東亞期貨因違規(guī)行為被暫停新增資產管理業(yè)務12個月
2025-04-11 17:18
上海證監(jiān)局于4月11日發(fā)布對東亞期貨的處罰通知。東亞期貨在資產管理業(yè)務中存在任用非公司人員或不具備投資經理資質的員工進行詢價及下達交易指令的行為,同時公司資產管理業(yè)務人員管理混亂。這些行為情節(jié)嚴重,對公司穩(wěn)健運行構成威脅,并損害了交易者的合法權益。鑒于此前的責令改正措施未能有效整改,上海證監(jiān)局決定對其采取暫停新增資產管理業(yè)務12個月的監(jiān)督管理措施。
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