關(guān)于典當(dāng)業(yè)清理整頓的通知 國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、公安部（2001年31號(hào)）
關(guān)于典當(dāng)業(yè)清理整頓的通知
國(guó)經(jīng)貿(mào)綜合〔2001〕861號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)經(jīng)貿(mào)委(經(jīng)委)、公安廳(局)，有關(guān)地方商委：
經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2000年下半年，中國(guó)人民銀行與國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管職責(zé)交接的通知》(銀發(fā)〔2000〕205號(hào))，人民銀行將其監(jiān)管的典當(dāng)行移交國(guó)家經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一歸口管理。目前，全國(guó)范圍內(nèi)整體交接工作已基本結(jié)束?？傮w上看，典當(dāng)業(yè)在方便人民群眾生活、為中小企業(yè)服務(wù)方面發(fā)揮著積極的作用。但還存在著一些不容忽視的問題，如有的典當(dāng)行違規(guī)經(jīng)營(yíng)，有的非法從事典當(dāng)業(yè)務(wù)，收贓、銷贓、窩贓等問題突出，個(gè)別地區(qū)非法典當(dāng)行盛行等。
為貫徹國(guó)務(wù)院整頓與規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作會(huì)議精神，規(guī)范典當(dāng)行行為，堵塞不法分子銷贓渠道，加強(qiáng)對(duì)典當(dāng)業(yè)的監(jiān)督管理，促進(jìn)其健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于進(jìn)一步做好典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管職責(zé)交接工作的通知》(國(guó)經(jīng)貿(mào)綜合〔2000〕750號(hào))、公安部公布的《典當(dāng)業(yè)治安管理辦法》(公安部令第26號(hào))和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委公布的《典當(dāng)行管理辦法》(國(guó)家經(jīng)貿(mào)委令第22號(hào))，決定對(duì)全國(guó)典當(dāng)業(yè)進(jìn)行一次清理整頓并對(duì)符合條件的典當(dāng)行核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、清理整頓的目的和范圍
本次清理整頓的目的是打擊非法經(jīng)營(yíng)，保護(hù)合法經(jīng)營(yíng)，規(guī)范典當(dāng)行為，加強(qiáng)典當(dāng)業(yè)的監(jiān)督管理，維護(hù)正常的典當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序，促進(jìn)典當(dāng)業(yè)健康發(fā)展。
清理整頓的范圍包括：
(一)人民銀行移交給經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一監(jiān)管的典當(dāng)行；
(二)擅自從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)。
二、清理整頓的內(nèi)容
(一)符合下列全部條件的典當(dāng)行直接予以保留：
1.由人民銀行移交給經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一監(jiān)管的；
2.連續(xù)正常營(yíng)業(yè)的；
3.無違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的。
(二)典當(dāng)行有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)限期整改，并依照有關(guān)法律、法規(guī)予以處罰：
1.擅自變更機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、住所、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)，自行改變組織形式的；
2.經(jīng)營(yíng)非絕當(dāng)物品銷售以及舊物收購(gòu)、寄售或者收當(dāng)禁收物品的；
3.在當(dāng)期內(nèi)出租、質(zhì)押、抵押和使用當(dāng)物，違規(guī)處理絕當(dāng)物品，以及強(qiáng)迫當(dāng)戶贖當(dāng)?shù)模?/p>
4.超出《典當(dāng)行管理辦法》規(guī)定上限收取利息、費(fèi)用以及預(yù)扣利息的；
5.規(guī)章制度不健全、內(nèi)部管理混亂以及安全防范設(shè)施不合格、存在治安隱患的；
6.不能連續(xù)正常營(yíng)業(yè)的；
7.抽逃注冊(cè)資本、對(duì)外投資的；
8.向外資企業(yè)、中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)或者國(guó)外個(gè)人轉(zhuǎn)讓股份的;
9.出資人或從業(yè)人員不符合《典當(dāng)行管理辦法》規(guī)定條件的。
對(duì)于問題嚴(yán)重及影響惡劣的典當(dāng)行，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓。整改合格的，予以保留，核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》；拒不整改或者整改后仍達(dá)不到《典當(dāng)行管理辦法》要求的，予以撤銷。
(三)有下列情形之一者，直接予以撤銷：
1.嚴(yán)重違法設(shè)立(如虛假出資、騙取審批)的；
2.有嚴(yán)重違法經(jīng)營(yíng)行為(包括吸收存款或者變相吸收存款、非法集資、拆借資金、發(fā)放信用貸款、故意收當(dāng)贓物)的；
3.自行停業(yè)連續(xù)達(dá)6個(gè)月以上的；
4.無固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的；
5.《典當(dāng)行管理辦法》出臺(tái)前設(shè)立或者變相設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)；
6.2000年度未能通過特行年審，被公安機(jī)關(guān)收回《特種行業(yè)許可證》的；
7.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷的。
(四)有下列情形之一者，予以取締：
1.交接前未獲人民銀行和公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的“典當(dāng)行”；
2.獲得人民銀行批準(zhǔn)后又被撤銷，但仍從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的“典當(dāng)行”；
3.2000年6月23日以后至清理整頓工作完成以前設(shè)立的典當(dāng)行；
4.名稱雖不叫“典當(dāng)行”，但從事典當(dāng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)性組織或機(jī)構(gòu)。
三、核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》問題
符合保留條件的典當(dāng)行，各地經(jīng)貿(mào)委、有關(guān)地方商委(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)經(jīng)貿(mào)委)應(yīng)當(dāng)填寫《典當(dāng)行備案登記表》，報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委備案登記。省級(jí)經(jīng)貿(mào)委收到《典當(dāng)行備案登記回執(zhí)》后，向典當(dāng)行核發(fā)《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》。典當(dāng)行需持省級(jí)經(jīng)貿(mào)委批件和《典當(dāng)經(jīng)營(yíng)許可證》向所在地公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)核發(fā)新的《特種行業(yè)許可證》。
四、時(shí)間安排及組織領(lǐng)導(dǎo)
本次清理整頓工作分為三個(gè)階段，從2001年9月10日開始。第一階段為調(diào)查摸底階段，各地應(yīng)組織力量對(duì)本轄區(qū)內(nèi)從事典當(dāng)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面的摸底調(diào)查；第二階段為集中清理整頓階段；第三階段為匯總上報(bào)階段，各地全面總結(jié)清理整頓工作情況，并于2001年11月10日前分別上報(bào)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和公安部。其中，典當(dāng)行數(shù)量較少或者工作進(jìn)展較快的地區(qū)可以提前上報(bào)。
各省級(jí)經(jīng)貿(mào)委會(huì)同同級(jí)公安機(jī)關(guān)聯(lián)合開展本次清理整頓工作，必要時(shí)可以成立典當(dāng)業(yè)清理整頓工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，有條件的可以邀請(qǐng)相關(guān)部門參加。各地應(yīng)當(dāng)把清理整頓典當(dāng)業(yè)作為整頓與規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的一項(xiàng)重要工作抓緊抓好。
五、其他事項(xiàng)
(一)各省級(jí)經(jīng)貿(mào)委、公安廳(局)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本次清理整頓認(rèn)真做好轄區(qū)內(nèi)典當(dāng)行的年審(檢)工作，并積極協(xié)助工商行政管理機(jī)關(guān)做好2000年度企業(yè)年檢工作。對(duì)于清理整頓后擬撤銷的典當(dāng)行、擬取締的非法經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，各省級(jí)經(jīng)貿(mào)委和公安廳(局)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將處理意見通報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)，提請(qǐng)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
(二)典當(dāng)行申請(qǐng)變更的，可以一并辦理；清理整頓工作結(jié)束以前，各地不得批準(zhǔn)設(shè)立新的典當(dāng)機(jī)構(gòu)。
(三)在清理整頓過程中，各地公安機(jī)關(guān)要注意發(fā)現(xiàn)和查處利用典當(dāng)行銷贓的案件線索，對(duì)典當(dāng)行明知是贓物而收當(dāng)?shù)模矙C(jī)關(guān)要依法予以處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(四)清理整頓期間，國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和公安部將派檢查組到重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)城市進(jìn)行監(jiān)督檢查。清理整頓結(jié)束后，將對(duì)各地工作情況進(jìn)行通報(bào)。
(五)清理整頓工作結(jié)束后，各省級(jí)經(jīng)貿(mào)委與公安廳(局)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《典當(dāng)行管理辦法》、《典當(dāng)業(yè)治安管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)，逐步建立健全各項(xiàng)管理制度，如定期聯(lián)系制度、現(xiàn)場(chǎng)檢查制度、主管人員責(zé)任追究制度、重大事件報(bào)告制度、典當(dāng)行發(fā)現(xiàn)可疑人員及可疑物品向公安機(jī)關(guān)報(bào)告制度等。同時(shí)，要對(duì)各級(jí)監(jiān)管人員和典當(dāng)業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行必要的法制宣傳和法規(guī)培訓(xùn)，提高監(jiān)管人員的執(zhí)法水平和從業(yè)人員的法制觀念。
聯(lián)系人及電話：
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委綜合司 孫勇010—63193046
公安部治安局 孫芃010—63193046
附件：一、典當(dāng)行備案登記表(略)
二、典當(dāng)業(yè)清理整頓情況表(略)
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委
公 安 部
二○○一年八月二十九日