中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2016〕34號(hào)） 關(guān)于實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定（2017年22號(hào)）

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2016〕34 號(hào)

現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法〉的規(guī)定》。

　證　監(jiān)　會(huì)　　        

2016年12月12日　　

關(guān)于實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性

管理辦法》的規(guī)定

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，以下簡稱《辦法》）將自2017年7月1日起施行。向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《辦法》規(guī)定開展經(jīng)營活動(dòng)。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)在《辦法》發(fā)布后至施行前的期間內(nèi)，應(yīng)當(dāng)從管理制度、技術(shù)設(shè)備、人員配備等各個(gè)層面做好準(zhǔn)備。在《辦法》施行后，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》要求，對新開立賬戶或接受服務(wù)的客戶以及購買新產(chǎn)品或接受新服務(wù)的老客戶進(jìn)行分類、評估、匹配及動(dòng)態(tài)管理，建立投資者評估數(shù)據(jù)庫，嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理制度。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將通過專項(xiàng)檢查、隨機(jī)抽查等方式，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性規(guī)定，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。