證監(jiān)會嚴懲中介機構(gòu)違規(guī)行為

2月6日，鄭州市住房保障和房地產(chǎn)管理局發(fā)布關(guān)于“零首付”“首付貸”購房風險警示：嚴正警告各房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，各房地產(chǎn)中介機構(gòu)要依法、依規(guī)開展房地產(chǎn)經(jīng)營活動，對違規(guī)、違法開展“零首付”“首付貸”銷售商品房、提供“零首付”“首付貸”服務的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構(gòu)依法依規(guī)予以嚴肅處理，情節(jié)嚴重的，移交有關(guān)部門依法處理。同時將其違規(guī)、違法行為計入信用檔案，向社會公示。

證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于政協(xié)十四屆全國委員會第二次會議第02650號（財稅金融類171號）提案答復的函。其中提到，目前我國境內(nèi)設(shè)有上海、深圳、北京三家證券交易所，全面實行注冊制落地后，多層次資本市場體系更加清晰，較大程度滿足了不同行業(yè)、不同類型、不同成長階段企業(yè)的需求，滬深北三家證券交易所均在成渝地區(qū)設(shè)有市場基地，為西部地區(qū)提供直接便利的資本市場服務，發(fā)揮服務實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要作用。新設(shè)并辦好證券交易

12月27日，恒投證券（恒泰證券在港上市主體）公告稱，將以現(xiàn)金出資方式向新華基金注資近4億元，華融綜合投資也同意出資相同金額注資新華基金。增資完成后，恒投證券和華融綜合投資持有新華基金的股權(quán)比例分別為52.99%、43.18%。恒投證券稱，增資事項所得款項將用于提升新華基金的資本實力，夯實其營運資金及拓展新業(yè)務。

近日，飛鴿傳書（上海）信息科技有限公司因違反《電信業(yè)務許可經(jīng)營管理辦法》相關(guān)規(guī)定，被上海市通信管理局罰款3萬元。資料顯示，該公司成立于2016年9月，法定代表人為侯勁松，注冊資本5000萬人民幣，經(jīng)營范圍包括貨物進出口、技術(shù)進出口、第二類增值電信業(yè)務等，由侯勁松、張玥共同持股。此前報道，今年“央視3·15晚會”曝光了騷擾電話產(chǎn)業(yè)鏈問題，該公司被點名。

近日，證監(jiān)會發(fā)布2024年法治政府建設(shè)情況。其中提出，持續(xù)強化重大案件執(zhí)法力度。2024年辦理各類案件739件，作出行政處罰決定592項；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責任主體1327人（家）次，同比增長24%；市場禁入118人，同比增長14.56%。強化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機關(guān)移送案件和通報線索178件。依法處罰恒大地產(chǎn)、華道生物等欺詐發(fā)行案件，

3月21日，凱大催化公告，公司收到中國證監(jiān)會立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。立案調(diào)查期間，公司將積極配合調(diào)查，并履行信息披露義務。

證監(jiān)會行政處罰委辦公室主任何艷春2月21日在“依法從嚴打擊證券違法犯罪 促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會上表示，操縱類案件呈現(xiàn)出一些新的特點，包括上市公司“內(nèi)部人”組織參與的“偽市值管理”信息型操縱、“編題材、講故事”的蠱惑型操縱有所增加等。這給操縱市場行為的識別、調(diào)查、處罰帶來了新挑戰(zhàn)。其表示，將繼續(xù)加大對操縱行為的打擊力度。 證監(jiān)會副主席李明表示，下一步，證監(jiān)會將深入推進新“國九條”和資本市場

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

3月24日，據(jù)香港證監(jiān)會網(wǎng)站，香港證監(jiān)會對名匯證券有限公司作出譴責并處以罰款500萬港元，原因是該公司在證券保證金融資方面犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。香港證監(jiān)會亦暫時吊銷名匯證券負責人員、核心職能主管兼高級管理層成員柯港澤（男）的牌照，為期七個月，由2025年3月21日起至2025年10月20日止。

6月6日，證監(jiān)會核準中央?yún)R金投資有限責任公司成為長城國瑞證券有限公司、東興證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、東興基金管理有限公司、信達澳亞基金管理有限公司、長城期貨股份有限公司、東興期貨有限責任公司、信達期貨有限公司實際控制人。