中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2016〕6號(hào)）中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批事項(xiàng)目錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)目錄（2016年19號(hào)）

聯(lián)合創(chuàng)作 · 2016-03-25 00:00

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2016〕 6 號(hào)

　　根據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)港口法〉等七部法律的決定》（以下簡(jiǎn)稱《全國(guó)人大常委會(huì)決定》）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)文）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消13項(xiàng)國(guó)務(wù)院部門行政許可事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2016〕10號(hào)，以下簡(jiǎn)稱國(guó)發(fā)〔2016〕10號(hào)文）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于第二批清理規(guī)范192項(xiàng)國(guó)務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)文）的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、對(duì)于《全國(guó)人大常委會(huì)決定》中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批項(xiàng)目“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任審批”，自《全國(guó)人大常委會(huì)決定》發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的有關(guān)申請(qǐng)，已受理的不再審理。有關(guān)項(xiàng)目取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件1中確定的方式執(zhí)行。

二、對(duì)于國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)文、國(guó)發(fā)〔2016〕10號(hào)文中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批項(xiàng)目“證券交易所與境外機(jī)構(gòu)重大合作項(xiàng)目、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重大國(guó)際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事項(xiàng)審批”、“境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批”、“其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批”，自國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)文、國(guó)發(fā)〔2016〕10號(hào)文發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的有關(guān)申請(qǐng)，已受理的不再審理。有關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件1中確定的方式執(zhí)行。

三、對(duì)于國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)文中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)“出具保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告”、“出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書”、“出具基金托管人資格法律意見書”、“出具公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)法律意見書”、“出具基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)法律意見書”、“出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”、“出具期貨公司合并資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告”，自國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)文發(fā)布之日起，不再作為相應(yīng)行政審批事項(xiàng)的受理?xiàng)l件。有關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件2中確定的方式執(zhí)行。

四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消行政審批事項(xiàng)及行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對(duì)外公布。

五、有關(guān)行政審批事項(xiàng)及行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)取消后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

附件：1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批事項(xiàng)目錄

　　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)目錄

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　證　監(jiān)　會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2016年3月25日

附件1

中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批事項(xiàng)目錄

序號(hào)	項(xiàng)目名稱	設(shè)定依據(jù)	取消后的管理方式和銜接措施
1	公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任審批	《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》	改為事后報(bào)告管理。公募基金管理人任命法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的從業(yè)人員資質(zhì)管理要求，并在作出選任或改任法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員的相關(guān)決議后5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)（取得基金管理業(yè)務(wù)資格的證券公司、期貨公司向其注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)，基金管理公司及其他取得基金管理業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向其主要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)地派出機(jī)構(gòu)）報(bào)告，提交以下資料：（一）任職情況登記表；（二）相關(guān)會(huì)議決議；（三）公募基金管理人出具的任職人員符合《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）第六條第（三）至第（五）項(xiàng)規(guī)定的考察意見；（四）任職人員的身份證明復(fù)印件、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件和任職人員高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件。　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法審慎履行職責(zé)，不增加報(bào)告材料。在收到上述材料后應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)人員符合《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）規(guī)定的任職條件的情況進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期更換。
2	證券交易所與境外機(jī)構(gòu)重大合作項(xiàng)目、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重大國(guó)際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事項(xiàng)審批	《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2004〕62號(hào)）《證券登記結(jié)算管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)）	要求證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行黨中央、國(guó)務(wù)院和我會(huì)有關(guān)外事及涉港澳臺(tái)交流的規(guī)定；按我會(huì)內(nèi)部管理程序，向我會(huì)履行有關(guān)重大國(guó)際合作項(xiàng)目的評(píng)估、報(bào)告等程序；遇重大、緊急情況及時(shí)報(bào)告，并做好事中事后協(xié)調(diào)工作。
3	境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批	《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第44號(hào)）	改為事后備案。境外證券交易所于代表處機(jī)構(gòu)設(shè)立后五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作部備案。
4	其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批	《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）	納入期貨業(yè)務(wù)范圍統(tǒng)一管理。

附件2

中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)目錄

序號(hào)	中介服務(wù) 事項(xiàng)名稱	涉及的審批事項(xiàng)項(xiàng)目名稱	中介服務(wù) 設(shè)定依據(jù)	中介服務(wù) 實(shí)施機(jī)構(gòu)	取消后的管理方式和銜接措施
1	出具保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告	保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)	《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)）	會(huì)計(jì)師事務(wù)所	不再要求申請(qǐng)人提供審計(jì)報(bào)告；嚴(yán)格審核申請(qǐng)人提交的符合規(guī)定的最近一年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等材料。
2	出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書	公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批	《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕10號(hào)）注：審批工作中要求申請(qǐng)人提供有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的法律意見書	律師事務(wù)所	不再要求申請(qǐng)人提供公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書；通過(guò)完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請(qǐng)人股東會(huì)議決議、國(guó)有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問(wèn)題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。
3	出具基金托管人資格法律意見書	基金托管人資格核準(zhǔn)	《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第92號(hào)）《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕15號(hào)）	律師事務(wù)所	不再要求申請(qǐng)人提供基金托管人資格法律意見書；通過(guò)完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請(qǐng)人股東會(huì)議決議、國(guó)有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問(wèn)題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。
4	出具公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)法律意見書	公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)審批	《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（國(guó)函〔2013〕132號(hào)）《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)）《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)）《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕12號(hào)）	律師事務(wù)所	不再要求申請(qǐng)人提供變更重大事項(xiàng)法律意見書；通過(guò)完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請(qǐng)人股東會(huì)議決議、國(guó)有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問(wèn)題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。
5	出具基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)法律意見書	基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)	《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）	律師事務(wù)所	不再要求申請(qǐng)人提供法律意見書；通過(guò)完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請(qǐng)人股東會(huì)議決議、國(guó)有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問(wèn)題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。
6	出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書	證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立審批	《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕42號(hào)）	律師事務(wù)所	不再要求申請(qǐng)人提供變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書；通過(guò)完善審核標(biāo)準(zhǔn)程序，嚴(yán)格核查申請(qǐng)人股東會(huì)議決議、國(guó)有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)等材料，就重大法律問(wèn)題內(nèi)部征求意見等方式加強(qiáng)監(jiān)管。
7	出具期貨公司合并資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告	期貨公司設(shè)立、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、5%以上股權(quán)以及設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批	《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》	資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)	不再要求申請(qǐng)人提供期貨公司合并資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；通過(guò)嚴(yán)格核查國(guó)有資產(chǎn)管理部門相關(guān)批復(fù)、備案等材料加強(qiáng)監(jiān)管。