告；

（二）全部甩項工程完工并驗收合格，或者已履行設計變更手續(xù)；

（三）初期運營前安全評估提出的需在初期運營期間完成的整改問題，已全部整改完成；

（四）初期運營期間，土建工程、設施設備、系統(tǒng)集成的運行狀況良好，發(fā)現(xiàn)存在問題或者安全隱患處理完畢；

（五）正式運營前安全評估前一年內(nèi)未發(fā)生列車脫軌、列車沖突、列車撞擊、橋隧結(jié)構坍塌，或造成人員死亡、連續(xù)中斷行車2小時（含）以上等險性事件，初期運營最后3個月關鍵指標達到要求。

第六條　城市軌道交通工程項目符合上述前提條件，開展正式運營前安全評估的，城市軌道交通運營單位（以下簡稱運營單位）應向城市軌道交通運營主管部門提交符合上述條件的材料。

城市軌道交通運營主管部門收到運營單位提交的滿足條件的材料后，應當及時回復。形式符合要求的，應當啟動安全評估；形式不符合要求的，應當在回復中寫明具體原因。

第七條　城市軌道交通工程項目初期運營有甩項工程的，運營單位應當督促建設單位按初期運營前安全評估明確的范圍和時間完成全部甩項工程。

規(guī)模較大、較復雜的甩項工程完工驗收合格并通過初期運營前安全評估后，應當按照技術要求對相應內(nèi)容開展正式運營前安全評估。規(guī)模較小、較簡單的甩項工程完工并驗收合格后，可不開展初期運營前安全評估，直接隨工程項目開展正式運營前安全評估；也可在通過初期運營前安全評估投入使用后，不受初期運營滿1年的時間限制，隨工程項目一并開展正式運營前安全評估。

對沒有按期完成的甩項工程，城市軌道交通運營主管部門應當會同建設主管部門組織建設單位和運營單位分析原因、制定限期整改方案。受客觀條件等限制難以完成的甩項工程，應進行充分論證，在確保原設計的安全和基本服務功能不缺失，安全性能和基本服務能力指標不降低的前提下，方可變更設計并履行手續(xù)。甩項工程影響運營安全或涉及其他部門職責的重大問題，以及延期、設計變更情況應及時向城市人民政府報告。

第八條　第三方安全評估機構應當對城市軌道交通工程項目是否滿足正式運營前安全評估前提條件進行內(nèi)容審核。

第三方安全評估機構根據(jù)所評估城市軌道交通工程項目初期運營情況，可對初期運營安全評估涉及的系統(tǒng)功能核驗和系統(tǒng)聯(lián)動測試相關項目進行復測，并說明復測項目和內(nèi)容的必要性。第三方安全評估機構可采信運營單位提供的測試結(jié)果或委托有關單位開展。

第九條　第三方安全評估機構應當通過查閱資料、人員問詢、旁站檢查、專項檢測等方式，對城市軌道交通運營安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防制度實施情況，線路的行車組織、客運組織、設施設備運行維護、人員管理、應急管理等方面的主要風險管控措施制定、完善、落實情況，及隱患排查治理情況進行全面評估。

第十條　第三方安全評估機構應當統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各專業(yè)領域?qū)＜乙庖姡鼍哒竭\營前安全評估報告，報告中應有明確的評估結(jié)論，并對評估發(fā)現(xiàn)的安全問題提出明確的整改要求、期限與建議措施。正式運營前安全評估報告基本格式見附件1。

第十一條　對正式運營前安全評估發(fā)現(xiàn)的問題，運營單位應當會同建設單位、設備供應商等制定整改方案，明確整改計劃和措施，有關責任單位應按要求整改到位。

第十二條　問題整改完成經(jīng)第三方安全評估機構復核確認、通過正式運營前安全評估的，城市軌道交通運營主管部門依法向城市人民政府報告評估情況，申請辦理正式運營手續(xù)，并向社會公告。通過正式運營前安全評估后，運營單位應當與建設單位辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，包括經(jīng)批復的竣工財務決算。

城市軌道交通運營主管部門應當在線路正式運營后1個月內(nèi)，將評估報告和線路正式運營日期報省、自治區(qū)交通運輸主管部門和交通運輸部。

第三章　運營期間安全評估

第十三條　城市軌道交通運營主管部門應當對投入運營的城市軌道交通線網(wǎng)進行運營期間安全評估，至少每3年組織開展一次。運營期間安全評估發(fā)現(xiàn)的問題，城市軌道交通運營主管部門、運營單位以及有關責任單位應當采取相應措施，限期整改到位。

第十四條　城市軌道交通運營主管部門決定開展運營期間安全評估時，應提前1個月通知線網(wǎng)各運營單位，線網(wǎng)各運營單位應按要求提交運營期間安全評估準備材料。

第十五條　第三方安全評估機構可根據(jù)所評估城市軌道交通線網(wǎng)運營情況和安全評估工作需要，對初期運營安全評估涉及的系統(tǒng)功能核驗和系統(tǒng)聯(lián)動測試相關項目進行復測，并說明復測項目和內(nèi)容的必要性。第三方安全評估機構可采信運營單位在評估周期內(nèi)開展測試的結(jié)果或委托有關單位開展。

第十六條　第三方安全評估機構應當按照問題導向，通過查閱資料、人員問詢、旁站檢查、專項檢測等方式，對城市軌道交通線網(wǎng)總體安全運行情況，特別是網(wǎng)絡化運營、運營險性事件整改和隱患排查治理工作情況等開展評估。

城市軌道交通線網(wǎng)未達到網(wǎng)絡化運營規(guī)模的，可不開展網(wǎng)絡化運營評估。線網(wǎng)達到網(wǎng)絡化運營規(guī)模是指線網(wǎng)有4條及以上投入運營的線路，且線路關聯(lián)形成網(wǎng)格狀。

第十七條　第三方安全評估機構應當統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各專業(yè)領域?qū)＜乙庖姡鼍哌\營期間安全評估報告，報告中應有明確的評估結(jié)論，對評估發(fā)現(xiàn)的問題提出明確的整改要求、期限與建議措施，并明確相關線路、設施設備是否需要開展針對性安全評估。運營期間安全評估報告基本格式見附件2。

第十八條　對運營期間安全評估發(fā)現(xiàn)的問題，運營單位應制定整改方案，明確整改計劃和措施。整改完成后，經(jīng)第三方安全評估機構復核確認后報城市軌道交通運營主管部門。

第十九條　城市軌道交通運營主管部門應當在第三方安全評估機構出具運營期間安全評估報告之日起1個月內(nèi)，向城市人民政府報告評估情況，并將評估報告抄報省、自治區(qū)交通運輸主管部門和交通運輸部。

第二十條　根據(jù)第三方安全評估意見建議或者發(fā)生下列情形的，城市軌道交通運營主管部門可按照初期運營前安全評估、正式運營前安全評估有關要求和項目，對相關線路、設施設備開展針對性安全評估：

（一）發(fā)生一般及以上運營突發(fā)事件的線路；

（二）信號系統(tǒng)、車輛等關鍵設備更新改造完成后投入使用前的；

（三）其他需要開展的情形。

第四章　相關要求

第二十一條　城市軌道交通運營主管部門應當按照法律法規(guī)規(guī)定，采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源、詢價等方式，確定第三方安全評估機構。

城市軌道交通運營主管部門應當對第三方安全評估機構的安全評估工作進行監(jiān)督，可從交通運輸部城市軌道交通運營專家?guī)熘衅刚垖＜覅f(xié)助開展監(jiān)督工作。

對第三方安全評估機構和運營安全專家?guī)斓囊?guī)定按照《城市軌道交通初期運營前安全評估管理暫行辦法》執(zhí)行。

第二十二條　第三方安全評估機構應當按照城市軌道交通正式運營前和運營期間安全評估規(guī)范開展評估工作。

正式運營前安全評估結(jié)果應作為城市軌道交通工程項目能否開通正式運營的重要依據(jù)。運營期間安全評估結(jié)果應作為衡量日常安全管理水平的重要指標。

第二十三條　第三方安全評估機構應當獨立、公正、客觀地實施安全評估，對出具的安全評估報告負總責，主持該安全評估業(yè)務的人員對安全評估報告負主要直接責任，參與人員對其參與的部分負責。任何部門、單位和個人不得干預第三方安全評估機構的評估活動。

第二十四條　運營單位應當統(tǒng)籌協(xié)調(diào)建設單位及設備供應商配合做好安全評估工作，如實提供有關情況和資料，并對所提供情況和資料的真實性負責。第三方安全評估機構不得將運營單位提供的相關資料提供給與第三方安全評估工作無關人員或用于安全評估工作之外的其他用途。

第二十五條　城市軌道交通運營主管部門對正式運營前安全評估和運營期間安全評估發(fā)現(xiàn)的問題，應當督促運營單位會同建設單位和設備供應商等有關單位限期整改到位，對于涉及城市軌道交通運營主管部門的問題也應限期整改到位，對于涉及多部門管理職責、影響運營安全的重大問題，應當及時向城市人民政府報告。

第五章　附　　則

第二十六條　本辦法實施前線路已開通試運營的視同初期運營，本辦法實施后，城市軌道交通運營主管部門應當按照本辦法要求開展正式運營前安全評估。本辦法實施前線路已辦理竣工財務決算和固定資產(chǎn)移交手續(xù)的，視同正式運營。

第二十七條　本辦法自2020年4月1日起實施，有效期3年。

附件：1.×市×號線正式運營前安全評估報告

　　　2.×市軌道交通運營期間安全評估報告

（以上附件略，詳情請登錄交通運輸部網(wǎng)站）