上海東亞期貨因互聯(lián)網(wǎng)營銷違規(guī)被采取監(jiān)管措施

3月21日，山東證監(jiān)局對山東海鈺生物技術(shù)股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并對張志強(qiáng)、候長紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。原因包括公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金往來金額較大，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，以及違規(guī)提供財(cái)務(wù)資助。公司需在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告。

12月26日，據(jù)黑龍江證監(jiān)局消息，東方集團(tuán)有限公司和張宏偉因未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行承諾，采取包括資產(chǎn)處置在內(nèi)的措施支持東方集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司化解流動(dòng)性資金問題，保證東方集團(tuán)在東方集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司存款的安全性、流動(dòng)性，違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司及其相關(guān)方承諾》規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局決定對雙方采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將此行為記入證券期貨市場誠信檔案。要求雙方依法依規(guī)嚴(yán)格履行承諾，采

別稱ShanghaiDongyaFuturesCo.,Ltd.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91310000132110324K法定代表人唐蕓注冊資本15000萬元成立日期1993-04-17地址上海市/虹口區(qū)/東

12月31日，常山北明發(fā)布公告，公司于近日收到河北證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。2024年11月13日，公司與石家莊常山恒新紡織有限公司簽訂職工勞動(dòng)關(guān)系變更經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金合同，約定支付9,246.30萬元，公司未按規(guī)定披露此情況。公司被責(zé)令改正，時(shí)任董事長秘勇、董事會(huì)秘書李鵬韜被采取監(jiān)管談話措施。

1月7日，博敏電子公告，公司因信息披露及規(guī)范運(yùn)作不當(dāng)，被上海證券交易所予以監(jiān)管警示。2020至2022年，公司多次在營業(yè)收入和凈利潤核算中存在不規(guī)范行為，包括貿(mào)易業(yè)務(wù)收入核算不規(guī)范、原材料核算錯(cuò)誤等問題，導(dǎo)致年報(bào)披露不準(zhǔn)確。2021年和2022年，公司分別多確認(rèn)營業(yè)收入9555.54萬元和1898.95萬元。此外，公司在商譽(yù)減值測試、關(guān)聯(lián)交易金額和遞延所得稅負(fù)債明細(xì)披露等方面也存在不準(zhǔn)確之處。對此

1月2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取

2月13日，中天精裝公告，公司在2020年至2023年期間存在募集資金管理和使用不當(dāng)?shù)膯栴}，包括未設(shè)置募集資金理財(cái)專用賬戶、將閑置募集資金轉(zhuǎn)入一般戶進(jìn)行現(xiàn)金管理、個(gè)別募投項(xiàng)目超額使用募集資金等。此外，公司還未及時(shí)履行募資置換自籌資金的審議程序和信息披露義務(wù)。這些行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司自律監(jiān)管指引》的多項(xiàng)規(guī)定。時(shí)任董事長喬榮健、時(shí)任總經(jīng)理張安及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書毛愛軍被指

3月24日，聯(lián)合光電公告，公司因信息披露不準(zhǔn)確、不及時(shí)，以及在非法定渠道發(fā)布應(yīng)披露事項(xiàng)，被深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部出具監(jiān)管函。具體違規(guī)行為包括：在2023年年度報(bào)告中錯(cuò)誤披露大載重四足機(jī)器人已具備量產(chǎn)條件的預(yù)測性信息，而實(shí)際情況是該項(xiàng)目尚處于前期開發(fā)階段，無研發(fā)成果和核心技術(shù)；未及時(shí)披露2024年6月已終止該項(xiàng)業(yè)務(wù)的重大進(jìn)展；以及在非法定渠道回答投資者問詢時(shí)提供不準(zhǔn)確信息。

1月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對盛達(dá)期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，公司對部分自然人客戶外部接入信息系統(tǒng)存在盡職調(diào)查和準(zhǔn)入評(píng)估不充分、后續(xù)管理不到位的情況，反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國海證券個(gè)別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實(shí)施了出具警示函的監(jiān)管行動(dòng)，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交整改報(bào)告，并加強(qiáng)合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。