來源 | OSCHINA 社區(qū)

作者 | 京東云開發(fā)者-何守優(yōu)

原文鏈接：https://my.oschina.net/u/4090830/blog/5593128

1 前言

ElasticSearch 是一個(gè)實(shí)時(shí)的分布式搜索與分析引擎，常用于大量非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和快速檢索場(chǎng)景，具有很強(qiáng)的擴(kuò)展性?？v使其有諸多優(yōu)點(diǎn)，在搜索領(lǐng)域遠(yuǎn)超關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)，但依然存在與關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)同樣的深度分頁(yè)問題，本文就此問題做一個(gè)實(shí)踐性分析探討

2 from + size 分頁(yè)方式

from + size 分頁(yè)方式是 ES 最基本的分頁(yè)方式，類似于關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)中的 limit 方式。from 參數(shù)表示：分頁(yè)起始位置；size 參數(shù)表示：每頁(yè)獲取數(shù)據(jù)條數(shù)。例如：

GET /wms_order_sku/_search
{
  "query": {
    "match_all": {}
  },
  "from": 10,
  "size": 20
}

該條 DSL 語(yǔ)句表示從搜索結(jié)果中第 10 條數(shù)據(jù)位置開始，取之后的 20 條數(shù)據(jù)作為結(jié)果返回。這種分頁(yè)方式在 ES 集群內(nèi)部是如何執(zhí)行的呢？

在 ES 中，搜索一般包括 2 個(gè)階段，Query 階段和 Fetch 階段，Query 階段主要確定要獲取哪些 doc，也就是返回所要獲取 doc 的 id 集合，F(xiàn)etch 階段主要通過 id 獲取具體的 doc。

2.1 Query 階段

如上圖所示，Query 階段大致分為 3 步：

第一步：Client 發(fā)送查詢請(qǐng)求到 Server 端，Node1 接收到請(qǐng)求然后創(chuàng)建一個(gè)大小為 from + size 的優(yōu)先級(jí)隊(duì)列用來存放結(jié)果，此時(shí) Node1 被稱為 coordinating node（協(xié)調(diào)節(jié)點(diǎn)）；
第二步：Node1 將請(qǐng)求廣播到涉及的 shard 上，每個(gè) shard 內(nèi)部執(zhí)行搜索請(qǐng)求，然后將執(zhí)行結(jié)果存到自己內(nèi)部的大小同樣為 from+size 的優(yōu)先級(jí)隊(duì)列里；
第三步：每個(gè) shard 將暫存的自身優(yōu)先級(jí)隊(duì)列里的結(jié)果返給 Node1，Node1 拿到所有 shard 返回的結(jié)果后，對(duì)結(jié)果進(jìn)行一次合并，產(chǎn)生一個(gè)全局的優(yōu)先級(jí)隊(duì)列，存在 Node1 的優(yōu)先級(jí)隊(duì)列中。（如上圖中，Node1 會(huì)拿到 (from + size) * 6 條數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)只包含 doc 的唯一標(biāo)識(shí)_id 和用于排序的_score，然后 Node1 會(huì)對(duì)這些數(shù)據(jù)合并排序，選擇前 from + size 條數(shù)據(jù)存到優(yōu)先級(jí)隊(duì)列）；

2.2 Fetch 階段

如上圖所示，當(dāng) Query 階段結(jié)束后立馬進(jìn)入 Fetch 階段，F(xiàn)etch 階段也分為 3 步：

第一步：Node1 根據(jù)剛才合并后保存在優(yōu)先級(jí)隊(duì)列中的 from+size 條數(shù)據(jù)的 id 集合，發(fā)送請(qǐng)求到對(duì)應(yīng)的 shard 上查詢 doc 數(shù)據(jù)詳情；
第二步：各 shard 接收到查詢請(qǐng)求后，查詢到對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)詳情并返回為 Node1；（Node1 中的優(yōu)先級(jí)隊(duì)列中保存了 from + size 條數(shù)據(jù)的_id，但是在 Fetch 階段并不需要取回所有數(shù)據(jù)，只需要取回從 from 到 from + size 之間的 size 條數(shù)據(jù)詳情即可，這 size 條數(shù)據(jù)可能在同一個(gè) shard 也可能在不同的 shard，因此 Node1 使用 multi-get 來提高性能）
第三步：Node1 獲取到對(duì)應(yīng)的分頁(yè)數(shù)據(jù)后，返回給 Client；

2.3 ES 示例

依據(jù)上述我們對(duì) from + size 分頁(yè)方式兩階段的分析會(huì)發(fā)現(xiàn)，假如起始位置 from 或者頁(yè)條數(shù) size 特別大時(shí)，對(duì)于數(shù)據(jù)查詢和 coordinating node 結(jié)果合并都是巨大的性能損耗。

例如：索引 wms_order_sku 有 1 億數(shù)據(jù)，分 10 個(gè) shard 存儲(chǔ)，當(dāng)一個(gè)請(qǐng)求的 from = 1000000， size = 10。在 Query 階段，每個(gè) shard 就需要返回 1000010 條數(shù)據(jù)的_id 和_score 信息，而 coordinating node 就需要接收 10 * 1000010 條數(shù)據(jù)，拿到這些數(shù)據(jù)后需要進(jìn)行全局排序取到前 1000010 條數(shù)據(jù)的_id 集合保存到 coordinating node 的優(yōu)先級(jí)隊(duì)列中，后續(xù)在 Fetch 階段再去獲取那 10 條數(shù)據(jù)的詳情返回給客戶端。

分析：這個(gè)例子的執(zhí)行過程中，在 Query 階段會(huì)在每個(gè) shard 上均有巨大的查詢量，返回給 coordinating node 時(shí)需要執(zhí)行大量數(shù)據(jù)的排序操作，并且保存到優(yōu)先級(jí)隊(duì)列的數(shù)據(jù)量也很大，占用大量節(jié)點(diǎn)機(jī)器內(nèi)存資源。

2.4 實(shí)現(xiàn)示例

private SearchHits getSearchHits(BoolQueryBuilder queryParam, int from, int size, String orderField) {
        SearchRequestBuilder searchRequestBuilder = this.prepareSearch();
        searchRequestBuilder.setQuery(queryParam).setFrom(from).setSize(size).setExplain(false);
        if (StringUtils.isNotBlank(orderField)) {
            searchRequestBuilder.addSort(orderField, SortOrder.DESC);
        }
        log.info("getSearchHits searchBuilder:{}", searchRequestBuilder.toString());
        SearchResponse searchResponse = searchRequestBuilder.execute().actionGet();
        log.info("getSearchHits searchResponse:{}", searchResponse.toString());
        return searchResponse.getHits();
    }

2.5 小結(jié)

其實(shí) ES 對(duì)結(jié)果窗口的返回?cái)?shù)據(jù)有默認(rèn) 10000 條的限制（參數(shù)：index.max_result_window = 10000），當(dāng) from + size 的條數(shù)大于 10000 條時(shí) ES 提示可以通過 scroll 方式進(jìn)行分頁(yè)，非常不建議調(diào)大結(jié)果窗口參數(shù)值。

3 Scroll 分頁(yè)方式

scroll 分頁(yè)方式類似關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)中的 cursor（游標(biāo)），首次查詢時(shí)會(huì)生成并緩存快照，返回給客戶端快照讀取的位置參數(shù)（scroll_id），后續(xù)每次請(qǐng)求都會(huì)通過 scroll_id 訪問快照實(shí)現(xiàn)快速查詢需要的數(shù)據(jù)，有效降低查詢和存儲(chǔ)的性能損耗。

3.1 執(zhí)行過程

scroll 分頁(yè)方式在 Query 階段同樣也是 coordinating node 廣播查詢請(qǐng)求，獲取、合并、排序其他 shard 返回的數(shù)據(jù)_id 集合，不同的是 scroll 分頁(yè)方式會(huì)將返回?cái)?shù)據(jù)_id 的集合生成快照保存到 coordinating node 上。Fetch 階段以游標(biāo)的方式從生成的快照中獲取 size 條數(shù)據(jù)的_id，并去其他 shard 獲取數(shù)據(jù)詳情返回給客戶端，同時(shí)將下一次游標(biāo)開始的位置標(biāo)識(shí)_scroll_id 也返回。這樣下次客戶端發(fā)送獲取下一頁(yè)請(qǐng)求時(shí)帶上 scroll_id 標(biāo)識(shí)，coordinating node 會(huì)從 scroll_id 標(biāo)記的位置獲取接下來 size 條數(shù)據(jù)，同時(shí)再次返回新的游標(biāo)位置標(biāo)識(shí) scroll_id，這樣依次類推直到取完所有數(shù)據(jù)。

3.2 ES 示例

第一次查詢時(shí)不需要傳入_scroll_id，只要帶上 scroll 的過期時(shí)間參數(shù)（scroll=1m）、每頁(yè)大?。╯ize）以及需要查詢數(shù)據(jù)的自定義條件即可，查詢后不僅會(huì)返回結(jié)果數(shù)據(jù)，還會(huì)返回_scroll_id。

GET /wms_order_sku2021_10/_search?scroll=1m
{
  "query": {
    "bool": {
      "must": [
        {
          "range": {
            "shipmentOrderCreateTime": {
              "gte": "2021-10-04 00:00:00",
              "lt": "2021-10-15 00:00:00"
            }
          }
        }
      ]
    }
  },
  "size": 20
}

第二次查詢時(shí)不需要指定索引，在 JSON 請(qǐng)求體中帶上前一個(gè)查詢返回的 scroll_id，同時(shí)傳入 scroll 參數(shù)，指定刷新搜索結(jié)果的緩存時(shí)間（上一次查詢緩存 1 分鐘，本次查詢會(huì)再次重置緩存時(shí)間為 1 分鐘）

GET /_search/scroll
{
  "scroll":"1m",
  "scroll_id" : "DnF1ZXJ5VGhlbkZldGNoIAAAAAJFQdUKFllGc2E4Y2tEUjR5VkpKbkNtdDFMNFEAAAACJj74YxZmSWhNM2tVbFRiaU9VcVpDUWpKSGlnAAAAAiY--F4WZkloTTNrVWxUYmlPVXFaQ1FqSkhpZwAAAAJMQKhIFmw2c1hwVFk1UXppbDhZcW1za2ZzdlEAAAACRUHVCxZZRnNhOGNrRFI0eVZKSm5DbXQxTDRRAAAAAkxAqEcWbDZzWHBUWTVRemlsOFlxbXNrZnN2UQAAAAImPvhdFmZJaE0za1VsVGJpT1VxWkNRakpIaWcAAAACJ-MhBhZOMmYzWVVMbFIzNkdnN1FwVXVHaEd3AAAAAifjIQgWTjJmM1lVTGxSMzZHZzdRcFV1R2hHdwAAAAIn4yEHFk4yZjNZVUxsUjM2R2c3UXBVdUdoR3cAAAACJ5db8xZxeW5NRXpHOFR0eVNBOHlOcXBGbWdRAAAAAifjIQkWTjJmM1lVTGxSMzZHZzdRcFV1R2hHdwAAAAJFQdUMFllGc2E4Y2tEUjR5VkpKbkNtdDFMNFEAAAACJj74YhZmSWhNM2tVbFRiaU9VcVpDUWpKSGlnAAAAAieXW_YWcXluTUV6RzhUdHlTQTh5TnFwRm1nUQAAAAInl1v0FnF5bk1Fekc4VHR5U0E4eU5xcEZtZ1EAAAACJ5db9RZxeW5NRXpHOFR0eVNBOHlOcXBGbWdRAAAAAkVB1Q0WWUZzYThja0RSNHlWSkpuQ210MUw0UQAAAAImPvhfFmZJaE0za1VsVGJpT1VxWkNRakpIaWcAAAACJ-MhChZOMmYzWVVMbFIzNkdnN1FwVXVHaEd3AAAAAkVB1REWWUZzYThja0RSNHlWSkpuQ210MUw0UQAAAAImPvhgFmZJaE0za1VsVGJpT1VxWkNRakpIaWcAAAACTECoShZsNnNYcFRZNVF6aWw4WXFtc2tmc3ZRAAAAAiY--GEWZkloTTNrVWxUYmlPVXFaQ1FqSkhpZwAAAAJFQdUOFllGc2E4Y2tEUjR5VkpKbkNtdDFMNFEAAAACRUHVEBZZRnNhOGNrRFI0eVZKSm5DbXQxTDRRAAAAAiY--GQWZkloTTNrVWxUYmlPVXFaQ1FqSkhpZwAAAAJFQdUPFllGc2E4Y2tEUjR5VkpKbkNtdDFMNFEAAAACJj74ZRZmSWhNM2tVbFRiaU9VcVpDUWpKSGlnAAAAAkxAqEkWbDZzWHBUWTVRemlsOFlxbXNrZnN2UQAAAAInl1v3FnF5bk1Fekc4VHR5U0E4eU5xcEZtZ1EAAAACTECoRhZsNnNYcFRZNVF6aWw4WXFtc2tmc3ZR"
}

3.3 實(shí)現(xiàn)示例

protected <T> Page<T> searchPageByConditionWithScrollId(BoolQueryBuilder queryParam, Class<T> targetClass, Page<T> page) throws IllegalAccessException, InstantiationException, InvocationTargetException {
        SearchResponse scrollResp = null;
        String scrollId = ContextParameterHolder.get("scrollId");
        if (scrollId != null) {
            scrollResp = getTransportClient().prepareSearchScroll(scrollId).setScroll(new TimeValue(60000)).execute()
                    .actionGet();
        } else {
            logger.info("基于scroll的分頁(yè)查詢，scrollId為空");
            scrollResp = this.prepareSearch()
                    .setSearchType(SearchType.QUERY_AND_FETCH)
                    .setScroll(new TimeValue(60000))
                    .setQuery(queryParam)
                    .setSize(page.getPageSize()).execute().actionGet();
            ContextParameterHolder.set("scrollId", scrollResp.getScrollId());
        }
        SearchHit[] hits = scrollResp.getHits().getHits();
        List<T> list = new ArrayList<T>(hits.length);
        for (SearchHit hit : hits) {
            T instance = targetClass.newInstance();
            this.convertToBean(instance, hit);
            list.add(instance);
        }
        page.setTotalRow((int) scrollResp.getHits().getTotalHits());
        page.setResult(list);
        return page;
    }

3.4 小結(jié)

scroll 分頁(yè)方式的優(yōu)點(diǎn)就是減少了查詢和排序的次數(shù)，避免性能損耗。缺點(diǎn)就是只能實(shí)現(xiàn)上一頁(yè)、下一頁(yè)的翻頁(yè)功能，不兼容通過頁(yè)碼查詢數(shù)據(jù)的跳頁(yè)，同時(shí)由于其在搜索初始化階段會(huì)生成快照，后續(xù)數(shù)據(jù)的變化無法及時(shí)體現(xiàn)在查詢結(jié)果，因此更加適合一次性批量查詢或非實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的分頁(yè)查詢。

啟用游標(biāo)查詢時(shí)，需要注意設(shè)定期望的過期時(shí)間（scroll = 1m），以降低維持游標(biāo)查詢窗口所需消耗的資源。注意這個(gè)過期時(shí)間每次查詢都會(huì)重置刷新為 1 分鐘，表示游標(biāo)的閑置失效時(shí)間（第二次以后的查詢必須帶 scroll = 1m 參數(shù)才能實(shí)現(xiàn)）

4 Search After 分頁(yè)方式

Search After 分頁(yè)方式是 ES 5 新增的一種分頁(yè)查詢方式，其實(shí)現(xiàn)的思路同 Scroll 分頁(yè)方式基本一致，通過記錄上一次分頁(yè)的位置標(biāo)識(shí)，來進(jìn)行下一次分頁(yè)數(shù)據(jù)的查詢。相比于 Scroll 分頁(yè)方式，它的優(yōu)點(diǎn)是可以實(shí)時(shí)體現(xiàn)數(shù)據(jù)的變化，解決了查詢快照導(dǎo)致的查詢結(jié)果延遲問題。

4.1 執(zhí)行過程

Search After 方式也不支持跳頁(yè)功能，每次查詢一頁(yè)數(shù)據(jù)。第一次每個(gè) shard 返回一頁(yè)數(shù)據(jù)（size 條），coordinating node 一共獲取到 shard 數(shù) * size 條數(shù)據(jù) ，接下來 coordinating node 在內(nèi)存中進(jìn)行排序，取出前 size 條數(shù)據(jù)作為第一頁(yè)搜索結(jié)果返回。當(dāng)拉取第二頁(yè)時(shí)，不同于 Scroll 分頁(yè)方式，Search After 方式會(huì)找到第一頁(yè)數(shù)據(jù)被拉取的最大值，作為第二頁(yè)數(shù)據(jù)拉取的查詢條件。

這樣每個(gè) shard 還是返回一頁(yè)數(shù)據(jù)（size 條），coordinating node 獲取到 shard 數(shù) * size 條數(shù)據(jù)進(jìn)行內(nèi)存排序，取得前 size 條數(shù)據(jù)作為全局的第二頁(yè)搜索結(jié)果。
后續(xù)分頁(yè)查詢以此類推…

4.2 ES 示例

第一次查詢只傳入排序字段和每頁(yè)大小 size

GET /wms_order_sku2021_10/_search
{
  "query": {
    "bool": {
      "must": [
        {
          "range": {
            "shipmentOrderCreateTime": {
              "gte": "2021-10-12 00:00:00",
              "lt": "2021-10-15 00:00:00"
            }
          }
        }
      ]
    }
  },
  "size": 20,
  "sort": [
    {
      "_id": {
        "order": "desc"
      }
    },{
      "shipmentOrderCreateTime":{
        "order": "desc"
      }
    }
  ]
}

接下來每次查詢時(shí)都帶上本次查詢的最后一條數(shù)據(jù)的 _id 和 shipmentOrderCreateTime 字段，循環(huán)往復(fù)就能夠?qū)崿F(xiàn)不斷下一頁(yè)的功能

GET /wms_order_sku2021_10/_search
{
  "query": {
    "bool": {
      "must": [
        {
          "range": {
            "shipmentOrderCreateTime": {
              "gte": "2021-10-12 00:00:00",
              "lt": "2021-10-15 00:00:00"
            }
          }
        }
      ]
    }
  },
  "size": 20,
  "sort": [
    {
      "_id": {
        "order": "desc"
      }
    },{
      "shipmentOrderCreateTime":{
        "order": "desc"
      }
    }
  ],
  "search_after": ["SO-460_152-1447931043809128448-100017918838",1634077436000]
}

4.3 實(shí)現(xiàn)示例

public <T> ScrollDto<T> queryScrollDtoByParamWithSearchAfter(
            BoolQueryBuilder queryParam, Class<T> targetClass, int pageSize, String afterId,
            List<FieldSortBuilder> fieldSortBuilders) {
        SearchResponse scrollResp;
        long now = System.currentTimeMillis();
        SearchRequestBuilder builder = this.prepareSearch();
        if (CollectionUtils.isNotEmpty(fieldSortBuilders)) {
            fieldSortBuilders.forEach(builder::addSort);
        }
        builder.addSort("_id", SortOrder.DESC);
        if (StringUtils.isBlank(afterId)) {
            log.info("queryScrollDtoByParamWithSearchAfter基于afterId的分頁(yè)查詢，afterId為空");
            SearchRequestBuilder searchRequestBuilder = builder.setSearchType(SearchType.DFS_QUERY_THEN_FETCH)
                    .setQuery(queryParam).setSize(pageSize);
            scrollResp = searchRequestBuilder.execute()
                    .actionGet();
            log.info("queryScrollDtoByParamWithSearchAfter基于afterId的分頁(yè)查詢,afterId 為空，searchRequestBuilder:{}", searchRequestBuilder);
        } else {
            log.info("queryScrollDtoByParamWithSearchAfter基于afterId的分頁(yè)查詢，afterId=" + afterId);
            Object[] afterIds = JSON.parseObject(afterId, Object[].class);
            SearchRequestBuilder searchRequestBuilder = builder.setSearchType(SearchType.DFS_QUERY_THEN_FETCH)
                    .setQuery(queryParam).searchAfter(afterIds).setSize(pageSize);
            log.info("queryScrollDtoByParamWithSearchAfter基于afterId的分頁(yè)查詢，searchRequestBuilder:{}", searchRequestBuilder);
            scrollResp = searchRequestBuilder.execute()
                    .actionGet();
        }
        SearchHit[] hits = scrollResp.getHits().getHits();
        log.info("queryScrollDtoByParamWithSearchAfter基于afterId的分頁(yè)查詢，totalRow={}, size={}, use time:{}", scrollResp.getHits().getTotalHits(), hits.length, System.currentTimeMillis() - now);
        now = System.currentTimeMillis();

        List<T> list = new ArrayList<>();
        if (ArrayUtils.getLength(hits) > 0) {
            list = Arrays.stream(hits)
                    .filter(Objects::nonNull)
                    .map(SearchHit::getSourceAsMap)
                    .filter(Objects::nonNull)
                    .map(JSON::toJSONString)
                    .map(e -> JSON.parseObject(e, targetClass))
                    .collect(Collectors.toList());
            afterId = JSON.toJSONString(hits[hits.length - 1].getSortValues());
        }
        log.info("es數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換bean，totalRow={}, size={}, use time:{}", scrollResp.getHits().getTotalHits(), hits.length, System.currentTimeMillis() - now);
        return ScrollDto.<T>builder().scrollId(afterId).result(list).totalRow((int) scrollResp.getHits().getTotalHits()).build();
    }

4.4 小結(jié)

Search After 分頁(yè)方式采用記錄作為游標(biāo)，因此 Search After 要求 doc 中至少有一條全局唯一變量（示例中使用_id 和時(shí)間戳，實(shí)際上_id 已經(jīng)是全局唯一）。Search After 方式是無狀態(tài)的分頁(yè)查詢，因此數(shù)據(jù)的變更能夠及時(shí)的反映在查詢結(jié)果中，避免了 Scroll 分頁(yè)方式無法獲取最新數(shù)據(jù)變更的缺點(diǎn)。同時(shí) Search After 不用維護(hù) scroll_id 和快照，因此也節(jié)約大量資源。

5 總結(jié)思考

5.1 ES 三種分頁(yè)方式對(duì)比總結(jié)

如果數(shù)據(jù)量?。╢rom+size 在 10000 條內(nèi)），或者只關(guān)注結(jié)果集的 TopN 數(shù)據(jù)，可以使用 from/size 分頁(yè)，簡(jiǎn)單粗暴
數(shù)據(jù)量大，深度翻頁(yè)，后臺(tái)批處理任務(wù)（數(shù)據(jù)遷移）之類的任務(wù)，使用 scroll 方式
數(shù)據(jù)量大，深度翻頁(yè)，用戶實(shí)時(shí)、高并發(fā)查詢需求，使用 search after 方式

5.2 個(gè)人思考

在一般業(yè)務(wù)查詢頁(yè)面中，大多情況都是 10-20 條數(shù)據(jù)為一頁(yè)，10000 條數(shù)據(jù)也就是 500-1000 頁(yè)。正常情況下，對(duì)于用戶來說，有極少需求翻到比較靠后的頁(yè)碼來查看數(shù)據(jù)，更多的是通過查詢條件框定一部分?jǐn)?shù)據(jù)查看其詳情。因此在業(yè)務(wù)需求敲定初期，可以同業(yè)務(wù)人員商定 1w 條數(shù)據(jù)的限定，超過 1w 條的情況可以借助導(dǎo)出數(shù)據(jù)到 Excel 表，在 Excel 表中做具體的操作。
如果給導(dǎo)出中心返回大量數(shù)據(jù)的場(chǎng)景可以使用 Scroll 或 Search After 分頁(yè)方式，相比之下最好使用 Search After 方式，既可以保證數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)性，也具有很高的搜索性能。
總之，在使用 ES 時(shí)一定要避免深度分頁(yè)問題，要在跳頁(yè)功能實(shí)現(xiàn)和 ES 性能、資源之間做一個(gè)取舍。必要時(shí)也可以調(diào)大 max_result_window 參數(shù)，原則上不建議這么做，因?yàn)?1w 條以內(nèi) ES 基本能保持很不錯(cuò)的性能，超過這個(gè)范圍深度分頁(yè)相當(dāng)耗時(shí)、耗資源，因此謹(jǐn)慎選擇此方式。

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ElasticSearch 深度分頁(yè)詳解