中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令（第165號(hào)） 證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（2020年15號(hào)）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第　165　號(hào)

《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》已經(jīng)2020年3月6日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2020年第2次委務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年4月13日起施行。

主　席　　易會(huì)滿

2020年3月13日

證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定

第一章　總　　則

第一條　為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》（以下簡(jiǎn)稱立法法）、《規(guī)章制定程序條例》、《行政法規(guī)制定程序條例》、《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。

第二條　本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章（以下簡(jiǎn)稱規(guī)章）是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）為履行其證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)制定并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布的規(guī)定、辦法等。

第三條　規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。

第四條　制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和決策部署，體現(xiàn)全面深化改革精神，遵循立法法確定的立法原則，符合憲法、法律、行政法規(guī)和其他上位法的規(guī)定。

制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)注重調(diào)查研究，立足我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)際，增強(qiáng)規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。

第五條　制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)委務(wù)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱委務(wù)會(huì)）審議通過。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定涉外規(guī)章，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)務(wù)院報(bào)告。

第六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)法制機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱法制機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織規(guī)章的制定工作，履行下列職責(zé)：

（一）研究、擬訂、公布年度規(guī)章制定工作計(jì)劃，組織、督促計(jì)劃的執(zhí)行；

（二）起草或者組織起草規(guī)章草案；

（三）審查、修改規(guī)章草案送審稿（以下簡(jiǎn)稱規(guī)章送審稿）；

（四）提請(qǐng)委務(wù)會(huì)審議規(guī)章草案；

（五）辦理規(guī)章公布與備案事宜；

（六）起草或者組織起草規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見；

（七）組織開展立法后評(píng)估；

（八）編輯證券期貨法規(guī)匯編。

第二章　立　　項(xiàng)

第七條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年年初制定年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。

第八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門認(rèn)為需要制定規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)向法制機(jī)構(gòu)報(bào)送制定規(guī)章的立項(xiàng)申請(qǐng)。

法制機(jī)構(gòu)可以向社會(huì)公開征集規(guī)章制定項(xiàng)目建議。

第九條　法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)和公開征集的規(guī)章制定項(xiàng)目建議進(jìn)行評(píng)估論證，按照突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧、切實(shí)可行、保證質(zhì)量的原則，擬訂中國(guó)證監(jiān)會(huì)年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。

年度規(guī)章制定工作計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后向社會(huì)公布。

第十條　在年度規(guī)章制定工作計(jì)劃執(zhí)行過程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門可以根據(jù)實(shí)際工作需要提出調(diào)整建議，對(duì)擬增加的規(guī)章項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充論證，并向法制機(jī)構(gòu)報(bào)送立項(xiàng)申請(qǐng)。法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后納入年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。

第三章　起　　草

第十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章起草工作；規(guī)章涉及兩個(gè)或者兩個(gè)以上部門職責(zé)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人指定主要起草部門；重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法制機(jī)構(gòu)起草或者組織成立專門的工作小組負(fù)責(zé)起草。

第十二條　起草部門應(yīng)當(dāng)按照年度規(guī)章制定工作計(jì)劃完成起草任務(wù)，需要延期的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促起草部門執(zhí)行年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。

第十三條　起草部門可以邀請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）和證券期貨交易場(chǎng)所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織（以下簡(jiǎn)稱證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織）的公職律師等法制工作人員，以及有關(guān)專家、單位參與起草工作。

起草部門擬委托有關(guān)專家、單位起草規(guī)章草案的，應(yīng)當(dāng)商法制機(jī)構(gòu)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得將起草工作委托給其他單位或者個(gè)人。

起草部門、參與或者接受委托起草規(guī)章的有關(guān)人員、單位應(yīng)當(dāng)遵守保密等制度。

第十四條　起草部門應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見。聽取意見可以采取書面征求意見、座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等多種形式。

起草部門應(yīng)當(dāng)收集國(guó)內(nèi)外的相關(guān)立法資料；開展立法調(diào)研的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)研報(bào)告；采取各種形式聽取意見的，應(yīng)當(dāng)制作相應(yīng)的聽取意見情況報(bào)告。

第十五條　規(guī)章內(nèi)容涉及國(guó)務(wù)院其他部門的職責(zé)或者與其關(guān)系緊密的，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院其他部門的意見。

規(guī)章內(nèi)容不能取得一致意見的，起草部門應(yīng)當(dāng)在報(bào)送規(guī)章送審稿時(shí)說明情況和理由。

第十六條　除依法需要保密的外，起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章草案及其說明等向社會(huì)公布，征求意見。向社會(huì)公開征求意見的期限一般不少于30日。

向社會(huì)公開征求意見，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并將征求意見稿及其起草說明在中國(guó)政府法制信息網(wǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站以及相關(guān)媒體等刊登。

起草規(guī)章，涉及《規(guī)章制定程序條例》第十六條規(guī)定的情形，起草部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證咨詢，需要聽證的，起草部門應(yīng)當(dāng)舉行聽證會(huì)。起草部門舉行聽證會(huì)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第十七條　起草規(guī)章，應(yīng)當(dāng)注意與現(xiàn)行規(guī)章的銜接。新起草的規(guī)章擬取代現(xiàn)行規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬廢止的規(guī)章的名稱、文號(hào)；新起草的規(guī)章對(duì)現(xiàn)行規(guī)章的部分內(nèi)容予以修改的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明所修改的規(guī)章的名稱、文號(hào)、條款或者內(nèi)容。

第十八條　規(guī)章內(nèi)容涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，起草部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開展公平競(jìng)爭(zhēng)審查。

第十九條　起草完畢后，起草部門應(yīng)當(dāng)制作下列材料并移送審查：

（一）規(guī)章送審稿；

（二）規(guī)章送審稿的說明，包括制定規(guī)章的必要性、規(guī)定的主要制度、有關(guān)方面的意見及其協(xié)調(diào)處理情況等；

（三）其他有關(guān)材料，包括所規(guī)范領(lǐng)域的實(shí)際情況和相關(guān)數(shù)據(jù)、實(shí)踐中存在的主要問題、匯總的意見、調(diào)研報(bào)告、公開征求意見報(bào)告、座談會(huì)報(bào)告、論證會(huì)報(bào)告、聽證會(huì)報(bào)告、國(guó)內(nèi)外有關(guān)立法資料等。

移送審查的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由起草部門主要負(fù)責(zé)人簽署；幾個(gè)起草部門共同起草的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由該幾個(gè)起草部門主要負(fù)責(zé)人共同簽署。

第四章　審　　查

第二十條　規(guī)章送審稿由法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一審查。法制機(jī)構(gòu)除依照《規(guī)章制定程序條例》第十九條的有關(guān)規(guī)定對(duì)規(guī)章送審稿進(jìn)行審查外，還要重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：

（一）是否與上位法抵觸；

（二）是否與金融監(jiān)管政策一致；

（三）是否與現(xiàn)行證券期貨法制體系協(xié)調(diào)、銜接；

（四）是否符合立法程序要求；

（五）是否符合立法技術(shù)規(guī)范；

（六）需要審查的其他內(nèi)容。

第二十一條　規(guī)章送審稿有下列情形之一的，法制機(jī)構(gòu)可以緩辦或者退回起草部門：

（一）制定規(guī)章的基本條件尚不成熟或者發(fā)生重大變化的；

（二）未按照規(guī)定立項(xiàng)的；

（三）未按照規(guī)定公開征求意見的；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門對(duì)規(guī)章送審稿規(guī)定的主要制度存在較大爭(zhēng)議，起草部門未與其充分協(xié)商的；

（五）規(guī)章涉及國(guó)務(wù)院其他部門職責(zé)或者與其關(guān)系緊密，起草部門未充分征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門意見的；

（六）規(guī)章送審稿等材料不符合本規(guī)定第十九條規(guī)定的。

第二十二條　法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就規(guī)章送審稿或者規(guī)章送審稿涉及的主要問題進(jìn)行調(diào)查研究，聽取有關(guān)方面意見。

法制機(jī)構(gòu)可以將規(guī)章送審稿或者修改稿及其說明等向社會(huì)公布，征求意見。向社會(huì)公開征求意見的期限一般不少于30日。

第二十三條　規(guī)章送審稿涉及《規(guī)章制定程序條例》第二十三條規(guī)定的情形，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證咨詢，起草部門在起草過程中未舉行聽證會(huì)的，法制機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以舉行聽證會(huì)。

第二十四條　有關(guān)機(jī)構(gòu)或者部門對(duì)規(guī)章送審稿涉及的主要措施、管理體制、權(quán)限分工等問題有不同意見的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行論證研究。對(duì)有較大爭(zhēng)議的重要立法事項(xiàng)，法制機(jī)構(gòu)可以委托有關(guān)專家、教學(xué)科研單位、社會(huì)組織進(jìn)行評(píng)估。

第二十五條　法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究各方面的意見，與起草部門協(xié)商后對(duì)規(guī)章送審稿進(jìn)行修改，形成規(guī)章草案及其說明，提請(qǐng)委務(wù)會(huì)審議。

第五章　決定、公布和備案

第二十六條　委務(wù)會(huì)審議決定規(guī)章的發(fā)布和實(shí)施。

委務(wù)會(huì)審議規(guī)章草案時(shí)，由法制機(jī)構(gòu)作審查意見說明；起草部門就起草情況等進(jìn)行匯報(bào)。

法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委務(wù)會(huì)的審議意見對(duì)規(guī)章草案進(jìn)行修改，形成規(guī)章草案修改稿。規(guī)章草案修改稿會(huì)簽起草部門后，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席簽署，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布。

第二十七條　需要與國(guó)務(wù)院其他部門聯(lián)合制定規(guī)章的，規(guī)章草案應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門依法履行決策程序；規(guī)章草案經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席簽署后，送國(guó)務(wù)院其他部門簽署，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布。

國(guó)務(wù)院其他部門需要與中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合制定規(guī)章的，法制機(jī)構(gòu)或者歸口業(yè)務(wù)部門參照本規(guī)定第三章、第四章、第五章的規(guī)定，辦理起草、審查、提請(qǐng)審議、公布等事宜。

第二十八條　規(guī)章簽署公布后，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)政府法制信息網(wǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站以及相關(guān)媒體上公開規(guī)章內(nèi)容及立法說明等。

第二十九條　規(guī)章應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定實(shí)施日期。規(guī)章應(yīng)當(dāng)自公布之日起30日后施行。但是，可能嚴(yán)重影響證券期貨市場(chǎng)穩(wěn)定或者公布后不立即施行將有礙規(guī)章施行的，經(jīng)委務(wù)會(huì)審議通過，可以自公布之日起施行。

法制機(jī)構(gòu)根據(jù)上述規(guī)定以及主席簽署命令的時(shí)間，會(huì)商起草部門，確定規(guī)章實(shí)施日期。

第三十條　規(guī)章備案事宜，由法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，依照立法法和《法規(guī)規(guī)章備案條例》的規(guī)定辦理。

第六章　解釋、修改與廢止

第三十一條　規(guī)章的解釋權(quán)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

規(guī)章有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)解釋：

（一）規(guī)章的規(guī)定需要進(jìn)一步明確具體含義的；

（二）規(guī)章制定后出現(xiàn)新的情況，需要明確適用規(guī)章依據(jù)的。

規(guī)章的解釋同規(guī)章具有同等效力。

第三十二條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法制機(jī)構(gòu)提出解釋的建議。法制機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草規(guī)章解釋草案，按程序報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)后，以證券期貨法律適用意見形式公布。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門可以起草規(guī)章解釋草案，法制機(jī)構(gòu)參照規(guī)章送審稿審查程序提出意見，按程序報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)后，以證券期貨法律適用意見形式公布。

第三十三條　現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以修改：

（一）部分內(nèi)容不適應(yīng)全面深化改革和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求；

（二）因上位法的修改需要作相應(yīng)修改；

（三）因國(guó)家政策發(fā)生變化，有必要進(jìn)行相應(yīng)修改；

（四）兩件以上的規(guī)章對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸；

（五）其他情形。

規(guī)章的修改程序適用本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法制機(jī)構(gòu)提出修改的建議。法制機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草修正案草案，提請(qǐng)委務(wù)會(huì)審議通過后，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布。

第三十四條　現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：

（一）不適應(yīng)全面深化改革和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求；

（二）因上位法的廢止或者修改而失去立法依據(jù)；

（三）所規(guī)范的事項(xiàng)已由新的法律、行政法規(guī)予以規(guī)范；

（四）所規(guī)范的事項(xiàng)已由新的規(guī)章予以規(guī)范；

（五）所規(guī)范的事項(xiàng)已不存在或者已執(zhí)行完畢，規(guī)章無繼續(xù)存在的必要；

（六）其他情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法制機(jī)構(gòu)提出廢止的建議。法制機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，提出廢止的請(qǐng)示，提請(qǐng)委務(wù)會(huì)審議通過后，以公告形式公布。

第三十五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立立法信息及時(shí)反饋制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門以及派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織，在適用現(xiàn)行證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章時(shí)，發(fā)現(xiàn)需要修改、解釋的，可以及時(shí)向法制機(jī)構(gòu)報(bào)告。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)規(guī)章或者規(guī)章中的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行立法后評(píng)估，并把評(píng)估結(jié)果作為修改、廢止有關(guān)規(guī)章的重要參考。

第三十六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)在每年第一季度對(duì)上一年度中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的規(guī)章和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱規(guī)范性文件）進(jìn)行清理，并及時(shí)公布清理結(jié)果。

第七章　匯編和翻譯

第三十七條　法制機(jī)構(gòu)依照《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》的規(guī)定，負(fù)責(zé)編輯證券期貨法規(guī)匯編。證券期貨法規(guī)匯編的內(nèi)容包括：

（一）全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)審議通過的涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的法律、決議、決定和命令等；

（二）國(guó)務(wù)院公布的涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的行政法規(guī)、決定和命令等；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的規(guī)章和規(guī)范性文件；

（四）司法部門公布的涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的司法解釋等；

（五）國(guó)務(wù)院有關(guān)部門公布的涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的規(guī)章和規(guī)范性文件；

（六）其他文件。

證券期貨法規(guī)匯編編輯完成后，交有關(guān)專業(yè)出版社出版。

第三十八條　規(guī)章需要翻譯正式英文譯本的，由起草部門或者法制機(jī)構(gòu)向委務(wù)會(huì)提出建議，由委務(wù)會(huì)作出決定。

委務(wù)會(huì)作出翻譯規(guī)章決定的，由法制機(jī)構(gòu)組織翻譯、審定，起草部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際合作部門予以協(xié)助。在翻譯和審定工作中，法制機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)組織或者人員予以協(xié)助。

第八章　附　　則

第三十九條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)向國(guó)務(wù)院提出有關(guān)法律、行政法規(guī)的立法建議，報(bào)送法律、行政法規(guī)的立法規(guī)劃、計(jì)劃項(xiàng)目建議，由法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。

第四十條　證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等文件，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、備案。

第四十一條　本規(guī)定自2020年4月13日起施行。2008年10月21日發(fā)布的《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第59號(hào)）同時(shí)廢止。