因監(jiān)管失職,浙江證監(jiān)局對(duì)華泰聯(lián)合證券出具警示函
2025-01-03 15:58
1月3日,浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定,公司在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中,未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況,未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六條第一款、第六十條的規(guī)定。
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