中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2015〕11號(hào)） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批事項(xiàng)目錄 中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)目錄 中國(guó)證監(jiān)會(huì)保留的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄（2015年21號(hào)）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
〔2015〕 11 號(hào)
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2015〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、對(duì)于《決定》中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的取消的行政審批項(xiàng)目（見(jiàn)附件1），自《決定》發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的有關(guān)申請(qǐng)，已受理的不再審理。有關(guān)項(xiàng)目取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件1中確定的方式執(zhí)行。
二、對(duì)于《決定》中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)（見(jiàn)附件2），自《決定》發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的有關(guān)申請(qǐng)，已受理的不再審理。有關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件2中確定的方式執(zhí)行。
三、對(duì)于《決定》中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的保留的工商登記前置審批事項(xiàng)（見(jiàn)附件3），繼續(xù)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。企業(yè)設(shè)立后進(jìn)行變更登記、注銷(xiāo)登記，依法需要前置審批的，繼續(xù)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消、調(diào)整事項(xiàng)有關(guān)的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對(duì)外公布。
五、有關(guān)事項(xiàng)取消、調(diào)整后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，通過(guò)制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。
附件：1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批事項(xiàng)目錄
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)目錄
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)保留的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄
證 監(jiān) 會(huì)
2015年4月28日
附件1
中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批事項(xiàng)目錄
| 序號(hào) | 項(xiàng)目名稱(chēng) |
設(shè)定依據(jù) |
取消后的管理方式和銜接措施 |
| 1 | 證券交易所上市新的交易品種審批 | 《證券交易所管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)） | 修改《證券交易所管理辦法》，要求證券交易所上市新的證券交易品種后向我會(huì)報(bào)告，加強(qiáng)對(duì)新上市證券交易品種交易情況的監(jiān)督。 |
| 2 | 證券交易所、證券登記結(jié)算收費(fèi)審批 | 《中華人民共和國(guó)證券法》《證券交易所管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)） 《證券登記結(jié)算管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)） |
修改《證券交易所管理辦法》與《證券登記結(jié)算管理辦法》，明確證券交易所與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收費(fèi)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，明確調(diào)整收費(fèi)項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的程序，加強(qiáng)對(duì)收費(fèi)情況的檢查。 |
| 3 | 證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金使用審批 | 《中華人民共和國(guó)證券法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2000〕22號(hào)） 《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔2006〕65號(hào)） |
修改《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》與《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，進(jìn)一步明確證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金與證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金使用要求，定期檢查或抽查基金使用情況。 |
| 4 | 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份審批 | 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第89號(hào)） | 修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》，要求全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)生相關(guān)事項(xiàng)后向我會(huì)報(bào)告。 |
| 5 | 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市新的交易品種審批 | 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第89號(hào)） | 修改《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》，要求全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市新的證券交易品種后向我會(huì)報(bào)告，加強(qiáng)對(duì)新上市證券交易品種交易情況的監(jiān)督。 |
| 6 | 期貨交易場(chǎng)所合并、分立或者解散審批 | 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)） | 一是對(duì)期貨交易場(chǎng)所合并的，合并后的期貨交易場(chǎng)所承接被合并的期貨交易場(chǎng)所的權(quán)利義務(wù)，對(duì)其按照現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則等同監(jiān)管；二是對(duì)期貨交易場(chǎng)所分立的，對(duì)分立的期貨交易場(chǎng)所按照申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新的期貨交易場(chǎng)所予以監(jiān)管；三是對(duì)期貨交易場(chǎng)所解散的，加強(qiáng)客戶(hù)持倉(cāng)處理和保證金清退、財(cái)務(wù)清算等方面的監(jiān)管，保護(hù)投資者、會(huì)員及債權(quán)人的合法權(quán)益。 |
| 7 | 期貨交易場(chǎng)所變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所審批 | 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)） | 加強(qiáng)事中指導(dǎo)及事后監(jiān)督，對(duì)于變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所過(guò)程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，及時(shí)予以關(guān)注。 |
| 8 | 期貨交易場(chǎng)所上市、修改或者終止合約審批 | 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)） | 加強(qiáng)事中協(xié)調(diào)及事后監(jiān)管，防范相關(guān)事項(xiàng)取消后可能產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 |
附件2
中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)目錄
| 序號(hào) | 項(xiàng)目名稱(chēng) |
設(shè)定依據(jù) |
取消后的管理方式和銜接措施 |
| 1 | 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn) | 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)） | 相應(yīng)取消該項(xiàng)行政審批，改為事后報(bào)告管理。期貨公司任命董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第47號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《高管辦法》）第三十條的規(guī)定，向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。其中，任命分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，任命董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員向期貨公司住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。相關(guān)人員未取得我會(huì)任職資格核準(zhǔn)文件的，期貨公司可以不提交該條第（三）項(xiàng)規(guī)定的任職資格核準(zhǔn)文件，但應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)人員的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，簡(jiǎn)歷，符合相關(guān)工作年限要求的證明，資質(zhì)測(cè)試合格證明（如適用），期貨從業(yè)人員資格證書(shū)（如適用），會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證明（如適用），首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的相關(guān)人員符合條件的意見(jiàn)。 派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)人員符合《高管辦法》規(guī)定的任職條件的情況進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期更換。 期貨公司任命分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將相關(guān)報(bào)告材料抄報(bào)期貨公司住所地派出機(jī)構(gòu)。 |
附件3
中國(guó)證監(jiān)會(huì)保留的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄
| 序號(hào) | 項(xiàng)目名稱(chēng) |
設(shè)定依據(jù) |
| 1 | 證券交易所設(shè)立審核、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立審批 | 《中華人民共和國(guó)證券法》 |
| 2 | 設(shè)立期貨交易場(chǎng)所審批 | 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)） |
| 3 | 設(shè)立期貨專(zhuān)門(mén)結(jié)算機(jī)構(gòu)審批 | 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第627號(hào)） |
| 4 | 外國(guó)證券類(lèi)機(jī)構(gòu)設(shè)立駐華代表機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) | 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)） 《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)的暫行規(guī)定》（國(guó)發(fā)〔1980〕272號(hào)） |