中華人民共和國商務部令（2009年第11號） 經(jīng)營者集中申報辦法（2010年16號）

中華人民共和國商務部令

2009 年 第 11 號

　　《經(jīng)營者集中申報辦法》已經(jīng)2009年7月15日商務部第26次部務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2010年1月1日起施行。

部　長　　陳德銘　　　　　　　　　
二〇〇九年十一月二十一日　　　

經(jīng) 營 者 集 中 申 報 辦 法

　　第一條　為規(guī)范經(jīng)營者集中申報和反壟斷執(zhí)法機構(gòu)受理申報，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）和《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），制定本辦法。
　　第二條　商務部是經(jīng)營者集中反壟斷審查執(zhí)法機構(gòu)，承擔受理和審查經(jīng)營者集中申報的具體執(zhí)法工作。
　　第三條　本辦法所稱經(jīng)營者集中，系指《反壟斷法》第二十條所規(guī)定的下列情形：
　　（一）經(jīng)營者合并；
　　（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；
　　（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。
　　第四條　營業(yè)額包括相關經(jīng)營者上一會計年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務所獲得的收入，扣除相關稅金及其附加。
　　《規(guī)定》第三條所稱“在中國境內(nèi)”是指經(jīng)營者提供產(chǎn)品或服務的買方所在地在中國境內(nèi)。
　　第五條　參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額應當為下述經(jīng)營者的營業(yè)額總和：
　　（一）該單個經(jīng)營者；
　　（二）第（一）項所指經(jīng)營者直接或間接控制的其他經(jīng)營者；
　　（三）直接或間接控制第（一）項所指經(jīng)營者的其他經(jīng)營者；
　　（四）第（三）項所指經(jīng)營者直接或間接控制的其他經(jīng)營者；
　　（五）第（一）至（四）項所指經(jīng)營者中兩個或兩個以上經(jīng)營者共同控制的其他經(jīng)營者。
　　參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額不包括上述（一）至（五）項所列經(jīng)營者之間發(fā)生的營業(yè)額。
　　如果參與集中的單個經(jīng)營者之間或者參與集中的單個經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者，參與集中的單個經(jīng)營者的營業(yè)額應當包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，且此營業(yè)額只計算一次。
　　第六條　如果參與集中的單個經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者，則參與集中的所有經(jīng)營者的合計營業(yè)額不應包括被共同控制的經(jīng)營者與任何一個共同控制他的參與集中的經(jīng)營者，或與后者有控制關系的經(jīng)營者之間發(fā)生的營業(yè)額。
　　第七條　在一項經(jīng)營者集中包括收購一個或多個經(jīng)營者的一部分時：
　　（一）對于賣方而言，只計算集中涉及部分的營業(yè)額；
　　（二）相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實施的未達到《規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準的經(jīng)營者集中，應當視為一次集中交易，集中發(fā)生時間從最后一次交易算起，該經(jīng)營者集中的營業(yè)額應當將多次交易合并計算。經(jīng)營者通過與其有控制關系的其他經(jīng)營者實施的上述行為，依照本項規(guī)定處理。
　　前款第（二）項所稱“兩年內(nèi)”是指從第一次集中交易完成之日起至最后一次集中交易簽訂協(xié)議之日止的期間。
　　第八條　在正式申報前，參與集中的經(jīng)營者可以就集中申報的相關問題向商務部申請商談。商談申請應當以書面方式提出。
　　第九條　通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，由參與合并的各方經(jīng)營者申報；其他方式的經(jīng)營者集中，由取得控制權(quán)或能夠施加決定性影響的經(jīng)營者申報，其他經(jīng)營者予以配合。
　　申報義務人未進行集中申報的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報。
　　申報義務人可以自行申報，也可以依法委托他人代理申報。
　　第十條　申報文件、材料應當包括如下內(nèi)容：
　　（一）申報書。申報書應當載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預定實施集中的日期。申報人的身份證明或注冊登記證明，境外申報人還須提交當?shù)毓C機關的公證文件和相關的認證文件。委托代理人申報的，應當提交經(jīng)申報人簽字的授權(quán)委托書。
　　（二）集中對相關市場競爭狀況影響的說明。具體包括：集中交易概況；相關市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術進步、國民經(jīng)濟發(fā)展、消費者以及其他經(jīng)營者的影響；集中對相關市場競爭影響的效果評估及依據(jù)。
　　（三）集中協(xié)議及相關文件。具體包括：各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應的補充文件等。
　　（四）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告。
　　（五）商務部要求提交的其他文件、資料。
　　第十一條　除本規(guī)定第十條要求提供的文件、資料外，申報人可以自愿提供有助于商務部對該集中進行審查和做出決定的其他文件、資料，如地方人民政府和主管部門等有關方面的意見，支持集中協(xié)議的各類報告等。
　　第十二條　申報人提交紙質(zhì)申報文件、資料的同時，應當提交內(nèi)容相同的光盤電子文檔。申報文件、資料應當合理編排以方便查閱。
　　申報人應當提交中文撰寫的文件、資料。文件、資料的原件是外文書寫的，應當提交中文翻譯件并附外文原件。文件、資料為副本、復印件或傳真件的，應當根據(jù)商務部的要求出示原件供驗證。
　　申報人應當同時提交申報文件、資料的公開版本和保密版本。申報人應當對申報文件、資料中的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息進行標注。
　　第十三條　申報人應當提交完備的文件、資料，商務部應對申報人提交的文件、資料進行核查。商務部發(fā)現(xiàn)申報的文件、資料不完備的，可以要求申報人在規(guī)定期限內(nèi)補交。申報人逾期未補交的，視為未申報。
　　第十四條　商務部經(jīng)核查認為申報文件、資料符合法定要求的，應當自收到完備的申報文件、資料之日予以立案并書面通知申報人。
　　第十五條　申報人故意隱瞞重要情況或者提供虛假信息的，商務部不予立案。
　　第十六條　經(jīng)營者集中未達到《規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準，參與集中的經(jīng)營者自愿提出經(jīng)營者集中申報，商務部收到申報文件、資料后經(jīng)審查認為有必要立案的，應當按照《反壟斷法》的規(guī)定進行立案審查并作出決定。
　　在前款所述申報和立案審查期間，參與集中的經(jīng)營者可以自行決定是否暫停實施其集中交易，并承擔相應的后果。
　　第十七條　商務部和申報人對在經(jīng)營者集中申報前商談和申報審查工作中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息承擔保密義務。
　　第十八條　本辦法自2010年1月1日起施行。