國土資源部關(guān)于印發(fā)《國土資源部立案查處國土資源違法行為工作規(guī)范（試行）》的通知國土資源部立案查處國土資源違法行為工作規(guī)范（試行）（2017年20號）

聯(lián)合創(chuàng)作 · 2016-11-02 00:00

國土資源部關(guān)于印發(fā)《國土資源部立案查處

國土資源違法行為工作規(guī)范（試行）》的通知

國土資規(guī)〔2016〕13號　　　

各省、自治區(qū)、直轄市國土資源主管部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國土資源局，各派駐地方的國家土地督察局，部機關(guān)各司局：

《國土資源部立案查處國土資源違法行為工作規(guī)范（試行）》已經(jīng)2016年11月2日第25次部長辦公會審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

本文件自印發(fā)之日起施行，有效期8年。

國土資源部　　　　　　　　

2016年11月16日　　　　

國土資源部立案查處國土資源違法行為工作規(guī)范

（試　行）

為規(guī)范國土資源部本級立案查處國土資源違法行為工作，明確部立案查處的范圍、工作程序和內(nèi)容，規(guī)范執(zhí)法行為，提升執(zhí)法效能，推進法治國土建設(shè)，依據(jù)《土地管理法》、《礦產(chǎn)資源法》、《行政處罰法》、《國土資源行政處罰辦法》、《國土資源違法行為查處工作規(guī)程》等法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本規(guī)范。

一、適用范圍

國土資源部立案查處土地、礦產(chǎn)資源違法行為，適用本規(guī)范。

二、工作要求和流程

國土資源部立案查處國土資源違法行為，應(yīng)當(dāng)遵循嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法原則，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、依據(jù)正確、程序合法、處理適當(dāng)。

國土資源部立案查處國土資源違法行為，應(yīng)當(dāng)按照立案、調(diào)查取證、案情分析和調(diào)查報告、案件審理、征求意見、法制審核、部審議形成處理決定、實施處理決定、執(zhí)行、結(jié)案的工作流程進行；具體工作由執(zhí)法監(jiān)察局和其他業(yè)務(wù)司局按照職責(zé)分工實施。

三、立案

（一）立案管轄范圍。

國土資源違法案件管轄以屬地管轄為原則，國土資源違法案件原則上由土地、礦產(chǎn)資源所在地的縣級國土資源主管部門管轄。國土資源部管轄全國范圍內(nèi)重大、復(fù)雜和法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)管轄的案件，具體包括：

1.法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國土資源部管轄的國土資源違法案件；

2.國務(wù)院要求國土資源部管轄的國土資源違法案件；

3.跨省級行政區(qū)域的國土資源違法案件；

4.國土資源部認為應(yīng)當(dāng)由其管轄的國土資源違法案件。

其中，國土資源部認為應(yīng)當(dāng)由其管轄的國土資源違法案件是指省級國土資源主管部門上報、其他部門移送以及執(zhí)法督察工作中發(fā)現(xiàn)嚴重損害群眾權(quán)益的重大、典型違法行為，經(jīng)部批準立案查處的案件。

（二）立案呈批。

對需要由國土資源部立案查處的國土資源違法行為，應(yīng)當(dāng)先行組織對違法基本事實進行核查。

經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)符合以下條件的國土資源違法行為，應(yīng)當(dāng)報部批準后立案：

1.有明確的行為人；

2.有違反國土資源管理法律法規(guī)的事實；

3.依照國土資源管理法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任；

4.未超過行政處罰時效；

5.符合國土資源部立案管轄范圍。

經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)違法事實不存在，違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果，或者違法狀態(tài)已消除的，報部批準后，可以不予立案。

立案或者不予立案呈批前，執(zhí)法監(jiān)察局應(yīng)當(dāng)征求部相關(guān)司局意見。

土地案件應(yīng)當(dāng)征求辦公廳、國家土地總督察辦公室、政策法規(guī)司、調(diào)控和監(jiān)測司、規(guī)劃司、財務(wù)司、耕地保護司、地籍管理司（不動產(chǎn)登記局）、土地利用管理司、人事司、機關(guān)黨委等司局意見。

礦產(chǎn)資源案件應(yīng)當(dāng)征求辦公廳、政策法規(guī)司、調(diào)控和監(jiān)測司、規(guī)劃司、財務(wù)司、地質(zhì)勘查司（礦產(chǎn)勘查辦）、礦產(chǎn)開發(fā)管理司、礦產(chǎn)資源儲量司、地質(zhì)環(huán)境司（應(yīng)急辦）、人事司、機關(guān)黨委等司局意見。

立案或者不予立案呈批時，執(zhí)法監(jiān)察局應(yīng)當(dāng)向部提交相應(yīng)的請示，附《立案呈批表》或者《不予立案呈批表》、初步核查報告和征求意見情況。部領(lǐng)導(dǎo)在10個工作日內(nèi)作出立案或者不予立案的決定。

（三）確定承辦人員。

部決定立案查處的，應(yīng)當(dāng)確定至少2名案件承辦人員。

根據(jù)工作需要，執(zhí)法監(jiān)察局可以統(tǒng)一調(diào)配局內(nèi)人員，也可以抽調(diào)地方國土資源執(zhí)法監(jiān)察人員參加部立案查處工作，配發(fā)部臨時執(zhí)法監(jiān)察證件，保障辦案人員執(zhí)法資格。

四、調(diào)查取證

（一）取證要求。

調(diào)查取證時，辦案人員應(yīng)當(dāng)不少于2人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示執(zhí)法監(jiān)察證件。根據(jù)需要，可以請派駐地方的國家土地督察機構(gòu)派員參加調(diào)查。

辦案人員按照《國土資源行政處罰辦法》、《國土資源違法行為查處工作規(guī)程》中的證據(jù)收集要求，收集與案件相關(guān)的書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、詢問筆錄、現(xiàn)場勘測筆錄、鑒定結(jié)論等證據(jù)。其中，需要耕地破壞程度和礦產(chǎn)資源破壞價值等鑒定的，部可以委托省級國土資源主管部門進行鑒定并出具鑒定結(jié)論或者鑒定意見。

（二）調(diào)查中止或者調(diào)查終止。

出現(xiàn)《國土資源違法行為查處工作規(guī)程》中規(guī)定的中止調(diào)查或者終止調(diào)查情形的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《中止調(diào)查決定呈批表》或者《終止調(diào)查決定呈批表》，征求部相關(guān)司局意見，按程序報部批準后，中止或者終止案件調(diào)查。

五、案情分析和調(diào)查報告

在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，案件承辦人員對收集的證據(jù)、案件事實進行認定，確定違法性質(zhì)和法律適用，研究提出處理建議，起草調(diào)查報告。

（一）案情分析。

案件承辦人員對收集的證據(jù)進行真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性審查，梳理和認定違法事實，研究確定違法性質(zhì)和法律適用等。案情分析過程中，可以根據(jù)需要征求部相關(guān)業(yè)務(wù)司局或其他單位的意見。

（二）調(diào)查報告。

在調(diào)查取證和案情分析基礎(chǔ)上，案件承辦人員起草《國土資源違法案件調(diào)查報告》。調(diào)查報告提出的處理建議應(yīng)當(dāng)明確具體。其中，建議給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)土地、礦產(chǎn)資源所在地的行政處罰自由裁量權(quán)標準和辦法，提出具體的行政處罰建議。

六、案件審理

案件承辦人員起草的《國土資源違法案件調(diào)查報告》經(jīng)內(nèi)部審核后，提交執(zhí)法監(jiān)察局局長辦公會審理。

局長辦公會由局長主持，其他局領(lǐng)導(dǎo)、各處處長及相關(guān)人員參加。案件承辦人員介紹案件情況，對違法事實、案件定性、處理意見和法律適用等作出說明；參會人員就案件有關(guān)問題進行提問和討論，案件承辦人員進行解答或者補充說明；會議主持人總結(jié)形成審理意見；案件承辦人員如實記錄參會人員意見和審理意見，制作《違法案件審理記錄》，參會人員簽字后，報會議主持人審簽。

根據(jù)審理意見，案件承辦人員對《國土資源違法案件調(diào)查報告》進行修改、完善。

七、征求意見

案件審理通過后，將《國土資源違法案件調(diào)查報告》分送部相關(guān)司局、案件所在地省級國土資源主管部門或者其他單位征求意見。

根據(jù)征求意見情況，執(zhí)法監(jiān)察局對《國土資源違法案件調(diào)查報告》進行修改、完善。

八、法制審核

對部相關(guān)司局在法律適用問題上難以達成一致、確有必要的案件，《國土資源違法案件調(diào)查報告》應(yīng)當(dāng)送政策法規(guī)司進行法制審核。

按照法制審核意見，執(zhí)法監(jiān)察局對《國土資源違法案件調(diào)查報告》進行修改、完善。

九、部審議形成處理決定

執(zhí)法監(jiān)察局起草《關(guān)于提請部專題會審議國土資源違法案件調(diào)查報告的請示》，經(jīng)相關(guān)司局會簽后報部。請示應(yīng)附會簽意見及采納情況、征求意見及采納情況、《違法案件處理決定呈批表》等。對于擬作出行政處罰決定的，另附《行政處罰告知書》、《行政處罰聽證告知書》、《行政處罰決定書》；對于擬作出行政處理決定的，另附《行政處理決定告知書》、《行政處理決定書》；對于需要追究行政紀律責(zé)任的，另附《行政處分建議書》；對于涉嫌犯罪的，另附《涉嫌犯罪案件移送書》。

部領(lǐng)導(dǎo)同意召開部專題會并確定會議時間后，執(zhí)法監(jiān)察局準備會議材料，并于會議前一天將會議材料分送各參會單位。

部專題會由分管部領(lǐng)導(dǎo)主持，執(zhí)法監(jiān)察局匯報，相關(guān)司局參加。

審議土地案件時，辦公廳、國家土地總督察辦公室、政策法規(guī)司、調(diào)控和監(jiān)測司、規(guī)劃司、財務(wù)司、耕地保護司、地籍管理司（不動產(chǎn)登記局）、土地利用管理司、人事司、機關(guān)黨委等司局參加。

審議礦產(chǎn)資源案件時，辦公廳、政策法規(guī)司、調(diào)控和監(jiān)測司、規(guī)劃司、財務(wù)司、地質(zhì)勘查司（礦產(chǎn)勘查辦）、礦產(chǎn)開發(fā)管理司、礦產(chǎn)資源儲量司、地質(zhì)環(huán)境司（應(yīng)急辦）、人事司、機關(guān)黨委等司局參加。

部專題會對案件調(diào)查報告及相關(guān)法律文書進行審議，形成案件處理決定。執(zhí)法監(jiān)察局起草《部專題會議紀要》，經(jīng)辦公廳主任或者副主任審核后，報分管部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

部專題會認為案件特別復(fù)雜、重大的，應(yīng)當(dāng)提交部長辦公會審議。執(zhí)法監(jiān)察局按照《國土資源部工作規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，提請部長辦公會審議，并準備相關(guān)材料。

經(jīng)部專題會或者部長辦公會審議通過后，執(zhí)法監(jiān)察局將《違法案件處理決定呈批表》報部領(lǐng)導(dǎo)審簽。

十、實施處理決定

《違法案件處理決定呈批表》經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽批后，執(zhí)法監(jiān)察局及相關(guān)司局具體履行相應(yīng)程序，實施處理決定。

（一）行政處罰。

決定給予行政處罰的，按照下列程序進行：

1.行政處罰告知和行政處罰聽證告知。制作《行政處罰告知書》、《行政處罰聽證告知書》，采取直接送達或者委托送達等方式送達當(dāng)事人。當(dāng)事人提出陳述和申辯的，由執(zhí)法監(jiān)察局進行復(fù)核。

當(dāng)事人申請聽證的，由部法制工作機構(gòu)按照《國土資源聽證規(guī)定》組織進行聽證。

2.行政處罰決定書。當(dāng)事人未在規(guī)定時間內(nèi)提出陳述、申辯和申請聽證的，或者陳述、申辯、聽證提出的事實、理由或者證據(jù)不成立的，制作《行政處罰決定書》，經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)、加蓋部印章后，采取直接送達或者委托送達等方式，送達當(dāng)事人。經(jīng)陳述、申辯或者聽證，需要修改擬作出的行政處罰決定的，按照程序調(diào)整或者重新作出處罰決定。

3.行政處罰作出時限。部應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)作出行政處罰決定。如需延長，應(yīng)當(dāng)報部批準。

（二）行政處理。

對違法批地、違法批礦等，決定給予行政處理的（如明確違法批準征收、使用土地或者違法批準勘查、開采礦產(chǎn)資源的相關(guān)文件無效，提出撤銷批準文件、廢止違法內(nèi)容、依法收回土地等具體要求和建議追究行政紀律責(zé)任等），按照下列程序進行：

1.行政處理告知。制作《行政處理告知書》，采取直接送達或者委托送達等方式送達當(dāng)事人。當(dāng)事人提出陳述和申辯的，由執(zhí)法監(jiān)察局進行復(fù)核。

2.行政處理決定書。當(dāng)事人未在規(guī)定時間內(nèi)提出陳述、申辯的，或者陳述、申辯提出的事實、理由、證據(jù)不成立的，制作《行政處理決定書》，經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)、加蓋部印章后，采取直接送達或者委托送達等方式送達當(dāng)事人。經(jīng)陳述、申辯，需要修改擬作出的行政處理決定的，按照程序調(diào)整或者重新作出處理決定。

（三）移送案件。

對案件需要追究責(zé)任人行政紀律責(zé)任或者涉嫌犯罪，決定向有關(guān)部門移送案件的，執(zhí)法監(jiān)察局起草《行政處分建議書》或者《涉嫌犯罪案件移送書》，報部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，按照規(guī)定，將案件移送與責(zé)任人級別相對應(yīng)的監(jiān)察、任免機關(guān)或者有管轄權(quán)的公安、檢察機關(guān)。

（四）撤銷立案決定。

對違法事實不成立或者違法行為已過行政處罰追訴時效，決定撤銷立案決定的，執(zhí)法監(jiān)察局填寫《撤銷立案決定呈批表》，報部批準。

（五）不予行政處罰或者行政處理。

對違法行為輕微或者違法狀態(tài)已消除，決定不予行政處罰或者行政處理的，執(zhí)法監(jiān)察局按照本規(guī)范第十二條的規(guī)定辦理結(jié)案手續(xù)。

（六）移送有管轄權(quán)機關(guān)。

案件不屬于國土資源部管轄，決定移送有管轄權(quán)機關(guān)的，執(zhí)法監(jiān)察局起草移送案件管轄文件，報部批準后，移送有管轄權(quán)機關(guān)，按照本規(guī)范第十二條的規(guī)定辦理結(jié)案手續(xù)。

十一、執(zhí)行

（一）主動公開處理決定。

國土資源部作出的行政處罰決定、行政處理決定生效后，按照政府信息公開有關(guān)規(guī)定，在部門戶網(wǎng)站公開，督促違法當(dāng)事人自覺履行，接受社會監(jiān)督。

根據(jù)工作需要，可以通過其他媒體進行報道。

（二）行政處罰決定的執(zhí)行。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰決定書》的要求自覺履行。其中，決定沒收違法所得或者罰款的，應(yīng)當(dāng)將違法所得或者罰款足額上繳國庫，并提供繳款憑據(jù)；決定沒收地上建（構(gòu)）筑物、礦產(chǎn)品或者其他實物的，應(yīng)當(dāng)配合將地上建（構(gòu)）筑物、礦產(chǎn)品或者其他實物移交所在地的人民政府或者其指定的部門。

當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，國土資源部可以自期限屆滿之日起3個月內(nèi)，向土地、礦產(chǎn)資源所在地的中級人民法院申請強制執(zhí)行。《強制執(zhí)行申請書》應(yīng)當(dāng)由部領(lǐng)導(dǎo)簽名，加蓋部印章，注明日期，并附具相關(guān)材料。

申請強制執(zhí)行前，國土資源部制作《履行行政處罰決定催告書》，采取直接送達或者委托送達方式，送達當(dāng)事人。

（三）行政處理決定的執(zhí)行。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《行政處理決定書》的要求，自覺履行，撤銷、廢止違法批準征收、使用土地或者違法批準勘查、開采礦產(chǎn)資源的相關(guān)文件，落實依法收回土地等決定。

（四）督促執(zhí)行。

根據(jù)案件情況，國土資源部可以要求有關(guān)派駐地方的國家土地督察機構(gòu)、省級國土資源主管部門跟蹤督辦行政處罰、行政處理決定的執(zhí)行情況。

（五）執(zhí)行記錄。

根據(jù)行政處罰、行政處理決定的執(zhí)行情況，執(zhí)法監(jiān)察局制作《執(zhí)行記錄》。

十二、結(jié)案

（一）結(jié)案條件。

符合下列條件之一的，可以結(jié)案：

（1）案件已經(jīng)移送管轄的；

（2）終止調(diào)查的；