北京證監(jiān)局對(duì)銀河證券出具警示函

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及徐士寶、謝俊采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，在東方園林環(huán)境股份有限公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)項(xiàng)目中存在以下問(wèn)題：1.未關(guān)注毛利率異常的項(xiàng)目。僅以收入規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別重要項(xiàng)目，未關(guān)注到報(bào)告期內(nèi)，新增收入較低、占比較小，但利潤(rùn)影響較大的異常項(xiàng)目。2.僅關(guān)注新增收入規(guī)模，未以重要性水平為標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注可能對(duì)重大科目產(chǎn)生影響的因素。

2月7日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)；個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求其應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并提交書(shū)面報(bào)告。

12月31日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)陳鵬采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，北京北金期貨有限公司存在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控體系不完善、監(jiān)控手段不足、壓力測(cè)試不到位等問(wèn)題，反映出公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和內(nèi)部控制存在重大疏漏。陳鵬作為北京北金期貨有限公司總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)陳鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，公司在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

2月21日，據(jù)深圳證監(jiān)局消息，深圳市朗科智能電氣股份有限公司因違規(guī)使用募集資金及信息披露不準(zhǔn)確，被采取警示函措施。公司于2021至2023年期間，未經(jīng)股東大會(huì)審議，將部分募集資金用于非募投項(xiàng)目，導(dǎo)致年度報(bào)告及公告披露不準(zhǔn)確。董事長(zhǎng)陳靜及財(cái)務(wù)總監(jiān)鐘紅兵被認(rèn)定為主要負(fù)責(zé)人。深圳證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，并提示當(dāng)事方如不服可申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟。

12月31日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，杭州清哲投資管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)；二、通過(guò)定制化專戶產(chǎn)品提供通道服務(wù)；三、部分管理產(chǎn)品的合格投資者和適當(dāng)性管理不規(guī)范，如替投資者預(yù)勾選項(xiàng)和備注信息、缺少資產(chǎn)證明或收入證明，缺少問(wèn)卷調(diào)查，未進(jìn)行雙錄等；四、部分管理產(chǎn)品的投資

2月10日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)杭州核聚資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托沒(méi)有基金銷售資格的公司進(jìn)行募集資金和客戶管理。二、擔(dān)任普通合伙人的有限合伙企業(yè)存在對(duì)外募集資金且對(duì)外投資，未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。三、未完全按照合伙協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)。四、部分基金產(chǎn)品未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出評(píng)估。根據(jù)相關(guān)規(guī)

3月24日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、關(guān)聯(lián)交易有關(guān)制度機(jī)制未建立；四、未對(duì)部分管理產(chǎn)品的投資者開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查、簽署符合合格投資者承諾及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等工作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公

1月3日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

1月3日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在以下行為：1.作為管理人管理運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。2.向投資者承諾本金不受損失和承諾收益。3.將其他財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。4.將部分基金財(cái)產(chǎn)挪作他用。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。