航新科技：收到廣東證監(jiān)局警示函

2月7日，索菱股份公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。公司存在未及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)和年報(bào)關(guān)聯(lián)方往來(lái)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確的問(wèn)題。公司將吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高信息披露質(zhì)量。

4月1日，ST美谷公告，公司近日收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)奧園美谷科技股份有限公司采取警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司存在違規(guī)事實(shí)：未及時(shí)披露2018年11月簽署的《關(guān)于湖北漢江產(chǎn)業(yè)投資有限公司對(duì)湖北金環(huán)綠色纖維有限公司出資的補(bǔ)充協(xié)議》及解除協(xié)議，直至2024年11月18日才對(duì)外披露。同時(shí)，因未依據(jù)《補(bǔ)充協(xié)議》中約定的股權(quán)回購(gòu)事項(xiàng)對(duì)漢江產(chǎn)投持有的金環(huán)綠纖股權(quán)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，公司對(duì)2018年至2024

1月24日，九安醫(yī)療公告，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)天津九安醫(yī)療電子股份有限公司、孫喆采取出具警示函措施的決定》。

1月22日，博遷新材公告，公司于2025年1月21日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)江蘇博遷新材料股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是公司《2021年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展存在披露錯(cuò)誤；二是公司《2022年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中未能及時(shí)披露募投項(xiàng)目延期情況；三是公

2月6日，亞光股份公告，公司近日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)浙江亞光科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。2024年4月至9月，公司使用募投資金支付與募投項(xiàng)目無(wú)關(guān)的管理人員及銷售人員工資共549.36萬(wàn)元，存在將部分募集資金用作其他用途的情形。截至目前，公司已將549.36萬(wàn)元?dú)w還至募集資金專戶。公司董事長(zhǎng)陳國(guó)華、總經(jīng)理陳靜波、董事會(huì)秘書吳超群、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)羅宗舉違反相關(guān)規(guī)定，對(duì)上

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事?tīng)I(yíng)銷及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起訴訟。

2月7日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)；個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求其應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并提交書面報(bào)告。

12月27日，永安林業(yè)公告，公司控股股東中林（永安）控股有限公司、董事長(zhǎng)呂錦程、總經(jīng)理趙家悅、董事會(huì)秘書楊延冬收到福建證監(jiān)局警示函。警示函指出，永安林業(yè)在信息披露方面存在問(wèn)題，包括重大投資項(xiàng)目披露不及時(shí)、控股股東表決權(quán)變化披露存在問(wèn)題等。永安林業(yè)及相關(guān)人員將按照要求提交整改報(bào)告，并加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。本次收到警示函不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及徐士寶、謝俊采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，在東方園林環(huán)境股份有限公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目中存在以下問(wèn)題：1.未關(guān)注毛利率異常的項(xiàng)目。僅以收入規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別重要項(xiàng)目，未關(guān)注到報(bào)告期內(nèi)，新增收入較低、占比較小，但利潤(rùn)影響較大的異常項(xiàng)目。2.僅關(guān)注新增收入規(guī)模，未以重要性水平為標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注可能對(duì)重大科目產(chǎn)生影響的因素。

12月31日，金楓酒業(yè)公告，公司于2024年12月31日收到上海證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)上海金楓酒業(yè)股份有限公司及唐文杰、張黎云采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，2021年5月12日，黃浦區(qū)人民政府發(fā)布征收公告，公司四川中路470號(hào)房屋位列征收范圍。金楓酒業(yè)將獲得不低于1.9億元補(bǔ)償款。上述事項(xiàng)對(duì)金楓酒業(yè)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，公司未依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)，遲至2022年12月21日簽訂協(xié)議