證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券采取責(zé)令改正措施

1月2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

1月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長(zhǎng)龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行

12月27日，大地熊公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到安徽證監(jiān)局下達(dá)的責(zé)令改正措施決定書及監(jiān)管談話措施決定書。決定書指出公司存在募集資金管理使用不規(guī)范、信息披露不完整以及收入確認(rèn)政策執(zhí)行不到位等問題。公司及相關(guān)責(zé)任人將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量，并采取有效措施進(jìn)行整改。本次監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

1月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)盛達(dá)期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，公司對(duì)部分自然人客戶外部接入信息系統(tǒng)存在盡職調(diào)查和準(zhǔn)入評(píng)估不充分、后續(xù)管理不到位的情況，反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

3月3日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)安徽昆岡股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一、部分基金產(chǎn)品在合格投資者確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)方面未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性義務(wù)；二、從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；三、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

2月13日，廣東證監(jiān)局公告，廣東弈鳴私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在聘用無基金從業(yè)資格的人員從事私募基金投資交易工作等違規(guī)問題，廣東證監(jiān)局對(duì)弈鳴私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求公司高度重視，采取切實(shí)有效的措施，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

1月8日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)馬鞍山宏叡投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一、未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，內(nèi)部管理不規(guī)范；二、未按規(guī)定填報(bào)所管理私募基金的投資運(yùn)作情況；三、未按照基金合同約定進(jìn)行信息披露；四、未按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條