遼寧證監(jiān)局：對(duì)中天證券出具警示函

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事營(yíng)銷及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起訴訟。

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及徐士寶、謝俊采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，在東方園林環(huán)境股份有限公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目中存在以下問題：1.未關(guān)注毛利率異常的項(xiàng)目。僅以收入規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別重要項(xiàng)目，未關(guān)注到報(bào)告期內(nèi)，新增收入較低、占比較小，但利潤(rùn)影響較大的異常項(xiàng)目。2.僅關(guān)注新增收入規(guī)模，未以重要性水平為標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注可能對(duì)重大科目產(chǎn)生影響的因素。

1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，公司在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行

1月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長(zhǎng)龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

1月10日，陜西證監(jiān)局對(duì)中郵證券有限責(zé)任公司出具警示函，公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：一是多名投資者的收入證明真實(shí)性、合理性不足；未有效監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)報(bào)告?zhèn)€別客戶嚴(yán)重偏離報(bào)價(jià)異常行為；對(duì)個(gè)別員工設(shè)備信息登記不準(zhǔn)確。二是私募資管業(yè)務(wù)FOF產(chǎn)品管理人及基金入池標(biāo)準(zhǔn)不清晰；部分入池股票不符合公司制度規(guī)定的入池條件；在非贖回日為多名客戶辦理強(qiáng)制贖回；提供產(chǎn)品投顧服務(wù)未告知投顧人員資質(zhì);關(guān)聯(lián)方核查機(jī)制不完善

12月31日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)陳鵬采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，北京北金期貨有限公司存在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控體系不完善、監(jiān)控手段不足、壓力測(cè)試不到位等問題，反映出公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和內(nèi)部控制存在重大疏漏。陳鵬作為北京北金期貨有限公司總經(jīng)理，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)陳鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

1月3日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2月21日，據(jù)深圳證監(jiān)局消息，深圳市朗科智能電氣股份有限公司因違規(guī)使用募集資金及信息披露不準(zhǔn)確，被采取警示函措施。公司于2021至2023年期間，未經(jīng)股東大會(huì)審議，將部分募集資金用于非募投項(xiàng)目，導(dǎo)致年度報(bào)告及公告披露不準(zhǔn)確。董事長(zhǎng)陳靜及財(cái)務(wù)總監(jiān)鐘紅兵被認(rèn)定為主要負(fù)責(zé)人。深圳證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，并提示當(dāng)事方如不服可申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟。

12月31日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，杭州清哲投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)；二、通過定制化專戶產(chǎn)品提供通道服務(wù)；三、部分管理產(chǎn)品的合格投資者和適當(dāng)性管理不規(guī)范，如替投資者預(yù)勾選項(xiàng)和備注信息、缺少資產(chǎn)證明或收入證明，缺少問卷調(diào)查，未進(jìn)行雙錄等；四、部分管理產(chǎn)品的投資