上交所對(duì)曲江文旅及責(zé)任人采取監(jiān)管警示措施

4月24日，ST花王公告，公司于2025年3月26日收到上海證券交易所發(fā)來(lái)的《關(guān)于對(duì)花王生態(tài)工程股份有限公司重大資產(chǎn)購(gòu)買預(yù)案的問(wèn)詢函》。由于回復(fù)內(nèi)容需進(jìn)一步補(bǔ)充和完善，公司已申請(qǐng)延期回復(fù)，并分別于2025年4月11日和2025年4月18日披露了延期回復(fù)公告。此次公司再次申請(qǐng)延期回復(fù)問(wèn)詢函，延期時(shí)間不超過(guò)五個(gè)交易日。

2月28日，ST熊貓公告，公司近期收到上交所《關(guān)于對(duì)熊貓金控股份有限公司2024年度業(yè)績(jī)預(yù)告相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》。由于《工作函》部分內(nèi)容的回復(fù)尚需核實(shí)和完善，公司無(wú)法在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)予以回復(fù)。公司將延期完成對(duì)《工作函》的回復(fù)工作并履行信息披露義務(wù)。

1月24日，*ST寧科公告，公司收到上海證券交易所《關(guān)于*ST寧科業(yè)績(jī)預(yù)告相關(guān)事項(xiàng)的問(wèn)詢函》后，因涉及問(wèn)題需進(jìn)一步查證、核實(shí)，預(yù)計(jì)無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成回復(fù)工作，擬延期5個(gè)交易日向上海證券交易所回復(fù)《問(wèn)詢函》。延期回復(fù)期間，公司及相關(guān)各方將繼續(xù)積極協(xié)調(diào)推進(jìn)《問(wèn)詢函》的回復(fù)工作，爭(zhēng)取盡快完成回復(fù)并按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

7月25日，據(jù)上交所網(wǎng)站，上交所下發(fā)關(guān)于督促江西沐邦高科股份有限公司及時(shí)推進(jìn)占用資金清償事項(xiàng)的監(jiān)管工作函。涉及對(duì)象為上市公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及實(shí)際控制人、其他。

1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，公司在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

6月30日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)海南易凡私募基金管理有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。經(jīng)查，易凡公司在《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中披露的相關(guān)內(nèi)容存在虛假記載，導(dǎo)致恒潤(rùn)股份2023年年度報(bào)告披露股東持股情況存在虛假。上交所對(duì)江陰市恒潤(rùn)重工股份有限公司股東海南易凡私募基金管理有限公司及其時(shí)任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理周向明予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

12月25日，南華儀器收到深交所監(jiān)管函，根據(jù)廣東證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)佛山市南華儀器股份有限公司、楊耀光、梁偉明、周柳珠、伍頌穎采取出具警示函措施的決定》(〔2024〕214號(hào))，公司存在以下違規(guī)事項(xiàng)：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資收益核算不準(zhǔn)確，未按規(guī)定審議及披露重大會(huì)計(jì)估計(jì)變更，2023年年報(bào)前五大客戶及交易金額信息披露不準(zhǔn)確。公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。公司董事長(zhǎng)楊耀光、總經(jīng)理梁偉明、財(cái)務(wù)總監(jiān)周柳珠未能履行

4月24日，ST墨龍公告，公司及相關(guān)責(zé)任人員收到山東證監(jiān)局警示函。因公司2024年度業(yè)績(jī)預(yù)告與實(shí)際凈利潤(rùn)存在重大差異，違反了信息披露管理辦法。警示函要求公司及相關(guān)責(zé)任人加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)，提高信息披露質(zhì)量，并在30日內(nèi)提交書(shū)面報(bào)告。公司及相關(guān)責(zé)任人將嚴(yán)格整改，按時(shí)報(bào)送報(bào)告，并加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量。

1月20日，天微電子收到上交所監(jiān)管工作函，涉及對(duì)象包括上市公司，中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員。

- 1 - 股票代碼：000585 股票簡(jiǎn)稱：東北電氣 編號(hào)：2016-034 東北電氣發(fā)展股份有限公司 關(guān)于深圳證券交易所年報(bào)問(wèn)詢函及回復(fù)的公告 近日，東北電氣發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”、“公 司”）接到深圳證券交易所公司管理部年報(bào)問(wèn)詢函【2016】第8號(hào)《關(guān) 于對(duì)東北電氣發(fā)展股份有限公